第十一章国际工程合同的风险分担和管理
■本章内容
♦国际工程项g风险概述
♦:♦国际工程风险分担原则和合同范本中的风 险分担
♦国际工程合同风险分析和应对
♦卜国际工程合同风险的保险
第十一章国际工程合同的风险分担和管理
■本章内容
♦国际工程项g风险概述
♦:♦国际工程风险分担原则和合同范本中的风 险分担
♦国际工程合同风险分析和应对
♦卜国际工程合同风险的保险
险等
♦卜二、国际工程风险的因素分析
*1、项目环境风险
❖1J政治风险第一章国际工程项目风险概述
♦:♦一、国际工程项g风险分类
♦:♦了舞风险的多种类型
♦:♦政治、经济、全融、社会、 t然和管理风
■号
1 某150MW电站项目［1］ 印度尼西亚 BOOT 成为该国基础设施連设和吸引外国投资的成功典范
2 棗大桥项B［2］ 孟加拉 EPC 按期宪工，得到政府高度评价
3 某大桥项目［3］ 苏了 IJB总承包 项目捉前完工交验
4 某电力工程项目［4］ 印度 EPC . 孩期完工・得到当地歎府的高度评价
5 某公路项目［5］ 阿富汙 EPC 按期完工，获得后续的多项工程
6 某孟巴矿项引6］ 孟加拉 EPC 项目正常竣工移交
1 某西部铁路垂建项目【7］ 委内瑞拉 EPC 项冃正常交忖使托，保持与业主长期的合作关聚
8 某地铁项目［8］ 状电系统部分
EPC 工期延误，但M项目取得的谜获得靜项目机会
g S大楼项目［9］ 苏丹 EPC 工程成本严閱超支
10 臬国三号公路升级项目［⑴］ 非洲 杠总承包 合同管理失误造成工期延误
11 某国电站扩建工程［11」 非洲 施工总承包 工期严重滞后，业主中止合同
12 某海洋平伶制造项目［吃］ 泰国 施工总承包 未完成合同工程盘，业主终止合同
13 某电站项目［13］ 尼泊尔 EPC 盲目投标、调研不充分.与业主淘通失败
14 某轻轨铁路项目［U］ 沙特 EPC+O&M 项目星然赎利完工，但出现巨额亏损
•:•案例2中孟加拉禁丸桥项q因所在国政府换
届丸选之年启动，朝野两売斗争激烈，造 成国内发生多次全国性罢工，并造:成全国
冲突，严重阻碍了设备的运输和请关;
腐败行为严重，就连简单的审枇都需要高
昂的以关费用，给项目卖施带来丸量不可 预见的成本； 忝路糸统陷入瘫痪, 同时因爆发印孟边境
♦:♦秦例6孟巴矿项q中, 项g所在国政府部门
♦:♦案例8伊朗地铁项目和秦例10非洲衣路项目
中，由于政府工作效率极低，导致项目前 期的审枇进度极为缓慢，进而影响了整体 工期计划的卖施。
❖2J经济环境风险
•:•案例9苏丹项目中因项目卖施过程中发生税
率变化，导致项目费用丸增;
商的卢比以不变价格支付结算，导致承包
商連受严重的汇免损夬，加之当地施工用 的沙石料源奇缺、开采成本當，因此杨资 ♦:•案例13尼泊余勒誌项目中, 项目卖施期间
当地货币丸幅贬值, 而合同规定支付承包
釆购成本比预算价當出很多
■ 3）法律环境风险
❖ 由律环境风险是指因项目所在国相关法 律制度不健全、法律规定差异或频繁变化 等因素，给承包商项目卖施带来的不利影 响。
•:•例如，秦例2孟加拉丸林项目中，在项目卖
施期间项g所在国政府宣布禁止将外币汇 到国外，导玫承包商无法及肘收回项目资
全;
案例4印度电力项q中承包商对多地的由律 体糸进行了认真调研，包括当地的税法、 势工由、段备材料进口、环保、保险等扌
关法律与我国规定的异同, 卖施中可能引起的争议;
•:•案例8伊朗地铁项目中，因项目卖施期间税 收政策发生变化，政府犬幅度提高外国人 的个人所得税率，对项目利润造^成不利的 影响； 地的由律制度和执法方式, 并主动熟悉当
♦，案例13尼泊余电誌项目中，由于事先未全 面拿握行业出规政策等施工中的约束条件 ,如不允许夜间爆破作业，使得有效施工 肘间严重不足。
•:・4丿社会环境风险
♦社会风险和环境风险
*2、项目本身的风险
♦:♦可行性.财务和谏计.
行和验收风险
采购和施工、试运
♦:♦例如，案例2孟加拉丸桥项目中，承包商因
资全短缺，导致国内进口的钢板滯芻孟加 拉迭无由请关，失去利用美元订货获得机 会效益，加之与业主未朗确部分分项工程 的付款方式，业主在卖际支付肘将银行手 续费转嫁给承包商，使得承包商不得不承 担支付拖延的利息损夬和手续i用；
划肘未考虑工程款拖欠问题，在业主未能
及时拨付工程进度款的情况下莲成承包商
《国啲旳糖劝赞全短缺，睜致项目无法正巒卖燧 •:•秦例6孟巴矿中, 承包商在编制资全使用计
个月、承包商投入丸量资全却无可结算的
工程交付物，卖际拿到资全至少有两个月
的滯后期，承包商先期垫付丸量资全，加 之业主提出各种预扣款项 > 使承包商无法
及时收回 进度款和全额的工程款。♦:♦秦例7委内瑞拉项g中， 在工程开工的前几
♦:•案例4印度电力项目中，部分分项工程必须
方秦的质量把关，才顺利通过印度政府部
门的脸收;
釆用的新工艺、新材料、新结构进行充分 的技术鉴定并报送业主确认，导致业主提 出设计修改和曼更,间接造成承包商设计 提交延谖、窝工成本增加； 设计风险
采用印度段计标准, 承包商严格做好谏计
♦:•案例6孟巴矿项q中, 承包商未对工程中所
采购风险
♦:•承包商在项目招枝标中忽视对施工设备及 就工方法的规走，没有合理制定和及时调 整采购计划，购买的施工段备不脊合合同 要求；
♦:•委内瑞拉铁路项目
•:•工程合同中确定近6000万美元的设备，业 主提出所有杨资全部按欧洲标准、设备的 免修运转时间或运转里程是国内要求的教 得等苛刻条件，而
且丸枇铁路施工专用设 备需从*国海运，难以确切地保证目期， 加之部分材料因库存管理不规施鱼成大量 修正工作量和费用，加之需从当地采购的
枕木、道尿等材料生产能力严重不足，严 重制约了项目的顺利卖施；
❖3.合同参与者风险
♦:♦秦例4印度项目中，承包商因雇佣的当地势
务分包商能力不足、奈教涪动众多，导致 其分包工作效率非常低下；
•:♦秦例11非洲削站项目中，分包商仅考虑自身
利益，未派出精藝队伍，加之管理层的指
挥不力，适成势务分包队伍的施工能力严
重不足;
♦卜国际工程项q的风险因素丸体上可划分为 项目环境风险（包括政治环境风险、社会
和法律环境风险丿、项目参与者风险（业
主风险、咨询参与方风险、合作伙徉风险
、设计方风险和分包方风险丿和项目管理
风险（枝标决策风险、设计管理风险等其 W风i险"丿O 环境风险、 t然环境风险、 市场环境风险
H
i 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
1 政治环境风殓
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3 自然环境凤殓
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4 市场环境风珍 1 V 1
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5 法律环潢区•唸 J 7
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6 业主风险
J 7 V d •： J J J V J V
7 咨询监sm J 7 J J Q
8 合作伙伴风脸 J J
9 设计方超 i
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10 分包方风险
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11 投标决策风险 4 J J J J J
12 设计管理区脸 7 J J
13 技术管琲几总
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14 合辰管理风於
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15 纽织人员磁
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16 现场管理艮脸 1 1 1 V 7
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17 寮迪管理慈 1 J V y i ■ r V J
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18 财务营理风险 1 1
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7 | 1
1
♦:・一、F1D1C同条件中的风险分担
♦:♦国际工程承包合同中的风险分担易来是业 主和承包商最为关注的问题，它直接影响 到工程的枝标报价、项目卖施，直至最终 的争议鮮决。
♦:•而合理地分配风险，最丸限度地体现公平 的原则，是国际咨询工程师联合会(F1D1C) 一直追求的目才示。
♦卜红皮书的全称为施工合同条件(Conditions of
contract for construction), 主要适用于
传统工程承包模式。
•:•此类工程项q通常是由业主在委托设计单 住完成所有工程设计后，再选择施工承包 商。因此，此类合同项下，承包商的工作 范ffl较为单纯，而业主则因对整个项目的 卖施具有更强的主导权，承担合同项下的 王要风险"O
♦:♦银皮书的全称为设计=采购=施工/交钥匙 工程合同条件（
Condition sofc on tractforEPC/Tur
nkeyProjec
t丿、主要适用于以EPC/交钥匙为基础的基
中，承包商通常从设计到最终调度全面负 责，业主则直接接收最终产％,承包商在 项目卖施中占据主导地住，承担合同项下
的王要风险"O 础谏施项9或其它开发项9 o 在此类项目