江
西省国债承销机构管理
办法
第一
章 总 则
第一
条 为进一
步加强江
西省辖内国债承销机
构管理,规
范
各国
债承销机构销售和兑付行为,促
进全
省国
债顺利销售,根
据
《
中国人
民银行法》、
《
国
债承销团
资格审批办法》、
《
财
政部
中
国人
民银
行关于凭证
式国
债承销团成
员考核评比
办法(试
行)》
和
国
债发行文
件等相关规定,制
定本
管理
办法。
第二
条 本办法
所指国债是指
凭证
式国
债和储蓄国
债(电
子
式)。
第三
条 本办法
所指国
债承销机构是
凭证
式国
债承销团成
员在江
西省
辖内的各分支机构(以
下简称
承销机构)。
第二
章 基本规定
第四
条 各承销机构要认
真组
织本系统的营业
网点严格
按
照国债承销数量销售,不
得超发,不
得跨系统委托其他银行或金
融
机构销售。
第五
条 各承销机构要做好国债的宣
传和咨询工
作。
各承销
机构每年应通过现
场咨询、
电视、
报纸、
广播或网络
等方式开展
国
债宣
传;各国
债销售网点在国
债销售前和销
售中必须以明显标
志向群众明示本网
点代理
销售国
债,销
售结束时须
及时公
示
;销
售现
场应配
各咨询人
员并准各宣
传材料。
第六条 各承销
机构要加强自律,应
优先向个人
投资者销售
国
债,不
得提前预约销售。
不得以任
何理
由向特定投资者(包
括
Ⅴ
IP客
户)优
先出
售国
债。
不得利用国
债名义揽储,不
得将国
债
与其他投资产品“
捆绑”
销
售。
第七
条 在国债供不应求、
柜台压力较大
的情况
下,各
承销
机构应采取
措施保证
国
债平稳有序发
售,在
销售场所等特定地点
向社会公
示所采取的
措施,并
于公
示
前报当
地人
民银行分
支行、
财政部门各案。
第八
条 各承销机构应
按规定使用国
债收款
凭证。
凭证
式国
债一
律使用由人
民银行监制、
中国
印钞造币总公
司
所属有关证
券
印制厂
统一
印制的“
中华人
民共和国凭证
式国
债收款凭证”
,不
得使用其他
凭证。
第九条 各承销机构要加强
对国
债收款
凭证
的管理,严
格凭
证
调运、
保管、
领用、
存档和销毁的管理,规
范
运作,防
范风
险。
第十条 各承销机构应为储蓄国债(电
子式)的
投资者开立
个人
债权托管账户,个
人
债权托管账户
实行实名制,应
向
投资者
提供“
国
债托管账户本”
,并
准确记
载投资者明细
债权及
变动情
况,保
守债权秘密,确
保
债权安全。
第十一
条 各承销机
构应建立
储蓄国
债(电
子式)债
权查
询
系统,通
过柜台和客户服务电
话为投
资者提供业
务操作流程
咨询
和债权余额
及发生
额查
询服务。
第十二
条 各承销机构应规范账务核
算,对
于包销的国债销
售、
兑付业
务纳入
本系统自营债券业
务核算,其
会
计科目
应使用
相应的资产类“
国家债
券”
科目,并
在此科目下
按不
同的期限分
别
核算销售和兑付(含
提前兑付)所
收付的款项。
第十三
条 每期凭证
式国债发行前一
日
,各
省级
承销机构应
将凭证
式国
债分销任
务数抄送人
民银
行南昌中心
支行,如
遇任
务
数调整,应
在调整次日
将调整后的任务数抄送人民银
行南昌中心
支行。
第十四
条 各承销机构应按每期国
债发行文件要求,向当
地
人
民银行分支行及时、
准确、
完整地报送国债销售数据。
在凭证
式国
债发行期间,国
债发行利率出现调整
时,须
准确、
及时向当
地人民银行分支行报送利
率调整日
之
前的国债销售数据。
第十五
条 各省级承销机构应按储蓄国
债(电
子式)发
行文
件要
求,向
省财
政厅及时、
准确、
完整地报送国债销售数据。
第十六条 各省级承销机构应在每月月初3个工
作日
内向
人
民银行南昌中心
支行准确报送凭证
式国
债持有量
报表。
第十七
条 各承销机构办理国
债兑付时,应
严格按各期国
债
发行文
件规定的相应利率计算国
债利`急
,办理
凭证
式国
债再次出
售业
务时,应
准确、
及时计
算并告知投资者适用利率。
第十八
条 各承销机构应按有关制度规定办理国
债质押贷
款、
挂失等业
务。
第三
章 组织与管理
第十九条 承销机构国债销售、
兑付业
务的管理
实行“
垂
直
领导,分
级
负责”
原则,由
当
地人
民银
行和财
政负责。
第二
十条 对承销
机构的监督
检查
分为现
场检查
和非现场
检查。
第二
十一
条 现
场检查是
指由人
民银行
和财政部门对辖内
各承销
机构的国债销售组织、
宣
传及国
债业
务合规
性等情况
进行
现
场抽查
的行为。
第三
十二
条 非现
场检查
是指人
民银
行
和财政部门
对辖内
各
承销分支机构的国
债报表、
报告及系统数据的及
时性、
准确性、
完整
性进行核查
的行为。
第二
十三
条
每季度,省
内各级人
民银行国库部
门会同当
地
财政国库部门根据现
场和非现场检查情况,对
辖内各承销机构的
国
债销售、
兑付工
作进行量化
考评。
人
民银
行各市中心
支行将辖
内各承销机
构的考评
结果于季后3个工
作日
报人
民银行南昌中
心
支行。
第二
十四
条
对于承销机
构违反本
办法
规定的行为,可祝
情
况采取以
下方式
处理:
(一)约
见
机构主
要
负责人
;
(二)责
令整改
;
(三)通
报批评。
第四
章 附则
第二
十五
条 本办法
由中国人
民银
行南昌中心
支行、
江
西省
财
玫厅负责解释和修订。