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FIDIC合同条件“绿皮书”浅释
甲方：___________________
乙方：___________________
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中国土木工程集团公司副总经理田威
一、概述
目前，国际咨询工程师联合会（ F ed eration Internationale des Ing mieurs-Conseils ）编制
的“彩虹系列”（即适用于各种不同项目的FIDIC合同条件，因文件封皮颜色各异而得此名）获得了广泛的应用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、沙特阿拉伯基金会和科威特基金会等
国际金融组织的贷款项目以及许多国家的国际工程项目（包括绝大多数的外资在华投资项目）都要求强制使用FIDIC合同条件。某种程度上说，FIDIC合同条件已经成为国际工程承包项目的标准范本，因此学好用活FIDIC合同条件非常必要。
人们通常接触的FIDIC合同条件大部分是“老四样”：红皮书（《土木工程施工合同条件》）、黄皮书（《机电工程合同条件》）、橙皮书（《设计、施工及交钥匙合同条件》）和白皮书（《业
主与咨询工程师服务协议模式》）。尽管具体项目可能会在特殊条件里对“红皮书”、“黄皮书”、“橙
皮书”和“白皮书”的相关条款进行补充修改，有时甚至变动很大，但如能掌握其中的主要原则和思
路，将有助于更好地理解和使用FIDIC合同条件。
1999年，FIDIC又出版了EPC合同，正式名称为《设计、采购及施工合同条件》（Conditions of Contract for Engineering , Procurement and Construction）,也叫“银皮书”，并建议可作为“橙皮书”的一个替代范本。还有就是下面将要重点探讨的简短合同格式（The Short Form of
Contract),通常称作“绿皮书”。“银皮书”和“绿皮书”实际上是对过去“老四样”的一种补充，目的在于增强FIDIC合同条件的通用性和广泛性。
“绿皮书”的全称是“简短合同格式”，顾名思义，旨在提供一个简洁而具有弹性的合同，以便
应对不同的管理和结算需要。这是FIDIC历史上第一次出版这类合同，主要用于小型项目，尤
其是针对施工内容相对简单、重复性较多的工程，而且项目的施工时间也相对较短，一般无需雇
用分包商，通常认为适用于合约金额在50万美元以下、工期不超过6个月的项目。当然，根据
工程类型、所处环境以及业主的要求，“绿皮书”有时也可能被用在金额相对较大的项目上。
值得一提的是，“绿皮书”与其他FIDIC “彩虹系列”的合同条件差异很大，并且一改过去的传统作风，在尽可能简化合同内容的理念支配下，给人以一种更加国际化的感觉。其中最大的变化是
业主不一定必须雇用独立的咨询工程师(当然也可选择雇用咨询工程师) ，即便决定采取雇用咨
询工程师的方式来管理合约，也不再强调咨询工程师要公正无偏。此外，合同中不再要求强制使
用工程量价单(Bill of Quantities ),并提供了可以比选的若干计价方式。
二、咨询工程师的作用
在以往的编制过程中，FIDIC “彩虹系列”都沿用了传统的英国合约管理方式，尤其受英国土
木工程师学会的ICE合同影响很深，法律体系更是基本受制于英、美使用的普通法框架。其中
在运作层面上包括了两个极具英国特色的内容：咨询工程师和工程量价单。通常，中国公司对这
些内容需要一个适应过程。
“绿皮书”并没提到指定的咨询工程师及其作用，反而业主可根据第 3.2款（业主代表）的规定，任命一家公司或个人作为其代表履行某些义务。业主可以在附录里写明其代表，或者是随时书面通知承包商，并将其授权范围告知承包商。这种规定实际上是对咨询工程师原有地位和作用
的一种削弱，可以看出这种做法已经偏离了传统的FIDIC运作方式。1999年以前的“红皮书”版
本中一直保留着英国式咨询工程师的地位和作用，并在形式上突出了其独立性、中立性和公正性。
而1999年第一版“红皮书"中首次承认由于咨询工程师受雇于业主，业主对他施加更直接的影响亦属正常，同时咨询工程师实际上很难做不到不偏不倚。“绿皮书”又在此基础上向前迈出了一大步一一根本无需咨询工程师，并且也没有了业主代表要独立行事这类泛泛之谈。
这种转变固然与“绿皮书”属于一个简短合同有关，同时也体现了FIDIC面对客观现实的勇气
和日益明显的实用主义态度。笔者相信所有参与过FIDIC合同条件项目管理和实际运作的人都
会有相同的感受：咨询工程师在合同中的独立性的理想成分远大于现实意义。当然，也许有人坚
持认为这种改变可能太过激烈，仍希望业主与承包商之间能有一个中间人作为缓冲，并建议在特殊条件里对业主代表这个角色予以约束，例如做出一些公正行事的规范要求，其中包括合同文件
的优先次序、承包商要按规定行事、分包的批准（但因为工作简单的特点，“绿皮书”通常不雇用分包商）、对承包商设计的批复、延长工期和工程的验收等。
不管项目中有否咨询工程师，业主都要按照第3.1款（授权人）任命其人员代替他行使权力。
这个人可以在附录里明确任命，或者另外书面通知承包商。总之，承包商要被告之谁是得到了授
权并可以随时随地代表业主行事的人，而无需老是对所获指令的合法性进行不必要的质询。
三、风险分配的原则
“绿皮书”中对风险的分配原则没做大的改变，与其他FIDIC “彩虹系列”合同条件一样，还是
采用“波纹理论”，亦即认为意外风险必将导致额外费用，就如同在平静水面上投下石头激起波纹
的效果一样。处理的基调仍然是，有经验的承包商无法合理预见和预测到的风险都由业主负责承
担，因为承包商在报价时不可能把这些因素计入标价中，也不可能通过保险获得足额赔偿，而风险的出现又是超出签约双方控制的。未知地质情况的变化就属于最典型的情况之一，与“红皮书” 一样，此类风险应由业主承担。
“绿皮书”的风险分配原则与“红皮书”相同，绝非一个纯粹的固定总价合同，它承认投标价与
完工价的差异，并接纳承包商的索赔、工程变更、追加费用、延长工期，或者既延工期又补偿延
期费用。承包商在报价时只需考虑自己知道的因素，目标是使得投标价具有竞争力，同时认定总价并非固定不变，日后的索赔将构成经济补偿的一部分，这种国际承包工程的惯常作法并没在“绿
皮书”中发生变化。因此，业主在决定授标给最低价的承包商并与之签约时必须意识到，有时极
低的标价可能从另一个侧面反映了承包商没能正确评估风险，因此在项目实施过程中，承包商会
靠不断地索赔来祢补其原报价与实际成本之间的差距。
四、“绿皮书”的主要特点
“绿皮书”倾向在投标和签约时都只使用单一合同，而不用再附加合同特殊条件，并认为简短
合同格式中的内容应能满足一般情况。当然，如果具体项目需要，双方可将谈妥的内容作为特殊
条件附在合同后。与所有的“彩虹系列”合同条件一样，特殊条件约束一般条件，这也维持了FIDIC