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《红楼梦》道歉言语行为策略的语用研究

作者：张少杰

来源：《现代语文》2018年第03期

摘 要：道歉是一种礼貌性社会行为。当冒犯发生时，道歉主要用来维护听话人的面子，表达对听话人的尊敬，弥补自己冒犯别人所带来的后果，恢复交际双方的和谐关系。结合面子理论和礼貌原则，发现道歉人身份越高、道歉人与听话人间社会关系越近，则可以选择的道歉策略就越丰富。地位低的道歉者遵循顾曰国“抑己尊人”原则，地位高的道歉者遵循Leech所提的同情原则。家庭成员之间会很快接受彼此的道歉。家庭成员之外，下级通常会立即接受来自上级的道歉，而上级对下级的道歉通常不予接受。

关键词：道歉言语行为 道歉策略 礼貌原则 面子

一、引言

20世纪50年代，英国哲学家Austin创建了言语行为理论，并在1962年发表的《如何用语言做事》中详尽阐述了这一理论。Austin认为，所有话语都是在或明或暗地行使某种行动。他的学生Searle（1969：16）明确提出“言语行为是语言交流的最小或基本的单位”，对言语行为进行分类，创设了间接言语行为，对言语行为理论进行了进一步地阐述和发展。言语行为理论引发了国内外学者对人们日常言语进行深入研究的热情，其中道歉作为人们生活中最常见的礼貌言语行为也受到了研究者的重视。

道歉言语行为在Searle的分类中属于表情类（expressive）言语行为，Searle提出一个人为自己做过某种行为而道歉表达出说话人对做过那种行为的悔意（1976）。许多研究者从不同角度给道歉言语行为下过定义，Olshtain（1989：156）认为道歉是“一种言语行为，目的是为听者提供支持，此听者由于受到侵犯已实际或可能承担不良后果”。Holmes（1990）侧重于道歉的社会功能，他认为道歉是说话人针对听话人的面子需求为自己犯下的过错承担责任以挽救并恢复说话人和听话人之间的（社会）平衡的言语行为。本文采用这一定义，因其侧重于道歉的社会功能，更适合本文道歉的言语行为模式和策略的讨论。

二、理论基础

（一）道歉策略

许多学者对道歉策略都提出了自己的看法，Fraser（1981）提出了道歉的9种策略：

直接策略（4种）：

1.直接声明自己正在道歉 龙源期刊网

2.声明自己有道歉的义务

3.表达道歉的意愿

4.请求对方接受道歉

间接策略（5种）：

5.为自己的过失表示遗憾

6.请求对方原谅自己的过失

7.为自己的过失承担责任

8.承诺自己将克制类似的过失行为

9.表达补偿对方的意愿

Olshtain and Cohen（1983）把道歉策略划归为5种：

1.直接表达道歉（如“我错了”等）

2.对情况的解释和说明，（如“交通堵塞了”）

3.表达承担责任（如“这都是我的错”）

4.提供补偿措施（如“我会修好的”）

5.承诺以后将约束自己（如“我以后绝对不会那样做了”）

此外，Olshain（1989）还提出可以通过调节策略来增强或减轻道歉的力度。还有一些研究者关注道歉的性别差异，例如Holmes（1989）发现男性和女性最为明显的不同之处在于：①女性比男性更多的使用道歉。②女性的道歉大多用于和自己具有同等权力的听话人，而男性对于不同社会地位的女性都进行道歉。③女性的道歉大多用于女性朋友，而男性的道歉大多用于和自己具有一定社会距离的女性。

李军（2007）对汉语道歉言语行为的语用特点做了总结，他认为汉语道歉言语行为由道歉必有手段和道歉辅助手段组成。必有手段包括专门道歉词语，承担错误和补救措施三种；辅助手段包括呼唤语，需要道歉的事实陈述和原因解释。

蓝纯（2010）研究了《红楼梦》中的跨阶级道歉，发现道歉行为中，地位高者享有远超地位低者的自由，可以根据需要选择道歉策略和礼貌准则。 龙源期刊网

基于这些学者的研究，本文讨论的重点是道歉言语行为的各种策略在不同人群和不同场景中的使用。结合以上学者对道歉策略的分类和《红楼梦》文本的特点，本文对道歉策略分类如下：称呼语，对情况的解释说明，直陈道歉，请求原谅，表示承担责任，表示关心，承诺未来将克制，肢体动作。

（二）面子理论和礼貌原则

Goffman（1955）从社会学角度提出了“面子（face）”概念，认为面子就是一个人在某一具体交际场合中，通常采取言语动作为自己获得的正面社会价值，是按照社会所赞许的属性而创造的自我形象。Brown & Levinson（1987）认为面子是每个人都希望在公共场合为自己争取到的自我形象，礼貌是“典型人”为满足面子需求所采取的各种理性行为。上述学者认为绝大多数的言语行为都是威胁面子的行为（FTA）。面子分为积极面子（positive face）和消极面子（negative face），积极面子是指希望得到别人的赞同和喜爱，消极面子是指不希望别人强加于自己，自己的行为不受别人的干涉和阻碍。当交际一方的言语行为威胁到另一方的面子时，需要实施一些拯救对方面子的行为，道歉就是拯救面子的言语行为之一。Brown & Levinson（1987）把道歉当作直接威胁说话人积极面子的言语行为，道歉被视为一种消极的礼貌策略。他们认为威胁面子行为的主要因素有3个：①说话人和听话人的社会距离；②说话人和听话人的相对权势；③言语行为本身所固有的绝对意义上的强加。

Leech（1983）提出了6条礼貌原则，分别为：

策略准则：尽量减少他人付出的代价，尽量增大对他人的益处。

慷慨准则：尽量减少对自己的益处，尽量增大自己付出的代价。

赞扬准则：尽量缩小对他人的批评，尽量增大对他人的赞扬。

谦虚准则：尽量缩小对自己的标榜，尽量夸大对自己的批评。

赞同准则：尽量缩小与他人的不同意见，尽量夸大与他人的相同意见。

同情原则：尽量缩小对他人的厌恶，尽量扩大对他人的同情。

顾曰国（1990）把Leech的礼貌原则和中国文化相结合，指出了策略准则和慷慨准则的不当之处，并结合中国“礼”与礼貌的关系，总结出了5条礼貌准则（1992），分别为：

“自卑而尊人”的抑己尊人准则

“上下有义、贵贱有分，长幼有等”的称谓原则

“彬彬有礼”的文雅准则 龙源期刊网

求同准则

德言行准则，在行为动机上，尽量减少他人付出的代价，尽量增大他人的益处；在言辞上，尽量夸大别人给自己的好处，尽量说小自己付出的代价。

本文将运用面子理论和礼貌原则分析《红楼梦》中的道歉言语行为，分析道歉言语行为的语言模式和语义特征，力求回答以下问题：

①主仆之间跨阶级的道歉会采取哪些策略？

②家庭成员之间的道歉会采取哪些策略？

③上述两种情况下策略选择的异同是什么？原因是什么？

三、分析

（一）尊卑有序的跨阶级道歉

1.下级家仆对上级主人的道歉

本文把《红楼梦》中的跨阶级道歉分为两种，一种是下级家仆对上级主人的道歉，一种是上级主人对下级家仆的道歉。第一种情况，例如：

（1）第十四回《林如海捐馆扬州城 贾宝玉路谒北静王》中，一名仆人迟到向王熙凤道歉

（2）第六十七回《见土仪颦卿思故里 闻秘事凤姐讯家童》中，仆人兴儿因隐瞒贾琏偷娶尤二姐一事向王熙凤道歉

（3）第三十回《宝钗借扇机带双敲 龄官划蔷痴及局外》中，金钏因和宝玉玩闹向王夫人道歉

（4）第六十七回《见土仪颦卿思故里 闻秘事凤姐讯家童》中，袭人因没有常看望凤姐向凤姐道歉

顾曰国（1992）提出，称呼语里记录了“上下有义，贵贱有分”，称呼语代表了人与人之间的社会关系。他提出的“抑己尊人”准则在语言上的反应集中体现在自称和他称上。在仆人向上级的道歉中，特别是例（1）、例（2）中，仆人都用了敬称“奶奶”来尊称上级，用非常贬义的词汇称呼自己，“小的”甚至是“奴才”，带有强烈的自我贬低。这符合顾日国所说的，指谓自己时要“贬”要“谦”，指谓听者时要“抬”要“尊”。对比例（1）～例（4）的称谓可以发现，男性家仆通常使用的“小的”“奴才”等自称很少出现在女性丫环口中。丫环虽然也用“太太、奶奶”等尊称称呼主人，但是多用“我”这样感情中性的词语称呼自己。根据Brown & Levinson（1987）提龙源期刊网

出的影响礼貌程度的社会因素，这是因为丫环和主人之间的社会距离比小厮和上级之间近一些。除了在称呼上体现“抑己尊人”以外，道歉的仆人们往往还伴随有下跪、磕头等肢体动作。情况越严重，肢体动作就越夸张。例如，金钏与宝玉玩闹惹王夫人生气道歉伴随下跪；迟到的仆人对王熙凤磕头；隐瞒贾琏偷娶尤二姐的兴儿犯的错误最严重，戳到了凤姐的痛处，所以他把头磕得咕咚响。

对比以上例句可以发现，仆人犯错的情况越严重，道歉行为就越复杂，道歉策略就越多。Holmes（1990）基于冒犯的严重程度研究了道歉策略，她发现错误越严重道歉越正式，道歉者会采取组合策略，包括解释、承担责任、提供补偿。例（2）是上述例子中最严重的一次过失，兴儿不停的咒骂自己，先向凤姐解释自己不知情，后来又把自己掌握的所有相关消息告诉了凤姐来弥补自己的过失，最后承诺再也不敢隐瞒撒谎。

例（3）金钏向王夫人的道歉很不寻常，王夫人生气后金钏既没有直陈道歉，也没有对自己的错误进行任何解释。金钏首先说“我跟了太太十来年”，随后说“这会子撵出去，我还见不见人呢”。在这里金钏违背了Leech的谦虚准则和慷慨准则，根据谦虚准则，说话人应该减少对自己的标榜，而金钏提出自己十年不易希望王夫人能念及旧情原谅自己；根据慷慨准则，说话人应该尽量增大自己付出的代价，尽量夸大别人给自己的好处，尽量说小自己付出的代价。金钏却强调自己被撵出去就见不得人了，后果很严重。可见，道歉这一言语行为有时候未必遵循上述礼貌原则，因为在主人一句话就决定仆人命运的场合里，维持礼貌并不是仆人最重要的交际目的。

在上述4个例句中，过失程度最轻的是例（4），凤姐埋怨袭人没有经常来探望她。袭人的道歉也是程度最轻的，袭人只提供了自己没有来探望的解释，而这个理由还是出于关心凤姐，“怕奶奶身上不爽快”，担心凤姐想要清净所以才没来。这不仅仅是因为这个过失很轻微，也是因为袭人不同于一般的家仆，和凤姐的关系较为亲密。

2.上级主人对下级家仆的道歉

（5）第四十四回《变生不测凤姐泼醋 喜出望外平儿理妆》中，贾琏替凤姐向平儿道歉

（6）第四十四回《变生不测凤姐泼醋 喜出望外平儿理妆》中，凤姐因打了平儿向平儿道歉

（7）第三十回《宝钗借扇机带双敲 龄官划蔷痴及局外》中，宝玉因错踢袭人向袭人道歉

上级对下级的道歉中，上级在称呼上不需要“抑己”，通常也不需要特地“尊人”，像例（2）、例（3）中使用中性称呼“你我”的情况比较普遍。例（1）中，贾琏称呼平儿为“姑娘”，表达了较大的尊敬和表示道歉的诚意。贾琏为了照顾平儿的积极面子，采用了这一称呼。贾琏伴随的肢体行为也很不常见，作为上级，他向平儿作揖道歉，并且直接了当地表达了自己的错误，都显示了对平儿面子的极大尊重，甚至有些不在意自己作为上级的面子。这可能