××××年合同管理效能监察实施方案

根据《×××》，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：

一、依据、范围和目标

依据《×××》的相关规定，公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。

此项效能监察从××年×月×日始至××年×月×日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。

此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同

执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。

二、组织机构

（一）为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。

组长：

副组长：

成员：

（二）为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。

1、合同管理效能监察工作组

组长：

成员：

效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，

监督合同履约执行情况等。

2、合同管理效能监察检查组

组长：

成员：

效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实施、监督、总结归档等工作。

三、主要监察形式和内容

（一）监察形式

1、第一阶段：培训阶段

培训时间：××年×月至×月

培训内容：《中央企业效能监察暂行办法》、《×××公司效能监察实施办法》和《×××公司合同管理办法》等资料。

培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。

2、第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程

阶段

完成时间：××年×月至×月

负责部门：经营管理部

3、第三阶段：检查验收阶段

完成时间：××年×月×日前

负责部门：监察审计部

相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据×××公司合同管理办法进行检查和验收。

（二）主要监察内容

1、合同制度、审核会签流程情况

（1）合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；

（2）合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；

（3）合同管理制度是否能够得到有效执行；

（4）是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。

2、合同订立情况

（1）合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；

（2）合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；

（3）合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；

（4）合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；

（5）合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；

6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。

3、合同履行情况

（1）合同是否全面履行；

（2）合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；

（3）合同的考核、验收条款是否得到严格执行；

（4）合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；

（5）合同付款审批程序是否规范；

（6）合同的变更、终止、解除程序是否规范；

（7）合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。

4、合同登记归档情况

（1）是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；