２０３　科技资讯　ＳＣＩＥＮＣＥ　＆　ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ

２００７ ＮＯ．１０ＳＣＩＥＮＣＥ　＆　ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ学　术　论　坛

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，国民财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知识的积累和创新。科学技术是先进生产力的集中体现和主要标志，已经成为国际综合国力竞争的焦点，也是社会进步的最终决定性力量，而推进科技的发展，关键在于创新。当今时代，谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握主动。世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，大幅度提高科技投入，加快科技事业发展，重视基础研究，重点发展战略高技术及其产业，加快科技成果向现实生产力转化，以利于为经济社会发展提供持久动力，在国际经济、科技竞争中争取主动权。胡锦涛同志在今年的全国科学技术大会上精辟地阐明：“我国科技事业发展的状况，与完成调整经济结构、转变经济增长方式的迫切要求还不相适应，与把经济社会发展切实转入以人为本、全面协调可持续的轨道的迫切要求还不相适应，与实现全面建设小康社会、不断提高人民生活水平的迫切要求还不相适应。我们必须下更大的气力、做更大的努力，进一步深化科技改革，大力推进科技进步和创新，带动生产力质的飞跃，推动我国经济增长从资源依赖型转向创新驱动型，推动经济社会发展切实转入科学发展的轨道。”刚刚结束的两会也着重强调了科技创新的重要问题。首先，让我们来看看我国科技创新的整体现状：１　我国科技创新的现状近年来，全国科技界和各地方、各部门深入实施科教兴国战略，各项工作也取得了积极的进展。随着科技体制改革的不断深化，科技发展环境的明显改善，目前全国形成了一批重要的创新成果，我国科技事业也呈现出一派欣欣向荣的景象。２００５年１１月２５日，在中国科学与人文论坛报告会上，科技部副部长刘燕华做了题为“科技发展趋势与国家创新体系”的报告。他指出，虽然中国最近几十年来科学技术取得了一些骄人的成果，但是，我们的快速发展，主要是以固定资产投资为主。其中，４０％是依靠设备投资，这些设备投资中又有６０％是依赖进口。从这个角度讲，中国的技术准备、仪器的开发还处于“瓶颈”阶段。在我国的专利中，有７０％是外国公司注册的，我们自己的专利还起不到主导作用。在科研领域，我国科研人员总数很多，但领军人物不多，能够在国际上引领潮流的尖子人才则更少。在科技经费投入方面，一是总量较少，二是人均经费相对较少。另外，中国的企业刚刚起步，企业对研发的投入还非常微弱。除此之外，还有科技经费的大量浪费问题等。这些新问题仍在继续影响和制约着创新源的生长、扩大，制约着中国各个区域创新能力的提高。这也是我国科技创新的现状所反映出来的问题，据调查分析，在全世界４９个主要国家中，我国的科技创新能力位居第２８位，处于中等偏下水平。２　制约我国科技创新的主要因素２．１　现行科研体制的弊端科技能否加快进步，关键在于是否有一个完善的科研体制。这是制约科技创新的首要因素。科研体制，是指科学研究与管理的机构设置、职责范围、权属关系和管理方式的结构体系。科研体制因素会影响科学技术的创新和发展，影响科技知识的利用状况。经过５０多年的努力，我国已经拥有了相当雄厚的科技资源基础和力量，也建立了一些促使科技资源优化配置的科研体制。与此同时，科技创新中一些深层次的矛盾和问题也逐步暴露出来，主要表现在以下几个方面：科研对经济结构调整、改造传统产业和培养新型产业的影响和带动效果低。表现为科研成果转化率或产业化率低。企业在技术创新中的主体地位尚未真正确立，企业研究与开发经费投入占企业销售收的比例仍然很低，平均在２％左右（发达国家为４％）；全国大中型工业企业中，近一半的企业没有技术开发活动，４０％左右的企业研发机构没有稳定的经费来源。原始性科技创新能力和大学科、集成创新能力不足，科技创新仍以跟踪模仿创新为主。表现为基础性研究成果少。１９９８－２００１年连续四年，国家自然科学一等奖和国家技术发明一等奖空缺的事实也证明了这一点。评价体系不符合科研规律。科技创新，人才为本。但在我国的一些科研院所和高校中，却依然存在人才评价简单量化的倾向。简单量化的评价方法，不符合科学研究规律，导致科技界急功近利﹑急于求成的浮躁心态，表现为科研论文的数量迅速增加，但科研投资和科研人员的平均产出率低；科研成果评价中的“浮夸”现象严重，缺乏科学合理的科技创新管理与成果评价﹑监督机制等。社会科技力量的协调运作和有限科技资源整合利用率低。表现为大跨度、复杂性、交叉边缘性科研成果少；有关部门、各地方之间在创新活动组织中彼此分割、相互脱节，重复研究现象仍然比较突出。科技创新的持续发展能力不强，各学科领域的拔尖人才、复合性人才和优秀中青年科技人才比例低。２．２　传统思想的束缚与科研道德规范的缺乏传统思想束缚是制约科技创新的潜在因素。科学技术的进步经常以重大的思想运动为先导。思想解放带来的政治民主和学术自由是科技创新的必需。世界上很多科学地理中心的出现都伴随着思想解放运动的发生。我们国家已经有几千年的发展历史，“大一统”的传统思想根深蒂固，严重影响与制约了科技创新。因为“大一统”的核心是把维护秩序放在第一位，把发展放在第二位，按照这种价值观处理问题必然导致凡事都要统筹划一，不允许人们在超出“大一统”范围之外去创新，标新立异，这就必然扼杀了人们的创新精神。科研道德规范的缺乏是制约科技创新的社会因素。科学伦理道德，是指人们在从事科技创新活动对于社会、自然关系的思想与行为准则，它规定了科学家及其共同体所应恪守的价值观念、社会责任和行为规范。它作为先进文化的重要组成部分，应该是促进科技创新的一个重要因素，是培养创新人才的重要条件，是发展科技交流合作的重要前提之一。当前普遍存在的科研道德不端行为成了制约科技创新的主要社会因素。价值观偏离了科学为人类造福的最终目标。科学研究是一项神圣的、崇高的事业，一旦选择了它，就不仅要具备为科学献身的精神，而且要确立科学为人类造福的最终目标。我国古代就有治国平天下、为万世开太平的人生价值观，但在西方思潮的影响下，现代人的价值观发生了变化，一是以个人享受为中心的个人主义；二是唯科学主义，认为科技、经济发展了，就是社会发展了，忽略了道德与责任的基本准则。科学的目标偏离了科学为人类造福的崇高理想。目前科技界、学术界形成的急功近利、急于求成的浮躁风气和短期行为除了一些客观因素外，在主观上就是这种价值观在科学工作者身上的具体反映。思想与道德观的偏离最终导致了一大批平庸成果的出现，如我国每年有７０％以上的成果闲置，而真正有价值的创新成果却失去了生存空间。

我国科技创新的制约因素及其对策研究孙亚忠（武汉理工大学 湖北武汉 ４３００７０）

摘　要：２００６年，随着我国科学技术大会及国家两会的召开，科技创新受到了国家前所未有的重视。面对着世界科技创新的大潮，中国需要坚定不移地促进科技进步，将新时期我国经济的发展，立足于科技进步的基础之上。虽然全国科技事业呈现一派欣欣向荣的景象，但是现行科研体制的弊端、传统思想的束缚以及科研道德规范的缺乏，仍然制约和影响着我国科技创新的能力。因此，我们应该从深化科研体制改革、解放思想、加强科学道德观念、优化科技发展环境等多方面采取系统对策，同时建立一个完善的资本市场机制促进科技成果转化，从而更好地促进科技的繁荣与发展。关键词：科技创新 制约因素 解决对策中图分类号：Ｆ２０４文献标识码：Ａ文章编号：１６７２－３７９１（２００７）０４（ａ）－０２０３－０２２０４科技资讯　ＳＣＩＥＮＣＥ　＆　ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ

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正因为有这种种因素的制约和限制，我国科技创新的能力始终难以得到迅速的提升。那么，为了解决这些障碍与制约因素，我们又该采取什么样的措施呢？３　解决这些障碍的对策３．１　完善我国科技创新的制度环境建立健全我国科技创新的市场制度体系。创新在很大程度上是由创新主体之间的竞争引起的，市场机制是促进竞争的最有效的制度安排，因此，加快科技创新的市场体系建设，通过企业制度创新，确立企业是科技创新中的主体地位。企业是市场竞争的主体，而科技创新的最终目的是为了提高企业在市场中的竞争实力，因此企业必须成为真正的技术创新主体。我国企业目前尚未成为技术创新的主体，除历史原因外，企业没有完全脱离行政干预，成为具有独立产权、自主决策、自负盈亏、自我发展的独立经营主体是根本原因。因此，我国要强化科技创新的产权制度安排。新制度经济学的产权理论认为，明晰的产权具有减少不确定性、使外部性内部化、激励约束相容、提高资源配置和利用效率、改善收分配等多个方面的职能。因此，进一步完善我国对科技创新成果的产权制度，明确科技创新参与主体的所有权、使用权、支配权和收益权，对促进我国科技创新具有至关重要的意义。鉴于科研体制方面的这些问题，笔者认为我们应该建立一个完善的科技创新管理机制。改革国家科技奖励制度，减少奖励数量和奖励层次，突出政府科技奖励的重点，在对项目进行奖励的同时，注重对人才的奖励。延长评奖周期，使获奖项目真正体现中国科技发展的水平。科研项目经费必须明确用途、加强监督，不得随意侵占。让整个科研项目的评审程序公正、公开、民主，建立制约和监督机制，不但要做到科研立项公开透明，就是评审专家也应进行科学遴选，专家名单和评审结果都应向社会公布，并加强对项目的后评价。建立与不同科研领域特点相应的人才评价标准，给科研人员较宽松的工作环境；提高人才评定门槛，建立与国际接轨的人才评价与聘用制度；加强科研人员道德风范与诚信制度建设。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确提出，推进科技管理体制改革要根据科技创新活动的不同特点，按照公开公正、科学规范、精简高效的原则，完善科研评价制度和指标体系，改变评价过多过繁的现象，避免急功近利和短期行为。科技管理体制是一个非常复杂的系统，系统的组织结构、科技决策的形成机制、经费管理、计划和项目的管理及评审和监督是该系统中最重要的环节。政协委员们希望一个合理、高效的科技管理机制能够尽快建立起来，在逐渐改善的过程中，真正形成一个以人为本、和谐有序、充满活力、服务于创新型国家建设的科研管理体制。３．２　调整科技创新的发展模式面对着世界科技创新的大潮，中国需要坚定不移地和大力地促进科技进步，将新时期我国经济的发展，立足于科技进步的基础之上；要充分依靠科技力，促进产业升级和增长方式转变，探索出一条依靠科技、提高经济质量的新发展模式；要在增大科技含量基础上，提高劳动生产率，节约物质耗费，提升经济效益，实现国民经济的协调、平稳、持续、健康发展。进一步调整科技结构不断提高参与国际竞争能力。我们要调整优化科技结构，整合科技资源，加快建立现代科研院所制度，采取更有效措施，打通和衔接好科学理论，技术应用和产品开发等环节消除障碍，形成技术研究和开发的完整体系。现在我国的大部分创新源头在科研机构和大专院校。许多发明创造游离于企业之外不利于成果转化。相当多的科研院所还没有把专利作为评价科研水平与成果的重要指标。这在一定程度上影响了研发者申请专利的积极性。如果高科技成果不能迅速地转化为生产力，不能实现产业化，光靠国家的研究投入是无法持续下去的。因此，我们必须建立以企业为主体、市场为导向、“产学研”相结合的技术创新体系，确立企业作为自主创新主体地位，形成科技创新与经济社会发展紧密结合的机制，加速科技成果向现实生产力转化。同时，国家要鼓励科学家走出实验室，使最优秀的人才活跃在生产建设的第一线。要建立和完善符合科技自身发展规律的科研人才项目和成果评价体系以及资源分配体系，科学设计和精心筹划科技基础平台建设，充分发挥科技投入的效率。３．３　积极搭建科技创新平台，有效拓宽科技创新渠道进一步完善国家和省部级重点实验室、工程研究中心等科技创新基地的建设。国家和省部级重点实验室、工程研究中心以及一些著名的科研机构是引导和推动我国科技创新的重要载体，也是加快实现科技创新的基础条件，围绕经济社会发展和国家安全的重大战略需求，通过８６３计划、９７３计划等重大科研立项合理调整和配置科技资源，在新兴交叉前沿领域的战略空白领域分层次，有重点地建设高水平的科技创新平台，有组织、有计划、有步骤地建成国家、省部和地方三级有机结合、协调发展的研究基地体系，并通过政策扶持、资金扶助、环境配套等措施保障其高效运转，获取适合我国国情的原始创新成果，并推动国际重要科技成果的我化研究和系统集成。同时要积极推进科技创新基地与条件平台的开放共享，建立和完善国家科研基地和科研基础设施向企业和社会开放共享的机制和制度，把面向企业和社会提供服务，作为考核其运行绩效的重要指标。加快科技创新人才和团队建设。人才是科技创新的第一要素，也是科技创新的首要资源，要实现我国科技创新成果的跨越式发展，其关键是要培养一大批德才兼备、科研能力突出的科技创新人才和创新团队。要通过多种举措，积极探索建立一种以创新成果为核心、以学术团队为基础、以重大科研项目为牵引的培育创新人才的管理体制与运行机制；要努力营造尊重知识、尊重人才的良好氛围，创造人尽其才、才尽其用、有利于优秀人才脱颖而出的社会环境，以人才资源能力建设为主题，以调整和优化人才结构为主线，把培养人才和使用人才紧密结合起来，充分发挥各类人才的创新潜能；同时要通过多种层次的“引智工程”加快人才的内部流动和外部引进，促进人才在不同领域的交流和合作，把引进人才和调整人才结构结合起来，把人才引进和智力引进结合起来，通过教育部等有关部门正在实施的“高等学校学科创新引智计划”等类似项目采取灵活多样的形式积极引进人才，坚持以事业凝聚人才，以项目吸引人才，以机制激励人才，以感情留住人才，实现不同学科背景、不同知识结构、不同思维方式的科研团队的形成，促进我国科研创新的可持续发展。严格保护知识产权，加快科技成果的市场转化进程。专利战略是国家三大科技发展战略之一。近年来我国专利申请量以年均１８％的速度增长。在全球专利申请中，２００５年中国以２４５２件超越意大利、加拿大和澳大利亚，首次跻身十强。但是，必须清醒地看到，我国的知识产权创造能力还不强，知识产权拥有量与经济发展水平不相适应。　按照建设创新型国家的目标要求，国家有关部门应该在知识产权方面要以掌握核心技术知识产权为目标，对重要产业领域的创新活动进行统一部署，建立科技创新活动的知识产权导向和激励机制；要积极组织产学研联合攻关，形成一批以技术合作和知识产权分享为纽带的知识产权联盟；加强知识产权宣传和培训，提高企业、科研机构、高等院校的知识产权管理能力；增强知识产权服务能力，促进知识产权的创造。同时要积极推进创新成果的市场化转化进程，促进创新成果的开发与利用，最大程度的体现科研成果的社会价值和使用价值，节约创新成本，聚积创新资金。