山西大区

合同审核考核管理办法（试行）

第一章总则

第一条为加强合同起草、审核、执行等环节的规范性、严谨性，提高合同审批效率、降低法律风险，特制定本办法。第二条本办法适用于山西大区、大区所属各公司的合同管理人员和合同经办人员。

第二章职责分工

第三条各公司总经理、大区监审部长、各公司相关部门负责人对合同管理人员和合同经办人员拥有考核权。

第四条大区监审部合同管理员和各公司驻厂审计人员为合同审核人员，负责合同条款、价格以及程序性审核，并对合同经办人员考核提出建议。

第五条各公司合同经办人员负责合同的起草以及审批手续，并对监审部合同管理人员考核提出建议。

第三章考核方法

第六条山西大区合同管理人员考核方法：

（一）大区监审部、总经理将对合同管理人员进行定期或者不定期的考核，对在监管过程中有突出贡献的合同管理人员，视情况给予奖励；合同存在以下行为，视情节的轻重给予行政处分并给与50-500元不等的经济处罚，情节特别严

重的，与经济监管人员解除劳动关系。

1、不履行职责，使经济监管工作未有成效；

2、工作存在明显疏漏或失误，给企业造成不良影响的；

3、工作失职，给企业造成损失的；

4、未能坚持职业操守，丧失监管人员的独立性、公正性；

5、其他违反公司有关规定的行为。

（二）合同管理人员在合同审核过程中粗心大意、玩忽职守，导致合同存在以下情况，将视情况轻重给予责任人50-100元不等的罚款：合同条款存在错别字（三个字以上）；付款方式约定不明确，出现丢失税率等严重问题的；违约责任约定不明确或者丢失的；争议解决方式没有约定的；前后名称不一致的；合同金额与审批表不一致或者分项价格总和与合同总价不一致；交货地点约定不明确的。

（三）大区监审部审核的合同，需要到各公司驻厂审计人员处盖章，盖章时，要向大区监审部索要合同终稿，与盖章合同进行核对，如果没有不索要或者没有核对，每次对责任人罚款100元。合同中的对方名称前后一致、对方信息填写明确，才给予盖章，否则，对责任人罚款50元。盖章后，要及时进行登记。

（四）大区监审部及驻厂审计人员审核完成的合同，被公司总经理、财务总监发现存在以上问题的，对责任人及领导罚款100元。

（五）对合同审理期限的考核：合同经办部门送审的合同，要求合同管理人员（包括法律事人员和经济监管人员）在两个工作日内审核完毕，逾期一个工作日，减发有关责任人当月绩效工资100元；逾期超过五个工作日，对责任人及责任部门负责人通报批评，并减发当月绩效工资500元。如果合同管理人员没有在规定的时间内将合同返还给合同经办人员，合同经办人有权向公司总经理或大区总经理检举，对相关责任人按照以上的规定进行处罚。

（六）大区合同档案管理人员以及驻厂审计人员对合同档案管理完备清晰，给予适当的奖励；管理混乱，且存在丢失现象，视情节轻重，给予相关责任人员50-200元不等的罚款。

第七条山西大区各公司合同经办人员考核方法：（一）合同经办人员送到大区监审部以及驻厂审计人员处审核的合同，如果存在以下情况，每次给予合同经办人员50-100元不等的罚款：合同中存在错别字（三个字以上）；税率只写“增值税发票”，没有写成“全额增值税专用发票（税率为17%）”；合同前后不一致，如：前面写的是“买方和卖方”，后面就出现“出卖人和买受人，或者供方和需方”；质保期计算时间约定不明确或者前后不一致；违约责任约定不明确或者没写；金额计算错误；审批表金额与合同金额不一致；监审部批注的合同返回经办人以后，经办人针对批注的条款

相应修改后，又对没有批注的条款进行变动，但是并没有通知审计人员的；

（二）对监审部及驻厂审计人员审核完毕，返回经办部门要求修改的合同，要求合同经办人在五个工作日内修改完毕并重新送审，逾期一个工作日，减发责任人当月绩效工资100元；逾期超过五个工作日，对责任人及责任部门负责人通报批评，并减发当月绩效工资500元。

第四章考核执行

第八条对监审部合同管理人员的罚款，由大区监审部长根据情节的轻重直接进行罚款，此笔款项用于对工作表现突出者的褒奖。

第九条对各部门合同经办人员的罚款，由各部门负责人根据情节的轻重直接进行罚款，此笔款项用于对工作表现突出者的褒奖。

第十条对监审部合同管理人员和各部门合同经办人员的经济处罚及减发发绩效工资的考核，由各部门负责人出具处理意见并经各公司总经理（大区总经理）批准后，由财务部在当月绩效工资中扣除。

第五章附则

第十一条本办法由大区监审部负责解释。

第十二条本办法自下发之日起执行。