编号：_________________ 证券投资基金基金合同
甲方：________________________________________________
乙方：________________________________________________
签订日期：_________年______月______日
证券投资基金基金合同证券投资基金基金合同基金发起人：_____基金管理有限公司
基金管理人：_____基金管理有限公司
基金托管人：中国建*银行
目录
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金发起人的权利与义务
五、基金管理人的权利与义务
六、基金托管人的权利与义务
七、基金份额持有人的权利与义务
八、基金份额持有人大会
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序
十、基金的基本情况
十一、基金的设立募集
十二、基金合同的成立与生效
十三、基金的申购与赎回
十四、基金的非交易过户
十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管
十七、基金的销售
十八、基金的注册登记
十九、基金的投资
二十、基金的融资
二十一、基金资产
二十二、基金资产估值
二十三、基金费用与税收
二十四、基金收益与分配
二十五、基金的会计与审计
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的终止与清算
二十八、业务规则
二十九、违约责任
三十、争议处理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改与终止
三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法
权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自2004年6月1日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和／或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1．基金或本基金：指_____-道琼斯88精选证券投资基金；
2．基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；
3．招募说明书：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》；4．中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
5．银行监管机构：指中国人*银行及/或中国银行业监督管理委员会；6．《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；
7．《民法典》：指《民法典》；
8．《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
9．《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；
10．《试点办法》：指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；
11．元：指人民币元；
12．基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；
13．基金发起人：指_____基金管理有限公司；
14．基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15．基金托管人：指中国建*银行；
16．注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
17．注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
18．《公开说明书》：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；19．投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20．个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；
21．机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
22．合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；
23．基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；
24．设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时
间段，最长不超过三个月；
25．基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期；
保密协议 甲方：投资者 注册地址： 法定代表人： 乙方：xxxx公司 注册地址： 法定代表人： 鉴于： 甲乙双方正在就投资入股事项进行商务谈判或合作履约，双方在洽谈或合作履约期间，均因工作需要可能接触或掌握对方有价值的保密资料（不论这些资料是以口头、书面或其他任何形式表现的），且任何一方均承认如向第三方披露任何该等保密资料将会损害对方经营相关业务的能力或公司商业及其他利益，因此，甲、乙双方同意签署本保密协议以共同遵守。 1、定义 本协议所称“保密资料”，是指：甲乙双方中任何一方披露给对方的明确标注或指明是保密资料的书面、电子文档或其它形式的资料和信息，包括但不限于价格资料、价格和报价方法信息、财务状况及预测信息、交易信息，投资项目信息，商业策略、程序、市场策略、营销方法、培训资料，以及涉及任何一方客户或关联企业的信息。 2、双方责任 2.1甲乙双方互为保密资料的提供方和接受方，负有保密义务，承担保密责任。本协议的保密期限，即任何一方对对方保密资料负有保密义务的期限，为双
方谈判期间、合同履行期间以及上述期间全部届满之日起_________年。 2.2双方均须把对保密资料的接触范围严格限制在因本协议规定目的而必须接触保密资料的各自负责任的代表的范围内。 2.3如果谈判或投资不再继续进行，应在五（5）个工作日内销毁或向对方返还其占有的或控制的全部保密资料以及包含或体现了保密资料的全部文件和其它材料并连同全部副本。 3、保密资料的保存和使用 3.1甲乙双方中的任何一方有权在双方合作期间保存必要的保密资料，以便在履行其在合作项目工作中所承担的法定义务与合同义务时使用该等保密资料。 3.2对任何针对与本协议项目及其事务相关的索赔、诉讼、司法程序及指控进行抗辩时，或者对与本协议项目及其事务相关的法律程序做出答复时，使用保密资料。 4、违约责任 4.1任何一方如违反本协议下的保密义务，应向对方支付不少于________元人民币的违约金；如果本条约定的上述违约金不足以弥补因违反保密义务而给受害方造成的损失，受害方有权进一步向对方主张损失赔偿。 4.2损失赔偿的范围包括： （1）受害方为处理此事支付的费用，包括但不限于律师代理费、诉讼费、差旅费、材料费、调查费、评估费、鉴定费等。 （2）受害方因此而遭受商业利益的损失，包括但不限于合理利润的损失、技术转让费用的损失等。 4.3任何一方对本协议任何一项的违约，都会给对方带来不能弥补的损害，并且这种损害具有持续性，难以或不可能完全以金钱计算出损害程度。因此除按法律规定和本协议约定执行任何有关损害赔偿责任外，双方确认受害一方可以采取合理的方式来减轻损失，这些方式包括一些指定的措施、申请限制令和禁令。 5、争议解决和适用法律
非公开募集证券投资 基金合同
重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险，不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。
投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。 募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。 募集账户信息如下： 账户名： 账号： 开户行： 本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。
2021专项资金借贷合同 完整版 In the legal cooperation, the legitimate rights and obligations of all parties can be guaranteed. In case of disputes, we can protect our own rights and interests through legal channels to achieve the effect of stopping the loss or minimizing the loss. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
2021专项资金借贷合同完整版 下载说明：本合同资料适合用于合法的合作里保障合作多方的合法权利和指明责任义务，一旦发生纠纷，可以通过法律途径来保护自己的权益，实现停止损失或把损失降到最低的效果。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 贷款方：______________ 借款方：______________ 双方共同遵守国务院颁发的《借款合同条例》，并签订此合同。 第一条根据(项目计划批准机关及文号)批准借款方(项目名称及主要内容)项目，总投资______万元，其中自筹______万元，其它_______万元，向贷款单位申请(贷款种类)贷款_______万元。 第二条贷款方根据借款方以下借款用途同意贷款_______万元。贷款期限：
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-011326 证券投资基金托管协议模板
证券投资基金托管协议模板(2020新 版) 证券投资基金托管协议 托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
合伙股权投资基金募集资金管理协议 本募集资金管理协议（下称“本协议”）由投资管理有限公司与本协议附件中列明并签署本协议之基金投资人共同订立。 鉴于： 1. 管理有限公司（以下简称“基金管理人”）为合伙股权投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人； 2. 全体基金投资人一致同意基金管理人为本基金所募集资金不委托金融机构托管，由基金管理人根据《合伙股权投资基金合伙协议》（以下简称“基金合同”）及本协议约定自行管理。 现全体基金投资人就本基金所募集资金不委托金融机构托管及基金募集资金账户开立、保障基金财产安全的制度措施、纠纷解决机制等事项达成一致意见。为维护全体基金投资人的合法权益，依据中国有关法律法规之相关规定订立本协议。 第一条基金管理人的权利和义务 1.1 基金管理人的权利 （1）根据本协议之规定，行使对基金财产的保管权和监督权； （2）在本协议及基金文件之约定范围内使用基金财产； （3）法律法规规定的及本协议和基金文件约定的其他权利。 1.2 基金管理人的义务
（1）保管基金财产及基金财产投资运用产生的相关文件资料； （2）将基金财产与自有资产及其保管的其他基金资产严格分开，单独建账，分别核算； （3）负责办理募集清算账户项下资金往来； （4）定期核对基金会计账务； （5）向基金提交保管报告。 1.3 基金投资人的权利 （1）根据本协议规定监督基金管理人对募集资金的使用和划拨； （2）根据本协议和基金文件的规定复核基金管理人对基金的计算和分配情况。 1.4 基金投资人的义务 （1）根据本协议和基金文件的约定及时缴纳出资； （2）法律、法规规定的及本协议和基金文件约定的其他义务。 第二条募集资金账户的开立和管理 2.1 基金管理人为本基金开立募集清算账户。本基金的一切资金收支活动，包括但不限于投资、支付管理费用、支付基金份额利益等均需通过该账户进行，募集清算账户内的资金的存款利率按同期金融同业存款利率计算。 指定收款账号：。 开户行：。 户名：。
编号：_____________非公开募集证券投资基金合同 基金份额持有人：__________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
重要提示 本基金投资于股权类项目，基金净值会因为资本市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对资本市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别项目特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险，不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。
________公益基金合作协议 本合作协议由以下双方于______年____月____日在________签订： A协会，其法定地址为__________，其法定代表人为______；和 B公司，其法定地址为__________，其法定代表人为______。 上述签约方在本协议中合称“双方”。 双方同意共同签订本协议，以资遵守： 1总则 1.1为推进慈善公益事业的发展，服务社会，关心民众，保护环境，A协会 和B公司同意共同设立______公益基金(“本基金”)。本基金是根据A协会 专项基金管理办法而设立的专项基金。 1.2本协议的目的在于规范本基金的组织和活动，维护本协议双方、捐赠 人和受益人之合法权益。 1.3本基金全称是“______公益基金”。 2原始基金 2.1本基金于设立时之原始基金为人民币______元。由B公司捐赠。 2.2B公司应在不迟于本协议签订后的_____日内将原始基金汇入本基金的 专用工作账户。专用工作帐户由A协会专门设立，但应由双方共同监管。 2.3在原始基金出资额到帐后的____天之内，A协会应聘请一位注册的会计 师验资。在该会计师做出验资报告后，A协会应向B公司签发一份出资 证明，证明出资付讫。 3宗旨和公益活动 3.1本基金的宗旨是___________________。 3.2本基金致力于以下方面的公益事业： (1)【残障方面】； (2)【老龄方面】； (3)【教育方面】；
(4)【扶贫方面】； (5)【环保方面】。 4组织机构 4.1本基金应设理事会。理事会是本基金的最高权力机构。 4.2理事会行使下列职权： (1)根据本协议制定、修改章程； (2)选举、罢免主席、副主席、秘书长； (3)决定重大业务活动计划，包括资金的募集、管理和使用计划； (4)年度收支预算及决算审定； (5)制定内部管理制度； (6)听取、审议秘书长的工作报告，检查秘书长的工作； (7)决定基金的其他重大事项。 4.3本基金成立之初，理事会由____名理事组成理事会，双方各提名____ 名自然人担任理事。理事会最多可由____名理事组成，根据本基金的 发展状况，由理事会决定增加理事席位。本基金理事每届任期为____ 年，任期届满，连选可以连任。 4.4向本基金捐赠超过人民币_____元的捐赠者可以提名理事候选人，候选 人经理事会作出决议后可担任本基金理事。 4.5理事应当履行如下职责： (1)宣传和推广本基金的宗旨； (2)参加理事会会议，并依本协议的规定行使表决权； (3)完成理事会委托的事务。 4.6理事在任期内发生如下情形的，经理事会决议可以罢免： (1)犯罪； (2)严重违背社会公德； (3)长期未履行理事的职责； (4)【其他】。
证券投资基金基金合同(样式一)完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
证券投资基金基金合同(样式一)完整 版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 基金管理人：____基金管理有限公司 基金托管人：____银行 _____年_____月 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金管理人的权利义务 五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务 七、基金份额持有人大会 八、基金管理人、托管人的更换条件与程序 九、基金的基本情况 十、基金的募集 十一、基金合同的生效 十二、基金资产的托管 十三、基金的申购与赎回 十四、基金转换 十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 十六、基金销售业务及其代理 十七、基金注册登记业务及其代理
XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX
住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人
YOUR LOGO 证券投资基金合同范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
证券投资基金合同范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 基金发起人：_________ 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点
大连高新园区大石洞区域基础建设建设项目 战略合作协议书 甲方：中国工商银行股份有限公司大连分行 乙方：洪范基金管理有限公司大连分公司
甲方：中国工商银行股份有限公司大连分行（以下简称工行或甲方） 乙方：洪范基金管理有限公司大连分公司（以下简称洪范基金或乙方） 根据《中国工商银行股权投资基金主理银行业务管理办法》内容之规定，甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，的原则，拟在股权投资基金的项目推介、基金产品募集推介、资金监管、资产托管等方面开展深入合作，实现资源共享、互惠共赢，经友好协商达成以下共识： 第一条协议双方简介 1.1中国工商银行股份有限公司大连分行 中国工商银行股份有限公司是我国最大的商业银行之一，拥有庞大、优质的客户基础、广泛的分销网络和国内最先进的信息技术平台，是我国最大的公司银行、个人银行、电子银行服务提供行。中国工商银行股份有限公司大连市分行是中国工商银行股份有限公司的直属分行，是大连市经营规模最大、服务功能最全、经营管理先进、科技水平领先的现代商业银行。在总行总体战略部署的指导下，不断深化改革，加快发展，在全体员工的不懈努力下，大连市分行的经营规模和多项经营指标在地区同业中居于领先。在当地具有良好的公众形象和品牌价值。 1.2洪范基金管理有限公司大连分公司简介 洪范基金管理有限公司作为目前国内专业从事股权投资的基金管理公司，是经国家工商总局核准，北京金融工作局审批，注册资本金1亿元的专司股权投资企业。
公司主营业务是基金管理、产业投资、资产管理和委托理财。洪范基金管理有限公司秉承“专业.诚信.价值”的理念，致力于通过客观、系统、持续的研究，挖掘被投企业的内在价值，积极寻找企业的上升空间，获取优于市场的投资收益，为投资者获取最大的回报。大连分公司经总部授权在大连地区独立开展股权投资基金管理，在项目选择立项方面以深厚的政府人脉为辐射，紧紧依托大连市的重点基础设施建设开发方向，秉承丰富的专业经验，利用股权投资基金的独特灵活的方式，重点支持高新园区、花园口、长兴岛等政府的基础设施开发建设与优质地产开发项目。 目前，乙方正在运作的“高新园区大石洞区域基础设施建设项目”，大连市高新园区管委会作为项目主管单位、大连高新技术产业园区土地储备中心作为管理方、大连市高新园区财政局作为工程款支付承诺方，承担投资建设方融资的银行本金及利息，根据与银行约定的还付责任，在中国人民银行同期贷款利率的基础上承担1%的财务费用和6%的项目管理费，项目建成验收合格后移交,财政以三年回购期限，分期分批(按照4：3：3的进程)支付各单项工程结算价款(财政审计结果为准)和约定的利息，支付给投资建设方。同时，大连高新技术产业园区土地储备中心作为管理方，承诺以大石洞区域土地出让金优先偿付投资建设方融资的银行本金及利息。此项目在完成“七通一平”后土地出让金可达70多亿元，项目投资安全可靠，风险可控。 第二条战略合作关系的建立 ２.1 甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为企业提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为大连区域性经济发展需求加大金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。
合同编号： ____ 私募投资基金 基金合同 基金管理人： ____________________ 基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、声明与承诺 (2) 四、基金的基本情况 (3) 五、基金份额的初始销售 (3) 六、基金的备案.................................... 错误！未定义书签。 七、基金的申购与赎回.............................. 错误！未定义书签。 八、当事人及权利义务 (4) 九、基金份额的登记 (8) 十、基金的投资 (9) 十一、投资经理的指定与变更........................ 错误！未定义书签。 十二、基金的财产 (10) 十三、投资指令的发送、确认与执行 (10) 十四、交易及清算交收安排.......................... 错误！未定义书签。 十五、越权交易 (13) 十六、基金财产的估值和会计核算.................... 错误！未定义书签。 十七、基金的费用与税收............................ 错误！未定义书签。 十八、基金的收益分配（如有） (15) 十九、报告义务 (15) 二十、风险揭示 (17) 二十一、基金合同的变更、终止 (18) 二十二、清算程序.................................. 错误！未定义书签。 二十三、违约责任 (19) 二十四、法律适用和争议的处理 (20) 二十五、基金合同的效力 (21) 二十六、其他事项 (21) 一、前言 一、订立本合同的目的、依据和原则
三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同 ××合伙企业（有限合伙） 资金托管合同 本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订： 委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙） 住所： 执行事务合伙人： 执行事务合伙人委派代表： 受托管理人（以下称乙方）： 住所： 法定代表人： 托管人（以下称丙方）： 住所： 法定代表人： 鉴于： 甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。 为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。 第一条委托资金及期限 1.1 委托资金 本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的 资金。 1.2 委托资金与有关资料的移交与确认 甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料： （1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本； （2）本合同规定提交的其他文件或资料。 1.3 委托期限
丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。 委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。 第二条甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利 2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。 2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。 2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。 2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。 2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。 2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。 2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。 第三条乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利 3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务
投资合同样本：证券投资基金合同样本电子版 ——文章均为WORD文档，下载后可直接编辑使用亦可打印—— 以下是为大家整理的证券投资基金合同样本，供大家学习参考！ 证券投资基金基金合同 基金管理人：____________________基金管理有限公司 基金托管人：__________银行 _____年_____月 目录 一、前言 二、释义
三、基金合同当事人 四、基金管理人的权利义务 五、基金托管人的权利义务 六、基金份额持有人的权利义务 七、基金份额持有人大会 八、基金管理人、托管人的更换条件与程序 九、基金的基本情况 十、基金的募集 十一、基金合同的生效 十二、基金资产的托管 十三、基金的申购与赎回 十四、基金转换 十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押十六、基金销售业务及其代理 十七、基金注册登记业务及其代理 十八、基金的投资 十九、基金的融资 二十、基金资产 二十一、基金资产估值 二十二、基金的收益与分配 二十三、基金费用与税收 二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露 二十六、基金合同终止与基金财产清算 二十七、业务规则 二十八、违约责任 二十九、争议处理和适用法律 三十、基金合同的效力与修改 三十一、基金管理人和基金托管人签章 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
基金合作协议 甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙） 乙方：有限公司 鉴于： 甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金，投资乙方房地产项目，获得合理投资收益。根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的相关规定，签定本合作协议，以兹共同遵守：第一条合作事项 双方发挥各自优势，负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。 1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。 2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。 3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过48
名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业，每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。 4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。 第二条基金设立与运作 1、基金名称：基金，即投资合伙企业（有限合伙）。（名称以工商行政管理部门最终核准名称为准） 2、基金规模：人民币【20】亿元。（以最终实际募集到的金额为准）。 3、基金存续期限：【2+2】年。前【2】年为投资期,之后为延续期，经合伙人同意最多延长【2】年,延续期内可申请转让。 4、甲乙双方成立“投资合伙企业”针对甲乙双方共同认可的项目，设立发起基金，并对基金共同管理，共享盈利。 第三条甲乙双方义务与职责 1、甲乙双方基于真实意思表示签署本协议并承诺具有完全民事权利能力和民事行为能力参与、订立及执行本协议，或具有签署与履行本协议所需的一切必要权力与授权。 2、乙方为保证本基金的成功发起设立，共提供相当于发起基金规模10-30 %（待定），即不低于人民币【10000-20000 】万元的资金作为种子基金，乙方出资种子基金【20000】万元，即占基金规模的【10 】%，注入双方成立的合伙企业，作为在日后具体投资基金中基金管理人种子基金出资，以便基金的募集、运作等工作，并以此在基金的未来收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。
委托代持协议 甲方（委托人）： 乙方（受托人）： 鉴于甲方参与由XX资产管理有限公司作为私募基金管理人发起的“XX二号基金”（以下简称“目标基金”），甲方出资人民币【】万元，以拥有目标基金相应的份额（以下简称“相应份额”），并将该等份额委托给乙方代为持有，即乙方作为该相应份额的显名持有人，甲方作为该相应份额的隐名持有人。现甲、乙双方本着诚实信用、平等互利的原则，就乙方代甲方持有目标基金相应份额事宜，经友好协商，达成如下协议，以便共同遵照执行： 一、甲方出资人民币万元（大写：）参与目标基金，甲方参与目标基金时基金净值为，甲方拥有目标基金份额份，并委托乙方代持。本协议项下甲方委托乙方代理持有的财产归甲方所有，与乙方无关。 二、委托期间为自本协议签署之日起至甲方赎回拥有的全部目标基金份额止（以下简称“委托代持期间”）。 三、乙方与XX资产管理有限公司于年月日签订的《XX二号私募基金管理合同》（合同编号：，以下简称《基金合同》）。 四、委托代持期间，乙方仅享有名义上的委托基金份额的相关权利，承担名义上的委托基金份额的相关义务和风险，甲方作为委托基金份额的实际出资人，系最终和真正的委托基金份额相关的权利、义务和风险承担主体。甲方承诺参与资金为自有资金，并符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定合格投资者的条件。甲方确认，已阅知并充分理解《基金合同》的所有条款及内容，了解相关权利、义务及风险，愿意依据《基金合同》约定由甲方享有委托基金份额相应收益和承担委托基金份额相应亏损。 五、委托代持期间，非经一方书面同意，另一方不得对委托基金份额进行处置（包括但不限于出质、转让等处置行为），否则，造成的损失由违约方承担。 六、委托代持期间，甲方不得撤销对乙方的委托，乙方不得转委托，应亲自处理与委托基金份额相关的事宜，并及时向甲方通报相关情况。 七、代持基金份额封闭期（如有）后，甲方可以根据目标基金运行的实际情况终
股权投资基金合伙企业（有限合伙） 合 作 协 议 XX公司
第一条总则： 按照中华人民共和国《公司法》、《合同法》、《合伙企业法》及其他相关法律、法规的规定，本着平等互利、诚实信用的原则，经过友好协商，XXX与XX共同发起设立：XXXXX）（以下简称“基金”），为了规范和约束各方的法律行为，特订立本协议。 第二条协议各方： 1、XXXX（以下简称：甲方） 住所： 法定代表人： 2、XXXX（以下简称：乙方） 住所： 法定代表人： 第三条基金设立意义： 1、充分利用市场资源，发挥双方优势，吸引境内外资金投资具成长潜力企业。 2、通过国内中小板、创业板、美国主板上市、股权回购等方式实现投资人股权增值和资本退出，从而带动海外和社会资本进入。为基金合伙人创造良好的经济效益。 第四条基金概况 ?基金名称：XXXX ?基金性质：有限合伙制，有限合伙人以各自认缴的出资额为限对 基金承担责任，合伙人各方根据《合伙协议》按照约定分享利润
和分担风险及亏损。 ?注册地点：XXXX ?基金规模：总规模3亿元人民币 ?股东要求：自然人出资200万元人民币起，并以10万元的整数 倍递增，机构出资人民币1000万元人民币元起，并以100万元的整数倍递增 ?基金存续期：4年，可根据基金经营情况可经股东会研究延期方 式 ?股东人数限制：不少于5人，不多于49人 ?募集时间：2011年11月1日- 2012年4月30日 ?基金认购手续费:投资金额的0.1%（在一定期限内出资可减免） ?公司管理费：每个经营年度内按照基金实际募集总额的2%提取 ?投资目标：动漫、影视制作项目 ?托管银行：XXXX银行 第五条经营宗旨： 双方本着友好协商、合作共赢的目的，共同发起设立基金，充分发挥各自的优势，为投资各方带来满意的经济利益。 第六条出资期限： 合伙人按照承诺制分期出资，保证资本金按《合伙企业法》《合伙协议》规定准时足额到位，以确保基金的顺利运作。 第七条公司组织机构： 基金成立投资决策委员会，由普通合伙人及其他有限合伙人选举
YOUR LOGO 证券投资基金基金合同样本 (2021) The contract is the guarantee for both parties, safeguarding the legitimate rights and interests of both parties, and binding both parties to perform their responsibilities and obligations. 专业合同系列，下载即可用
证券投资基金基金合同样本(2021) 导语：合同就是对签订双方的一种保障，如果发生了纠纷的话，可以凭借这个合同协议书，到这个法院去起诉，或者去申请仲裁，来解决双方的纠纷，维护双方的合法权益，只要条款没违反法律意思，是双方意思自治体现就是有效的。如果需要，可以直接下载打印或用于电子存档。 证券投资基金基金合同范本一 基金发起人： _____基金管理有限公司 基金管理人： _____基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回
十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管 十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利
YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation
专项基金合作协议(正式版)范本The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 甲方： 代表： 地址： 电话： 乙方： 代表： 地址： 电话： 甲乙双方就乙方开发建设______项目的专项资金合作一事，签订协议如下： 第一条：共同投资人的投资额 1、协议双方共同出资人民币______万元建设______项目，其中，甲方出资______万元，占出资总额
的______%;乙方出资______万元，占出资总额的______%。 第二条：利润分享和亏损分担 1、共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。 2、共同投资人各自以其出资额为限对共同投资项目承担责任，共同投资人以其出资总额为限对投资项目承担责任。 3、共同投资人的出资形成的股份及开发项目产生的效益为共同投资人的共有财产，由共同投资人按其出资比例共有。 第三条：合作事项 1、共同投资人委托______方作为投资项目主体申报有关文件并办理相关手续，由投资双方方代表委派专门人员经营共同投资开发项目。 2、共同投资方委托方代表共同投资人在项目运作或设立阶段，行使及履行作为有限公司发起人的权