XXXX（北京）投资基金管理有限公司
合同管理规定
第一章总则
【制度宗旨】为维护合同的合法性，强调合同的严肃性，降低合同的风险性，进一步加强合同管理，维护XXXX（北京）投资基金管理有限公司（简称为“本公司”）作为合同当事人的权益，特制定本制度。
【适用范围】本制度的适用范围为本公司及其附属机构（合称为“本公司”）。
【适用对象】本制度所指的合同是指本公司与其他方之间设立、变更、终止民事权利与义务关系的文件。
【制度目的】本制度旨在明确合同的拟定、签署、变更、解除以及合同评审、审批、管理、监督、问责等事项。
第二章细则
1.评审前事项
①【事前审查】合同经办部门应当本着审慎性原则事先审查合同对方当事
人的相关情况，包括但不限于主体资格、经营范围、履约能力、资信情况、对方联系人或洽谈人的身份、委托授权书（如有）等事项。
②【合同文本】合同的文本应当采用本公司风控法务部（“风控部”）公
示的合同范本；如无适用的合同范本或因特殊情形无法采用合同范本，则合同经办部门应当事前与风控部协商处理。
2.【合同评审】本公司合同的前期谈判、拟订、评审、问责等事项应以本
制度为原则，具体适用本合同附件一《合同评审流程规则》。
3.【合同OA审批】本公司合同在提报董事长、总经理审阅后，应当按本
合同附件一《合同评审流程规则》规定的时间节点内及时通过OA履行审批流程。
4.合同的签署
①【审批流程】合同签署前，应严格履行本制度第十条规定的审批流程。
②【签署细项】合同的签署，应采取书面形式，所有合同当事人均应加盖
公章或合同章并由法定代表人或授权人签字；合同文本在两页以上的，需加盖骑缝章；合同附件应当单独签章或与正文合盖骑缝章；合同内容不得有涂改，如有涂改，需合同当事人共同签章确认。
5.合同的履行、变更与终止
①【履行前提】合同生效后方能履行合同或接受对方当事人的履行，原则
上在合同未生效的情形下不得履行合同或接受对方当事人的履行。
②【部门台账】各业务/经办部门应当建立本部门的合同台账，并及时整
理、更新、检查本部门合同的履行情况。
③【风险预防】如各业务/经办部门发现合同出现违约情形或预见可能发
生违约情形，该业务部门应当立即告知风控部，风控部应及时给予相应处理建议。
④【合同变更】如需对已签订的合同进行变更、修订、补充等，均需按照
本制度第十条的规定履行合同审批流程。
⑤【合同终止】合同因合同当事人履行完毕权利、义务而终止。如出现其
他情形导致公司需要终止或解除合同的，经办部门需事前联系风控部协商处理。
6.合同审批流程
①【合同分类】本公司常用合同分为：投资类、融资类、担保类、委托/
居间类合同、管理类、特殊类六大类；合同的具体细化分类见附件二《常用合同清单》。
②【审批流程节点】合同审批流程涉及以下节点：①经办人；②经办部门
负责人；③投资管理部负责人；④风控部负责人；⑤财务部负责人；
⑥总经理；⑦董事长。
③【审批节点与时间】
ⅰ投资类、融资类、担保类合同的审批按照上述节点①—②—③—④—
⑤—⑥—⑦办理。各节点审批时间为：①—②为合同评审定稿后2个
工作日；③、④、⑤各为8个工作小时；⑥为12个工作小时；⑦为12个工作小时。
ⅱ委托/居间类合同的审批按照上述节点①—②—③—④—⑤—⑥办理。
各节点审批时间为：①—②为合同评审定稿后2个工作日；③、④、
⑤各为8个工作小时；⑥为12个工作小时。
ⅲ管理类合同的审批按照上述节点①—②—④—⑤—⑥办理。各节点审批时间为：①—②为合同评审定稿后2个工作日；④、⑤各为8个工作小时；⑥为12个工作小时。
ⅳ特殊类合同的审批按照上述节点①—②—④—⑥办理。各节点审批时间为：①—②为合同评审定稿后2个工作日；④为8个工作小时；⑥为12个工作小时。
ⅴ如待审批合同为附件二中未载明的合同，则比照附件二中最接近待审批合同性质的合同履行合同审批流程。
④【加急审批】如合同需在紧急时间内签署，则经办人需在事前获得总
经理批复（通过电话/短信/邮件形式）后组织并督办各审批节点负责人加急审批，各审批节点负责人应当在总经理批复的时间内完成审批。
⑤【审批方式】审批流程应当通过发起OA相应流程的方式进行；如特殊
或紧急情形下需通过合同审批单的方式，则经办人应当填写合同审批单（见附件三）并履行相应审批流程。
⑥【签章前提】合同未经审批或者审批流程不符合上述规定，一律不得
签署或盖章，否则将追究签署人员、经办部门、加盖公章人员及其他相关人员的责任。
第三章附则
1.本制度附件为本制度的组成部分。
2.本制度由本公司风控法务部起草、解释、修订。
附件一
合同评审流程规则
关于本公司XXXX（北京）投资基金管理有限公司（简称“本公司”）合同从初期谈判、拟订、评审、提报、审批签章、问责流程中涉及的各流程节点、相关责任部门、各责任部门权责以及合同责任的问责与承担等事宜，现作出规定如下：
1.合同评审流程简示图
2.合同评审流程、环节、权责与问责
①合同初期谈判与初期文件的拟定
ⅰ责任部门：合同经办部门（“经办部”）、风控法务部（“风控部”）。
ⅱ主要任务：（1）开展合同初期谈判、反馈谈判内容；（2）拟订合同交易结构；（3）形成提交三会的文件。
ⅲ具体职责：
–经办部：（1）确认对方当事人的主体资格、经营范围、履约能力、资信情况、授权情形等基本信息；（2）与交易对手方进行初期谈判并初步拟定合同交易结构；（3）提供其他提交三会的文件。
–风控部：（1）就合同主体、交易结构等提供书面意见（包括交易结构设定与可能性风险等）；（2）协助联系外部律所并召开讨论会（如需）；（3）结合外部律所建议，对提交三会文件的法律风险进行把控。
ⅳ问责依据：
–经办部以其提报三会的文件为依据。经办部门对文件信息、当事人主体的真实、准确性（包括形式与内容）与交易的可行性、合理性负责。
–风控部以其对交易结构及相关文件的反馈意见为依据。风控部对交易结构的可行性、合理性、风险性以及项目其他相关文件可能涉及的法律风险负责。
ⅴ本环节流程简示图：
ⅵ本环节时间节点：
经办部在三会召开前至少提前两个工作日将文件提交至风控部。
风控部在八个工作小时内反馈
②合同初稿的拟定
ⅰ责任部门：经办部、风控部、其他部门（如有）。
ⅱ主要任务：以公司合同范本为基础，结合交易谈判与内部意见，完成合同初稿的拟定。
ⅲ具体职责：
–经办部：（1）在拟定合同初稿前，就涉及其他部门专业的条款征求其他部门的意见，如征求，则其他部门归为本环节的责任部门；（2）根据公司范本及其他相关部门的反馈意见拟订合同初稿，拟订时须在合同范本的基础上采取修订模式；（3）需结合项目的客观、真实情形撰写合同初稿；（4）需确保合同文字表述方面的准确、客观、逻辑性；（5）确保合同在涉及本部门业务方面的专业性；（6）确保其他部门反馈的专业意见（如有）体现在合同初稿中；（7）将汇总各部门意见后的合同初稿发送至相关部门，为合同评审会作准备；（8）将将汇总各部门意见后的合同初稿发送至风控部并提交合同评审会召开申请。
–风控部：（1）需对经办部提供的合同初稿进行审阅与复核；（2）有效防范合同初稿的法律风险；（3）需确保本部门出具修订意见表述上的准确性、逻辑性、可行性；（4）需与经办部就修订意见进行沟通，使经办部了解修订意图与风险所在。
–其他相关部门：（1）如经办部征求，则应当就合同初稿提供专业书面意见；（2）确保本部门出具修订意见表述上的准确性、可行性、逻辑性；
（3）需就所出具专业意见与经办部进行沟通，使经办部能够了解专业意见的含义。
ⅳ问责依据：
–经办部与风控部以最终提交至合同评审会的合同初稿为依据。
–其他相关部门以其对经办部出具的书面专业意见为依据。
ⅴ本环节流程简示图：
ⅵ本环节时间节点：
经办部在拟订初稿时向各专业部门征求意见，各专业部门需在十二个工作小时内反馈。
经办部将结合各专业部门意见的初稿发送至风控部，风控部需在十二个工作小时内反馈。
经办部将提报合同评审会的合同初稿向各专业部门确认（如需），各专业部门需在八个工作小时内确认。
③合同初稿评审会的召集
ⅰ责任部门：风控部（行政部给予必要的支持，如会议设备等）。
ⅱ主要任务：合同初稿评审会的召集。
ⅲ具体职责：
–风控部：（1）在收到经办部合同评审会召开申请后，经征求经办部与相关部门的意见后，确定评审会的召开时间与地点；（2）向参会部门发送合同评审会通知；（3）督促各部门做好评审前的工作。
ⅳ问责依据：
–风控部以其向各部门发送的相关函件为依据。
–收到会议通知的各部门以其向风控部的回复为依据。
ⅴ本环节流程简示图：
ⅵ本环节时间节点：
–风控部确定评审会时间后，拟参会部门在四个工作小时内回复。如未回复，则视为同意准时参会。
ⅶ本环节重要提示：
–各部门应当调整时间，如无特殊事宜，应优先安排参与合同评审会。
④合同初稿评审会的召开
ⅰ责任部门：参会各部门（至少包括经办部、风控部、投资管理部（“投管部”）、财务部、募资中心、客服部、其他部门（如有）。
ⅱ主要任务：对合同初稿进行评审，各部门提出建议并对建议负责。
ⅲ具体职责：
–经办部：（1）对合同初稿进行整体介绍；（2）听取各部门意见及修订意见；（3）对各部门意见进行反馈并确定是否具有可行性。
–风控部：（1）负责对合同主体、授权、结构等是否存在权利瑕疵提出建议；（2）负责对我方在合同中的法律风险，包括但不限于合同效力风险（合同全部或部分是否导致无效等），对方违约风险，标的物或抵押物权利瑕疵风险等提出建议；（3）如我方存在第（2）款所述风险，提出风险防范的应对方法与策略；（4）负责核对合同的重大文字性错误、遗漏或其他等；（5）提出其他法律或风险控制方面的建议；（6）会后整理评审会会议纪要，发送会议纪要与合同评审稿。
–投管部：（1）对合同涉及股东会、董事会、资金调用、收益支付、监督管理权等涉及投后管理相关条款的合理、可行性提出建议；（2）对合同
中涉及投后管理的条款的错误、遗漏或其他等提出修改或增删的建议。–财务部：（1）对合同涉及成本收益的核算、测算、转账划拨、支付方式与日期等与资金、财务相关条款的合理、可行性提出建议；（2）对合同中涉及资金、财务的条款的错误、遗漏或其他等提出修改或增删的建议。–募资中心：（1）对合同涉及投资者的收益、计取与归还收益的日期、金额方式等与投资者相关条款的合理、可行性提出建议；（2）对合同中涉及募资相关银行的相关条款的合理、可行性提出建议；（3）对关于投资者收益及/或募资相关银行的相关条款的错误、遗漏或其他等提出修改或增删的建议。
–客服部：（1）对合同涉及投资者收益的计取与归还，投资者信息的采集等可能对投资者权益造成影响的相关条款的合理、可行性提出建议；（2）对合同中涉及对投资者权益造成影响的相关条款的错误、遗漏或其他等提出修改或增删的建议。
–其他部门（如有）：（1）对合同涉及本部门专业相关条款的合理、可行性提出建议；（2）对合同中涉及本部门专业的相关条款的错误、遗漏或其他等提出修改或增删的建议。
ⅳ问责依据：
–各部门以在评审会上的发言与经确认的会议纪要与合同评审稿为依据。各专业部门需针对合同初稿提出全面、可行的专业意见，无重大遗漏或错误；经办部需对评审意见进行反馈，确保评审意见的可落实性。
ⅴ本环节重要提示：
–评审会采取录音形式；（2）各部门参会人员在评审会上的发言代表本部
门并对此负责；（3）如各部门未提出建议，则视为同意经办部提交的初稿；如经办部对各部门意见未进行反馈，则视为同意各部门意见；（4）募资中心仅参与涉及投资者与募资银行协议的评审；（5）客服部仅参与涉及投资者协议的评审。
ⅵ本环节流程简示图：
⑤形成合同评审稿
ⅰ责任部门：经办部、风控部、评审会参会部门。
ⅱ主要任务：汇总评审会意见，在此基础上形成合同评审稿。
ⅲ具体职责：
–经办部：（1）根据评审会意见拟订合同评审稿，真实、完整、准确地反应各部门意见；（2）将汇总意见后合同评审稿发送风控部予以确认；（3）保证向风控部提交合同评审稿的准确性、逻辑性、前后一致性等。
–风控部：（1）对经办部提交合同评审稿予以修订（法律风险方面）并确认；（2）发送合同评审会会议纪要与确认后的合同评审稿。
–各专业部门：复核风控部发送的会议纪要与合同评审稿，确认是否与本部门在评审会的发言相一致或者是否需要补充。
ⅳ问责依据：
–经办部以向风控部发送的合同评审稿为依据。对向风控部发送的合同评审稿的准确性、逻辑性、一致性负责，并确定此稿已全面体现各专业部门在评审会的评审意见。
–风控部以向各参会部门发送的会议纪要与合同评审稿为依据。保证会议
纪要体现各部门在评审会上的评审意见，保证会议纪要的准确性、逻辑性、一致性；保证合同评审稿修订部分的准确性、逻辑性、一致性。–各专业部门对向经办部出具的专业意见为依据。各部门需确保合同评审稿涉及本专业条款表述的准确、全面、逻辑、可行性。
ⅴ本环节流程简示图：
ⅵ本环节时间节点
–经办部在评审会后八个工作小时内整理汇总评审会意见并向风控部发送合同评审稿初稿。
–风控部在收到经办部初稿后十二个工作小时内向合同评审会参会部门发送会议纪要与合同评审稿。
–各参会部门在八个工作小时内反馈合同评审稿。
⑥合同评审稿的提报
ⅰ责任部门：经办部、风控部。
ⅱ主要任务：将合同评审稿提报总经理与董事长（“领导”）审阅，根据领导提出的意见修订合同评审稿并确定合同报审OA稿。
ⅲ具体职责：
–经办部：（1）根据合同评审稿及项目具体情况向领导汇报合同评审稿及相关信息；（2）根据领导提出的意见修订合同评审稿并确定合同报审OA 稿，保证合同报审OA稿真实、完整、准确地反应领导意见；（3）保证合同报审OA稿的准确性、逻辑性、前后一致性等。
–风控部：（1）协调将合同评审稿提报领导审阅的时间与方式；（2）配合经办部向领导汇报合同评审稿及相关信息；（3））根据领导提出的意见配合经办部修订合同评审稿并确定合同报审OA稿；（4）协助经办部，共同保证合同报审OA稿的准确性、逻辑性、前后一致性等。
ⅳ问责依据：
–经办部对最终形成的合同报审OA稿负责，保证此稿的准确性、逻辑性、前后一致性。
–风控部对最终形成的合同报审OA稿的法律、结构性、违约风险等风险负责。
⑦合同提报OA审批
ⅰ责任部门：经办部、风控部、其他审批人。
ⅱ主要任务：将经领导审阅后并进行相应修订的合同及时提报OA，履行OA审批流程，完成合同的签字或盖章。
ⅲ具体职责：
–经办部：（1）通过OA发起流程将合同报审OA稿交付各审批人审批；（2）在确保合同所有所需节点均同意后，将合同交付印章管理部门盖章；各节点如有补充审批意见，应当将合同加入补充审批意见后再交付签章。–审批人：审批合同，出具审批意见。
ⅳ问责依据：
–经办部对其发起OA的合同负责。
–各审批人对其审批意见负责。
ⅴ本环节流程简示图：
ⅵ本环节时间节点
–经办部在合同评审稿经提报领导审阅后的2个工作日（适用内部项目）或3-5个工作日（适用外部项目）发起OA审批。如有特殊情形，需及时与风控部联系说明。
–如经办部有特殊情形未能及时发起OA审批，风控部需及时将该特殊情形向领导报备。
–各审批人需严格按照《合同管理规定》的时限审批合同，过期如未审批，则视为同意并对审批延误负责。
⑧特殊情形的处理
任何合同在审批盖章前，如果发生情势变化（如交易对手变更合作方案，领导提出重要意见等）或其他原因造成需要对合同进行重大调整或修改时，必须按上述各环节重新履行合同评审流程。
⑨合同责任的问责
ⅰ问责部门：人事行政部（“人事部”）；协助部门：风控部。
ⅱ主要任务：确定责任主体、搜集责任证明证据、核实并确定责任的具体内容、落实问责措施。
ⅲ问责前提：（1）合同被发现存在错误、对公司已造成或可能造成不良影响（名誉损害或实质损失）、风险或损失的情形；（2）合同评审过程中出现逾期完成责任节点的情形；（3）承担责任的主体明确且有证据证明。ⅳ问责措施：（本款项下的“累计”指一个项目周期内累计计算）。
–关于一般性文字/数据错误（“一般性错误”）：（1）如公司内部自查或由
外部律所发现存在一般性错误，公司可就每处错误扣除责任人当月2分绩效分数；累计五处以上除累计扣除绩效分数外可并处司内警告处分；（2）如合同在流入外部之后（律所除外）被发现存在一般性错误，公司可就每处错误扣除责任人当月3分绩效分数；累计三处以上除累计扣除绩效分数外可并处司内警告处分。
–关于重大文字错误：（1）如公司内部自查或由外部律所发现存在重大文字错误，公司可就每处错误扣除责任人当月3分绩效分数；累计三处以上除累计扣除绩效分数外可并处司内警告处分；（2）如合同在流入外部之后（律所除外）被发现存在重大文字错误，公司可就每处错误扣除责任人当月5分绩效分数；累计三处以上除累计扣除绩效分数外可并处司内警告处分；（3）如合同存在重大文字错误导致公司实际受到重大影响或损失的，除本款前述第（1）、(2)条约定的处罚措施外，公司还有权与责任人解除劳动关系并要求责任人承担赔偿损失的责任。
–关于重大数据错误：（1）如公司内部自查或由外部律所发现存在重大数据错误，公司可就每处错误扣除责任人当月5分绩效分数；累计三处以上除累计扣除绩效分数外可并处司内警告处分；（2）如合同生效后发现存在重大数据错误，公司可视情形对责任人实施从扣除当月5分以上绩效分数至解除劳动关系等程度不同的处罚；（3）如合同生效后发现存在极其重大的数据错误，如投资成本及/或收益的测算错误等，除本款前述第（1）、(2)条约定的处罚措施外，公司还有权与责任人解除劳动关系并要求责任人承担赔偿损失的责任。
–关于法律或其他风险：（1）如合同生效后发现存在风险但该风险未实际
发生，公司可视风险严重情形对风控部及/或其他责任人实施从扣除当月5分以上绩效分数至解除劳动关系等程度不同的处罚；（2）如合同生效后发现存在风险且该风险已实际发生，公司还有权与责任人解除劳动关系并要求责任人承担赔偿损失的责任。
–关于逾期完成责任节点：如责任人未在本规则约定的时间节点内完成责任，包括但不限于经办部未及时提报三会文件、各专业部门未及时反馈意见、经办人未及时提报OA、各审批人未及时审批OA等情形，公司可视责任人延误对项目的质量、进度以及合同审批的效率造成的影响实施从扣除当月2分以上绩效分数至扣除绩效分数（视情形）且并处司内警告处分的处罚。
ⅴ本环节流程简示图：
ⅵ本环节特别说明
如风控部涉及被问责，则本环节相关工作应予回避，风控部在本环节应承担的工作由人事行政部报总经理决定后由其他相关部门承担。
3.补充说明
①如本规则未特别规定，则所有部门对合同或文件等予以反馈与确认的时
间为八个工作小时。
②各部门如有合同相关事宜需与外部律所或单位进行沟通，需会同风控部
与外部单位进行对接，外部单位的回复意见由该部门与风控部共同负
责。
③问责依据须为通过公司OA、邮箱发送/回复的文件或者经本人签字的文
件，本规则另有规定除外。
④各部门均只对合同做出的修订意见承担责任，但该部门须保证其修订意
见不影响全文的逻辑性、一致性与准确性。（如，增加或减少合同条款后，需保证全文的合同序号不受影响；又如，变更某表述后，需保证合同全文需相应变更的相同或类似表述均已变更，等等）。
⑤本《合同评审流程规则》系本公司《合同管理规定》的附件，本规则未
规定的，适用《合同管理规定》。
附件二
常用合同清单
1.投资类合同
①《投资意向书》
②《投资框架协议/投资协议》
③《增资协议》
④《股权收购协议》
⑤《委托贷款协议》
⑥《债权债务确认协议》
⑦《作经营合同》
⑧《资产/资产收益权收购协议》
⑨其他投资类合同（指以现金、资产、股权收购资产、股权等的合同）
2.融资类合同
①《民事信托合同》
②《合伙协议》
③《合伙份额转让合同》
④其他融资类合同（指以各种方式筹措、吸收资金的合同）
3.担保类合同
①《抵/质押合同》
②《保证合同》
③《风险保护买卖协议》
④《股权回购/股权远期收购合同》
⑤其他担保类合同（指以各种方式对投资的本金收益提供保障措施的合
同）
4.委托/居间类合同
①《资产监管/托管协议》
②《财务/法律/理财之顾问/咨询协议》
③《委托经营/管理协议》
④《理财师顾问/管理协议》
⑤其他委托/居间类合同（指委托他人处理事务或提供报酬以使他人促成
交易的合同）
5.管理类合同
印刷合同、租赁合同、劳动合同、小额物资采购合同等非业务类合同。
6.特殊类合同
指双方权利义务简单，无金钱性义务，风险可控性强的合同，如尽调阶段可能签署的排他性、保密条款等。
附件三
合同评审单
合同档案管理制度 为进一步加强合同文档管理工作，提高合同管理水平，逐步实现公司合同管理工作的规范化、制度化、科学化，特制定本制度。 一、本制度所指的合同档案是公司在业务经营中形成的以工程、销售项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、应标文件、技术方案、合同文本、二次设计方案、工程会议记要、竣工资料（清单见附表2）等。 二、合同档案管理原则 1、合同档案实行网络管理体系，由公司合同管理组集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。 2、合同管理组负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档，并负责监督指导各业务分公司、各部门的合同管理工作。 3、各业务分公司、各部门应分别建立建全合同文档的形成、积累、整理、归档工作体系，并确定一名网络人员负责合同文档管理。 三、合同文档的移交 1、各分公司在正式签署合同后须将合同正本原件移交合同管理组。 2、合同关闭后各分公司应由指定的网络管理员将全套合同资料（交接清单参见附表3）向合同管理组移交。 3、合同项目终止后各分公司须将该项目的所有技术资料汇总成
册，经分公司业务经理鉴定，具有长久保存价值的技术资料向合同管理组移交。 4、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。 5、合同文档移交时，必须编制档案移交清册并当面清点。以双方签字认可后方为完成交接手续。 四、合同文档的管理办法 1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号。 2、保存的合同文档每半年清理核对一次，如有遗失、损毁，要查明原因，及时处理，并追究相关人员责任。 3、合同管理组要加强对合同档案的统计工作，要以原始记录为依据，编制合同统计清单。 4、合同管理组应根据实际需要编制合同档案检索工具，以有效地开展合同文档的查询、利用工作。 5、各分公司、各部门员工可在合同管理组查阅合同文档，确因工作需要须借出查阅，须经分公司、部门主管领导签字同意后，方可在合同管理组办理相关借阅手续，以影印件借出。合同原件无特殊情况不得外借。 6、合同文档的保存条件要有防火、防潮、防有害生物等措施，以确保合同文档的安全。 7、借阅人不得涂改、伪造、撕毁合同档案材料，违者视情节予以处罚。
企业合同管理制度 一、合同管理职责 （一）法定代表人的主要职责 1、加强合同管理工作，支持合同管理机构开展工作，解决合同管理工作中的重大问题。 2、授权委托人员对外签订合同。 3、对本公司合同签订人员进行考核、奖惩。 4、定期了解合同的签订、履行情况。 （二）企业合同管理部门的主要职责 1、认真组织学习、贯彻执行《中华人民共和国合同法》和有关条例，依法保护本企业的合法权益。 2、制定、修订本公司合同管理制度、办法，组织实施合同管理工作的考核。 3、做好合同文本管理，严格按照有关规定制定和使用合同文本。 4、审查合同，防止不完善或不合法的合同出现。 5、监督、检查本公司合同签订、履行情况。 6、宣传合同法和有关法规，培训合同管理人员和业务人员。 7、统一办理授权委托书，严格管理本公司合同专用章的使用。 8、依法处理本公司的合同纠纷。 9、制止公司或个人利用合同进行违法活动。 10、按期统计、汇总本公司合同签订、履行以及合同纠纷处理情况并向公司领导汇报。 11、配合合同管理机关，共同搞好合同管理工作。 （三）企业合同管理员的主要职责 1、协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。 2、审查合同，保管好合同专用章。
3、检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同执行中的问题和纠纷。 4、登记合同台帐，做好合同统计、归档工作。 5、发现不符合法律规定的合同行为，及时向合同管理部门负责人或公司负责人报告。 6、参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。 7、定期向分管领导汇报合同管理情况。 （四）供销部门的主要职责 1、依法签订、变更、解除本部门的合同。 2、严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审。 3、对所签合同，认真执行，并定期自查合同履行情况。 4、在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，发生问题及时向合同分管部门管理员通报。 5、本部门合同的登记、统计、归档工作。 6、参加本部门合同纠纷的处理。 7、配合企业合同管理分管部门做好合同管理工作。 （五）财务部门的主要职责 1、加强与供销等有关部门的联系，及时通报合同履行中的应收应付情况。 2、做好与合同有关的应收应付款项的统计、分析，提出处理建议。 3、解决合同履行中有关问题。 4、依法签订、变更、解除合同。 5、配合企业合同管理分管部门做好合同管理工作。 二、“法人委托书”管理 （一）主体内容与适用范围 1、本制度规定了本公司授予“法人委托书”者的条件、程序、管理规定及责任等内容。 2、本制度适用于本公司各有关部门和分公司。 （二）被授予“法人委托书”者的条件
发票、合同管理制度 一、目的 根据目前公司合同、发票的管理状况，为了进一步规范公司各类合同、发票的管理，特制定本管理制度。 二、适用范围 总部及各分公司 三、发票及收据的管理 1、发票的管理： （1）建立发票购买、发放、使用、作废、回款的发票管理台账，及时登记，以备查录。（2）发票的使用必须符合国家规定。 （3）发票必须在财务保存，并由财务人员开具。 （4）发票项目必须填写完整，不得向任何人提供无收款单位及金额的发票。 （5）业务人员凭合同或收据到财务部门开具发票，发票所载客户与合同中所载客户及实际付款的客户单位名称必须一致，如不一致必须附上付款单位签章的代付款及委托开发票证明，否则所造成的税金损失由业务人员承担，开具发票后在此合同上注明“发票已开”字样。收据换发票，需同时交回收据。 （6）如需先开具发票后收款，业务人员填写《先开发票后收款申请》，并经总裁（或营销总监）签字同意后方可开具。业务人员收款后需及时交回合同款项并取回《先开发票后收款申请》，财务人员在此申请上注明“款项收回”字样。若未将《先开发票后收款申请》取回，则视同款项未收回处理。 （7）未足额收到发票开具的款项，将发票交予客户时，需由客户在发票回执表上签字加盖公章，并开具欠条，加盖客户财务章。 (8) 若因合同不成功等原因款项未收回，一周内须将发票交回财务进行作废处理，原则上不能跨月，如未交回，按发票遗失处理。 （9）如有特殊情况，对领出的发票，跨月申请作废的，对经办业务人员给予发票金额10％的处罚。
（10）发票视同现金管理，如丢失发票，视情况对责任人进行处理，原则上需按票面金额将款项交至财务部，经由总裁审批处理决定。 2、收据的管理 （1）收据的管理视同发票管理，建立收据管理台账，由公司财务部门统一进行。（2）对外开具的收据需加盖财务专用章，收据必需注明业务人员姓名、合同号、客户名称及金额，一式三联，一联由业务人员交客户，一联财务做为入账依据，一联随同合同统一保管。 3、发票回执 业务人员在借出发票当月盘点日前必须将有客户盖章（公章或合同章）及接收人员签字之回执（格式见附件二）交回给公司财务，如无法按时交回符合规定的发票回执则视同发票遗失，办理相关责任承担手续。 四、合同管理 1、合同书由行政部门统一按顺序编号打印发放，由专门的合同管理人员负责打印、发出、回收、清点、存档的工作。 2、建立合同档案台账，合同书的领出、交回、结存都要作记录，每周做一次实物核对清点，收回遗失合同说明及作废合同。 3、每份合同的领用必须经由总裁（销售合同可由营销总监）在合同档案管理统计表上签字审批。 4、业务人员领用的合同，如签约成功，须交回有客户签章的我司存留联次；如在月盘点前签约不成功，须交回合同全部联次（包括附加合同及合同附件）办理合同作废； 5、合同书要严格保管，不能留存在客户处，特殊情况要经主管经理同意，但不能超过一周时间。 6、凡遗失合同书必须向公司做出书面报告，如是客户所遗失，要提供客户遗失证明并加盖公章。报告书或客户遗失证明都要有业务员签名及业务经理签名。 7、除向公司提交责任报告书或客户遗失证明外还必须进行倍进式扣罚。一个年度内（从1月1日-12月31日）遗失一份扣100元，遗失二份扣200元，遗失三份扣400元如此类进，并承担由此产生的登报声明等费用。
施工项目合同管理 （一）合同管理机构及分工 1、物资设备部：负责材料、设备的采购及租赁合同及协议的起草、洽谈、组织传阅、报批及签定，并负责合同文件的发送、保管、执行及结算工作，参与劳务、分包、机械及其他合同及协议的洽谈及评审工作 2、信息部：负责劳务、分包、机械及其他合同及协议的起草、洽谈、组织传阅、报批及签定，并负责合同文件的发送、保管、执行及结算工作，参与材料合同的洽谈及评审工作，编制土建专业合同成本分析，审核水电专业成本分析 3、财务部：收录并保管各类合同及协议，负责合同执行后的支付工作 4、技术部：负责提供合同文件中的技术条款，参与合同洽谈及合同评审，水电专业主管负责编制相应专业合同的成本分析，参与并监督各类合同的执行及结算工作 5、工程部：参与合同洽谈及合同评审，负责劳务、分包、机械及其他合同及协议的执行工作，负责办理合格劳务队审批表及合格分包商审批表，参与并监督各类合同的执行及结算工作 （二）合同的管理 1、成本经理全面负责项目的合同管理工作。合同文件及相关资料原件由成本经理统一保管，具体执行人员可执有副本或复印件。 2、各业务主管人员以合同为日常管理的依据，加强对合同履行情况的追踪，并及时做好记录。 4、各业务科室主管向成本经理提供施工班组和供应商的合同履行情况及相关证据。成本经理在进行工费、材料费等费用支出结算时，一律以合同的履行情况为依据。 （三）建设工程总承包合同的管理 1、项目经理组织项目全体员工认真学习建设工程总承包合同，让各业务人员都清楚地认识到甲乙双方的权利和义务，了解甲方的工期和质量要求。 2、做好合同变更的管理工作。 3、做好甲乙双方重要的会议纪要，并签字确认。
合同档案管理制度 一、总则 1．为防范市场风险与法律风险，提高企业经济效益，减少因合同签订、履行过程中有不规范行为导致的纠纷，遵照《中华人民共和国合同法》和国家有关政策法律，结合我公司具体情况，特制定本办法。 2．本办法适用于公司各部门与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间签订、变更、终止民事权利义务关系的合同、协议的管理。 3．合同的管理实行统一领导、归口管理相结合的原则。 4．合同管理工作由综合管理部负责，并配备合同管理员。 5．公司所有员工均应维护公司的合法权益，保守商业秘密。 二、合同的签订、审查和履行 6．经办人于合同签订前，应验证对方当事人有效证件，验明主体
资格，了解其资信状况，审查对方经办人代理权限，审查对方提供资料的真实性与合法性。 7．委托代理人对外签订合同时，必须报公司部门负责人及分管领导审查批准，合同标的大，或合同内容重大、条款复杂，必须报公司总经理批准。 8.下属分公司、办事处委托代理人以公司名义对外签订合同时，必须报公司总经理审查批准，总经理审批后的盖章管理流程由公司市场营销部根据各分公司、办事处的具体情况制定和执行。 9．公司合同专用章的管理人员，应当根据批准人的批准意见，在合同文本上加盖合同专用章。不得以部门或个人名义使用其他公章签署所有以公司名义的对外合同。 10．合同依法成立，即具有法律约束力，相关部门应相互支持、配合，认真执行合同条款，全面履行合同义务，不得擅自变更或解除合同。 四、合同的管理、归档和借阅
11．合同签订后，以公司名义签定的合同，经办人应将合同正式文 本原件交公司综合管理部合同管理员存档。 12．合同管理员负责全公司合同的分类、编号、登记，建立合同台帐，存档备案。 13．公司合同管理员应当做好合同文本及相关资料的归档工作，并定 期将合同管理情况报告公司管理层。 14．因工作需要借阅合同档案，须填写“合同档案借阅单”，注明查阅合 同档案的名称、编号、查阅人等。经部门经理签批后方能借阅，归还 时合同管理员应认真核对。 15．阅档人对所借阅合同档案必须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。 16．如借阅期间合同遗失，公司将追究相关责任人的行政及经济责任。 五、附则
公司合同管理制度 第一节总则 第一条为加强经济合同管理，减少失误，提高经济效益，根据《经济合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条公司各部门及下属公司、企业对外签订的各类经济合同一律适用本制度。 第三条经济合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好经济合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的经济合同管理工作。 第二节经济合同的签订 第四条签订经济合同，必须遵守国家的法律、政策及有关规定。 第五条对外签订经济合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人。法人委托人必须对本企业负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。超越代理权限和非法委托人均无对外签约，但经总经理特别授权并发给委托证明收的例外。 第六条签约人在签订经济合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。包括：对方单位是否具有法人资格、有否经营权、有否履约能力及其资信情况，对方签约人是否法定代表人或法人委托人及其代理权限。做到既要考虑本方的经济效益，又要考虑对方的条件和实际能力，防止上当受骗，防止签订无效经济合同，确保所签合同有效、有利。 第七条签订经济合同，必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。 第八条签订经济合同，如涉及公司内部其他单位的，应事先在内部进行协商，统一平衡，然后签约。 第九条经济合同除即时清洁者，一律采用书面格式，并必须采用统一的经济合同文本。 第十条合同对方当事人权利、义务的规定必须明确、具体、文字表达要清楚、准确。 合同内容应注意的主要问题是：
公司合同档案管理制度 1.总则 为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理办法的规定，制定本办法。 1.2合同档案的保存期限为5年，由公司指定档案处负责人保管。 1.3公司办公室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 2.归档 2.1合同订立后，公司应将合同文本的复印件送经理和办公室各一份。同时指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 2.2合同履行完毕后 10日内，公司应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交经理办公室，并制作副本一份交办公室。 2.3办公室接收资料时应当出具收据。 3.档案借阅 3.1根据工作情况，需要查阅档案的，应当由查阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 3.2借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。
确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 4.责任 4.1借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、500-1000元罚款，并扣发3至12个月工资的处罚。 实施6. 6.1本办法自2011年6月1日起施行。 总则： 为规范公司档案管理工作并保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，实现公司合同档案管理工作的规范化、制度化、科学化，现结合公司的实际情况，特制定本制度。 适用范围： 本制度所指的合同档案是公司在业务经营中形成的以采购、销售、预算及其它项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、投标文件、技术方案、施工图、项目合同文件、项目设计方案、项目验收资料、预算资料等。 合同档案管理原则： 1.合同档案由公司工程部集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。 2、工程部负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档资料 3.财务部可除外（可留下项目合同复印件做为做催收货款的使用）。 4、合同档案要实行分类管理，便于文件的管理及查找。 合同文档的移交： 1、各部门在正式签署合同后须将合同正本原件移交工程部。 2、合同项目终止后各部门须将该项目的所有技术资料汇总成册，经部门经理鉴定，具有长久保存价值的技术资料向工程部移交。 3、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。 4、合同文档移交时，必须编制档案移交清册并当面清点，填写《文件归档登记表》（见附件表一）。双方签字认可后方为完成交接手续。 合同文档的管理办法： 1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号（按公司原制定的项目文件编号方法编号）。 2、保存的合同文档每半及时处理，要查明原因，损毁，如有遗失、年清理核对一次，并追究相关人员责任。 3、工程部要加强对合同档案的统计
一、目的和依据 为加强公司的合同管理工作，预防、减少和及时解决合同纠纷，维护企业合法权益，提高经济效益，根据《中华人民共和国合同法》和有关政府部门规定，结合公司的实际情况，制定公司的合同管理制度。 二、适用范围 合同管理制度适用于公司及其所属各单位与各法人单位、其他经济组织、自然人或相互之间签订的各类合同的管理。 三、合同管理原则 合同管理必须遵循依法办事，预防为主，层层把关，跟踪监督，及时调处，维护企业合法权益的原则。 签订、履行、变更、解除合同，必须遵守《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规、规章，参照有关政策。 四、检查监督 合同管理部门应当定期或不定期组织对公司的合同管理工作进行检查。 公司及其所属单位的财务、审计、监察、合同管理部门有权对同级或下级单位签订的合同进行监督。 五、保守商业秘密 管理、参与合同工作的一切有关人员，应当为公司保守商业秘密。
一、法定代表人的主要职责 1、加强合同管理工作，支持合同管理机构开展工作，解决合同管理工作中的重大问题。 2、授权委托合同承办人员对外签订合同。 3、对本公司合同承办人员进行考核、奖惩。 4、定期了解合同的签订、履行情况。 二、企业合同管理部门的主要职责 1、认真学习、贯彻执行《中华人民共和国合同法》和有关条例，依法保护本企业的合法权益。 2、制定、修订本公司合同管理制度、办法，组织实施合同管理工作的考核。 3、审查合同，防止不完善或不合法的合同出现。 4、监督、检查本公司合同签订、履行情况。 5、宣传合同法和有关法规，培训合同管理人员和业务人员。 6、统一办理授权委托书，严格管理本公司合同专用章的使用。 7、依法处理本公司的合同纠纷。 8、制止公司或个人利用合同进行违法活动。 9、按期统计、汇总本公司合同签订、履行以及合同纠纷处理情况并向公司领导汇报。 10、配合合同管理机关，共同搞好合同管理工作。 三、企业合同管理员的主要职责 1、协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。 2、审查合同，保管好合同专用章。 3、检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同执行中的问题和纠纷。 4、登记合同台帐，做好合同统计、归档工作。 5、发现不符和法律规定的合同行为，及时向合同管理部门负责人或公司负责人报告。 6、参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。 7、定期向分管领导汇报合同管理情况。 四、供销部门的主要职责 1、依法签订、变更、解除本部门的合同。 2、严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审。 3、对所签合同，认真执行，并定期自查合同履行情况。 4、在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，发生问题及时向合同分管部门管理员通报。 5、本部门合同的登记、统计、归档工作。 6、参加本部门合同纠纷的处理。 7、配合企业合同管理分管部门做好合同管理工作。 五、财务、技术部门的主要职责
合同管理办法实施细则
美轮集团有限公司 合同管理办法实施细则 (2017年制订) 讨论稿 目录 第一章总则 第二章合同管理机构 第三章合同的管理权限 第四章合同的订立 第五章合同的审核 第六章合同的签约权限 第七章合同的履行、变更和解除 第八章合同的检查 第九章合同的纠纷处理、 第十章合同档案的管理 第十一章奖惩 第十二章附则 第一章总则 第一条为加强公司合同管理，预防和减少合同纠纷，把风险控制到最低限度，切实保障公司合法权益，结合公司实际，制定本细则。 第二条本细则适用集团公司、集团公司所属各部门、各项目部在开发建设和商业、商务活动过程中的的合同管理工作。 第三条本细则所称合同、协议（以下简称合同）是指公司与平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，
具体包括建设工程合同、委托合同、采购合同、借款合同、监管合同、保险合同以及其它各类民事合同等。 第四条各部门和各项目部应建立健全合同管理制度，落实合同管理工作。 第五条签订和履行合同应遵守国家法律、法规和政府有关文件要求，坚持平等、自愿、公平和诚实信用的原则，严格按照合同约定行使权利、履行义务。任何单位和个人不得利用合同从事违法活动，扰乱公司经营管理秩序，损害公司利益、国家利益或社会公众利益。 第六条公司合同的管理、承办、审核、履行和档案管理人员等，对合同负有保密义务，严禁泄露公司商业秘密。 第二章合同管理机构及职责 第七条公司设立合同管理领导小组，公司总经理任组长，负责合同管理中的重大决策和各部门的协调工作；公司分管领导任副组长，各部门负责人为小组成员，协助总经理做好各专业合同管理工作。 合同管理领导小组负责合同管理的领导工作，主要负责指导有关合同管理制度的制订和监督执行，研究审定公司合同，审核合同管理奖、惩建议。 合同主办部门、管理部门和法律顾问在公司授权范围内履行合同管理职责。 公司的合同管理，实行合同综合部门管理、专业职能部门、承办部门和履行部门管理相结合的原则。 第八条公司集团办是合同综合管理部门，其主要职责是： （一）拟订合同管理制度并负责组织实施。 （二）对合同管理工作进行业务指导、监督和检查。 （三）拟订公司合同范本，并推行使用。 （四）参与重大合同、重要合同的可行性研究、谈判和文本起草工作 （五）审核公司对外签订的合同。
宝鸡卷烟厂合同管理规定 第一章总则 第一条为规范企业合同管理，有效规避和防范经济风险，根据有关法律法规，制定本规定； 第二条本规定适用于企业所属部门对外签订的各类合同的管理。 第三条定义：合同是平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 第二章合同的签订 第四条签订合同必须依照企业计划和厂部决策，遵守国家法律法规，坚持平等互利、协商一致、等价有偿、诚实信用的原则。不得利用合同进行徇私舞弊、索贿受贿，危害国家、社会和企业利益。 第五条签订合同应遵守以下程序： （一）市场调查预测、可行性分析； （二）资信审查； （三）法律论证； （四）洽谈协商； （五）拟定合同文书。 第六条合同对方当事人按照《宝鸡卷烟厂招投标比价采购办
法》规定的程序和要求确定； 第七条签订合同前，承办部门发现对方资信不明的，除要求其出示工商、银行、税务等证明文件外，应及时告知厂合同主管部门进行资信调查或要求其提供担保（担保人必须具备责任能力），否则，不得与之签约。 第八条合同在签字、盖章前，必须由企业合同主管部门审核签字。 有关企业兼并重组、公司制改造、基建技改工程等重大合同项目，厂长或主管部门认为有必要的，可由合同主管部门事前参加可行性论证、谈判、负责起草合同文本等法律性文件，协助拟定谈判方案，提供法律依据，对合同风险进行评估，提出规避或减少风险的建议等工作。如合同项目涉及厂内其它部门的，经办部门应提前通知有关部门做好论证工作。 第九条签订合同必须采取书面形式（与合同有关的附件、图表、电报、信函、电话记录、授权委托证明等均为合同的组成部分）。使用国家统一制定的经济合同示范文本或规范文本（卷烟销售、烟叶购销、烟机设备及专用件购销等合同示范文本按国家烟草总公司统一规定执行）。合同文本中的各栏目内容应认真填写，不得涂改；如确需改动时，必须在改动处加盖双方签约人印章。 第十条订立合同必须具备以下主要条款： （一）当事人的名称或者姓名和住所； （二）标的；
合同管理办法 为进一步加强合同档案管理工作，提高合同管理水平，保证档案完整性和保密性，逐步实现公司合同管理工作的规范化、制度化、科学化，并能准确地反映公司各项工作，结合公司实际，特制定本办法。 一、分类管理 二、管理原则 1、各类合同经领导审批签订后，合同管理负责人对合同进行复印，销售合同及采购合同由商务助理负责管理及建立台账，行政合同、人事档案及其他由行政部办公室主任负责管理及建立台账。 2、合同原件由财务部保管，按合同等级分级、分类存档，重要合同应存放进保险柜。合同查询先从合同管理负责人处进行查询，如无法查询，再到财务部进行，查询当事人需填写《合同借阅申请单》，财务部凭领导审批同意签字的《合同借阅申请单》方可给予查阅，公司档案只有公司内部人员可以借阅。 3、档案管理负责人需对档案分类编号，对合同档案文件分类、整理、
编写编号、建立台账、保存、归档、调阅使用。分类编号要遵循文件材料的形成规律，要便于保管和提供调阅查询。 4、合同管理负责人因辞职或异动，需由总经理另指定专人进行合同管理交接（包括：纸档、电子档），交接时需列《合同交接清单》；辞职或异动手续办理时，行政部需审核是否有附有《合同交接清单》。 三、合同签订 1、合同草拟 合同由商务助理协助销售人员起草，合同除约定交易的主要条款外，还需明确各自应尽的责任和义务，合同条款中需明确特别是违约应承担的责任。以买卖合同为例：供货方需及时提供保质保量的货物，提供使用指导、售后服务、维修、配件、保修，定质、定量、定时、预付、交付、验收等。分析可能出现的问题如：质量瑕疵、供量不足、交付迟延，从而设置合同解除权及违约金条款、赔偿责任条款及保证条款。 合同条款表述的要求： ①措辞准确，无歧义，无矛盾，明确标的、价款、履行期限、交货地点及方式（运输费用承担方）、违约责任、解决争议的方法等； ②简洁、明确，前后用词一致，强调的术语可以加双引号； ③写清楚双方名称，如果是个人，要写清姓名及其他身份信息； ④合同草拟好后核对段落序号及上下文的注解。 2、合同定稿 合同定稿后，打印整个合同要用相同的纸张打印装订，合同加盖单位公章及经办人签字需同时具备，合同需附对方公司营业执照复印件、开户
合同管理制度（钉钉） 一、合同管理总则 第一条目的和依据为了规范公司经营过程中签订合同后的合同管理行为，明确各部门的职责，做到合同档案规范管理，监理合同执行中的过程监控体系，特制定本制度。 第二条适用范围本制度适用于公司所有对外签订合同业务。 第三条保守商业秘密管理、参与合同工作的一切有关人员，应当为公司保守商业秘密。 二、合同审签管理 第四条凡是跟客户进行意向合作，都需要签订合同，合同应由法定代表人或法定代表人授权的代理人进行审核后方可签订。未经授权，任何人不得以公司名义对外签订合同。 第五条签订合同，必须完备合同条款。合同条款一般包括当事人的名称，金额、数量和质量，履行的期限、地点和方式，违约责任及解决争议的方法等。 第六条对外签订合同，要明确选择纠纷管辖地，并力求选择本公司所在地法院。 三、合同档案管理 第七条合同管理人员 第八条合同资料归档、统计与管理 1、合同承办人办理完毕签订的各项手续后一日内，应将合同档案资料上传
至钉钉合同模板，然后将纸质合同原件交于各地区合同管理人员。 2、合同管理人员每月底将本月签订所有纸质合同文件汇总，寄送至南阳王 萍萍处存档。 3、存档要求：公司所有合同统一编号后使用活页的方式编制成册，里面应 包含合同借阅记录、目录、合同。 4、合同借阅登记表及目录详见附件表格。 第九条合同编码规则 各类合同均按级编码进行分类编号，各级编码之间使用“-”进行连接。 1、一级编码：部门名称缩写，根据部门名称“项目”、“专利代理”、“行 政”代码分别为“XM”、“ZL”、“XZ”； 2、二级编码：合同签订日期，例如在2018年3月15日签订的，二级编码 即为20180315； 3、三级编码：份额编号，以上二级编号已经可以满足需求，考虑到每日份 数问题，设置三级编码进行区分。如代理合同于2018年3月15日，当日签订第3份合同，那么编号设置为：ZL-20180315-03。 四、附则 第十条凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究相关负责人和责任人的经济和行政责任。 第十一条本制度自2018年12月05日起生效实施。
合同档案管理规定 1、总则 1.1 目的 为加强企业档案管理，明确职责、强化职能，维护档案的完整、准确、系统，便于更有效的为本企业服务，特制定本办法。 本办法规定了档案收集归档、组卷装订、借阅使用、保管期限、统计、销毁及其制成材料的质量要求，企业档案管理遵循统一领导、分级管理的原则。 1.2 范围 本手册适用于南京中建化工名义签约的购销合同。购销合同主要包括：独立的构件供应合同、风力塔架设备销售合同、压力容器供货合同、分包合同和其他经济合同等。如承接工程施工合同，按照安装公司名义承接的项目施工合同模式。 1.3 管理原则 （1）合法合规原则； （2）诚信履约原则； （3）全过程合同风险管理原则。
1.4 术语和定义 （1）合同管理 本手册所称的合同管理，是以合同文本为载体，以签约把关、履约监控为基础工作和基础目标，以合同风险防控、合同效益提升为核心价值的，风险与效益兼顾、合约与法务融合的复合型企业管理工作。 （2）工程分包招标 企业在其内部向具备相应施工资质或劳务资质的施工单位发布招标信 息，通过竞争，选择分包单位，并与之签订分包合同的行为。 （3）重大合同 具备以下情形之一的合同： 购销合同额在3亿元（含）以上的合同； 以八局名义或中建安装公司名义签订的购销合同； （4）风险合同 购销合同额在3亿元（含）以下，且属于以下范围之一的合同：预计合同履约过程中最大净现金流出超过合同总价的10%的项目； 供货加工完成时净现金流出大于合同总价的5%的项目； 以现金支付履约担保的； 合同工期、质量罚款无上限，无条件禁止供货的。 （5）一般合同 指除重大合同、风险合同以外的合同。 （6）经济合同 本篇所述经济合同指除劳动合同之外的工程承包合同、工程分包合同、材料设备采购合同、联营合同、法律类合同、非法律服务类委托合
★合同管理制度范本_共10篇 范文一：公司合同管理制度(范本)公司合同管理制度(范本) 一、目的 为规范公司经济合同的管理，防范与控制合同风险，有效维护公司的合法权益，制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司、所属各公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等，包括买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同等。 三、职责 （一）公司总经理负责公司销售、采购合同及其他经济合同的审批； （二）公司办公室负责公司各类合同的管理工作，具体职责是： 1、负责除销售、采购合同以外，其他各类合同的谈判工作并根据公司法定代表人的授权签订合同； 2、负责制定销售、采购合同统一文本； 3、负责对合同专用章、合同统一文本、法人授权委托书的发放和管理； 4、负责各部门提交的各类合同的合法性、可行性、有利性审查； 5、负责经济合同纠纷的处理； 6、负责经济合同的档案管理； 7、负责本制度的监督执行。
四、合同的签订 （一）合同的主体 订立合同的主体必须是公司及所属各公司中具有法人资格，能独立承担民事责任的组织，其他部门、机构、分公司等不得擅自签订合同。 订立合同前，应当对对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。 公司一般不与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司总经理同意。 （二）合同的形式 订立合同，除即时交割（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。“书面形式”是指合同书、补充协议、公文信件、数据电文（包括电报、传真、电 子邮件等），除情况紧急或条件限制外，公司一般要求采用正式的合同书形式。 （三）合同的内容 1、当事人的名称、住所：合同抬头、落款、公章以及对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称、住所应保持一致。 2、合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、商标、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。 3、数量：合同应采用国家标准的计量单位，一般应约定标的物数量，常年经销合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）。
合同管理规定 第一章总则 第一条为了加强合同管理，规范交易行为，避免合同风险，维护企业权益，根据国家有关法律、法规，结合企业实际，特制定本规定。 第二条企业在从事涉及权利义务关系的经济活动时原则上必须签订书面合同。 第三条本规定适用于集团公司及其成员企业。 第二章机构与职责 第四条集团公司法律事务部是集团合同管理的职能部门，其职责是： 一、制订、组织贯彻集团公司《合同管理规定》，对各企业合同管理工作进行专业指导和服务; 二、审查特殊合同并承担责任； 三、检查各企业合同签订、履行、存档、备案的情况，提出整改意见； 四、参与重大合同的谈判提出法律意见； 五、制定并推行国家合同示范文本的补充协议和集团公司的《合同示范文本》； 六、组织各企业合同管理和法律培训； 七、负责组织解决合同纠纷的调解、仲裁或诉讼； 八、组织各企业对主要供货商、开发商和建设工程设计、施工、监理单位进行履约评价，将评价结果通报各企业作为选择合作伙伴的主要依据。 第五条各企业是合同订立、履行的主体，年营业收入在5000万元以
上的各企业应设立合同管理职能部门或专职、兼职合同管理员，企业合同管理员职责是： 一、参与合同的谈判、起草、签订，组织合同会签； 二、审查对方当事人的主体资格、营业执照、资质证书、授权委托书等，保证其具备签约的法律资格； 三、使用《亿达集团合同示范文本》签订合同，保证合同条款合法、完备、填写符合规范、程序符合规定； 四、负责将所签订的合同及时向管理公司、集团公司法律事务部备案； 五、跟踪合同履行情况，及时补充、变更合同，会同合同经办人员处理合同履行中的问题； 六、根据集团公司《合同管理规定》制定具体的实施细则； 七、负责合同归档工作； 八、负责对本企业主要供货商、开发商和建设工程设计、施工、监理单位进行履约评价。 第六条项目管理部门的负责人为合同经办人，其职责是： 一、审查对方当事人的主体资格、调查资信和履约能力，保证其符合签约条件； 二、参加合同项目商谈，对合同条款提出意见，起草合同； 三、负责合同的鉴证、公证、登记、备案； 四、负责履行合同，及时处理履行中发生的问题；对需要变更合同内容的，及时提出变更意见，并拟订变更协议； 五、妥善保管合同书、签证单、往来传真等有关合同签订与履行的书面资料、凭证，并按时归档。 第七条预算部门负责人的职责是： 一、确定合同项目的价格和取费标准，计算工程造价；
公司合同档案管理规定 要点 本规定具体包括公司合同归档的保存期限、管理部门、手续等事项，旨在加强公司的合同归档管 理。 __________________ 公司合同档案管理规定 _______ 年______ 月 ______ 日发布（ _______ ）法合档案字第________ 号 第一条为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理规定（公司合字第号）的规定，制定本规定。 第二条合同档案的保存期限为五年，由公司档案处负责保管。 第三条公司法律顾问室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 第四条合同订立后，主办单位应将合同文本的复印件送档案处和法律顾问室各一份。同时应指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 合同履行完毕后十日内，主办单位应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交档案处，并制作副本一份交法律顾问室。 档案处和法律顾问室接收资料时应当出具收据。 第五条根据工作情况，需要查阅档案的，应当由査阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 第六条发生诉讼或者仲裁的合同，其合同档案中应付有诉讼或者仲裁的全部资料。诉讼或 者仲裁文书应独立整理归档。为诉讼或者仲裁的需要，法律顾问室借后应在十日内归还。如果不能按期归还，应说明理由并报经领导阅知。 第七条主办单位未能按本规定办理归档手续的，对直接责任人扣发一个月的奖金。借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、记大过、开除、解除劳动合同的处理，并给予扣发3~12个月奖金处罚。 第八条本规定经董事会讨论通过后由总经理发布，修改时亦同。 第九条本规定自年月日起施行。 附件：合同管理档案
中小企业合同管理制度（范本） 一、合同管理总则 1、目的和依据 为加强公司的合同管理工作，预防、减少和及时解决合同纠纷，维护企业合法权益，提高经济效益，根据《中华人民共和国合同法》和有关政府部门规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于公司及其所属各单位与各法人单位、其他经济组织、自然人或相互之间签订的各类合同、协议等，包括但不限于买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同、保险合同等。 3、合同管理原则 合同管理必须遵循依法办事，预防为主，层层把关，跟踪监督，及时调处，维护企业合法权益的原则。 签订、履行、变更、解除合同，必须遵守《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规、规章，参照有关政策。 4、保守商业秘密 管理、参与合同工作的一切有关人员，应当为公司保守商业秘密。 二、合同管理职责 1、企业合同管理部门（法务部）的主要合同管理职责 1）、认真学习、贯彻执行《中华人民共和国合同法》和有关条例，依法保护本企业的合法权益。 2）、制定、修订本公司合同管理制度、办法，组织实施合同管理工作。 3）、审查合同，防止不完善或不合法的合同出现。 4）、协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。 5）、做好合同统计、归档、保管工作。 6）、监督、检查本公司合同签订、履行情况。 7）、宣传合同法和有关法规，培训合同管理人员和业务人员、采购人员。8）、依法处理本公司的合同纠纷。 9）、制止公司或个人利用合同进行违法活动。 10）、按期统计、汇总本公司合同签订、履行以及合同纠纷处理情况并向公司领导汇报。 2、供销部门的主要职责 1）、依法签订、变更、解除本部门的合同。 2）、严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审。 3）、对所签合同，认真执行，并定期自查合同履行情况。 4）、在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，发生问题及时向法务部通报。 5）、本部门合同的登记、统计、归档工作。 6）、协助法务部对合同纠纷的处理。 3、财务部门的主要职责 1）、加强与供销等有关部门的联系，及时通报合同履行中的应收应付情况。2）、做好与合同有关的应收应付款项的统计、分析，提出处理建议、妥善保管收、付凭证。 3）、配合法务部做好合同管理工作。
为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。合同管理制度 总则 为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度。 二、合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的合同管理工作。 合同的签订 三、合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。 四、签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。
五、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。 六、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。 七、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。 八、合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。 合同内容应注意的主要问题是： 1、部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点; 2、正文部分：合同的内容包括项目范围、合同期，中间交接的开工和竣工时间，项目质量、价格、资料 交付期间、材料和供应责任，拨款和结算、验收、后期服务范围和质量保证期、双方相互协作等条款;产品合同应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等; 3、结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。
合同协议书管理规定内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
工程建设合同管理办法 第一章总则 第一条为加强合同管理工作，建立和完善以事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的公司经营风险法律保障体系，维护企业的合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中国华电集团公司合同管理办法》以及其他相关法律、法规、规章等规范性文件的规定，结合四川华电西溪河水电开发有限公司（以下简称公司）实际，特制定本办法。 第二条本办法适用于工程建设合同管理。 第二章合同管理机构及其职责 第三条总经理工作部履行以下职责： 1、参与合同谈判。 2、办理法定代表人身份证明和授权委托等事宜。 3、负责公司经办部门移交公司的合同档案管理。 第四条计划经营部负责公司基建工程机电设备、供电工程、送出工程及通讯工程项目（含设计、监理）的合同管理。 第五条计划合同部负责公司基建项目合同签订的归口管理，实施除机电设备、供电工程、送出工程及通讯工程项目（含设计、监理）以外所有基建项目的合同管理。 第六条生产技术部负责协助开展公司机电设备、供电工程、送出工程及通讯工程（含生产、基建）的合同签订。 第七条工程技术部负责除机电设备，供电工程、送出工程及通讯工程以外基建项目合同签订过程中的工程技术和设计工作管理。
第八条财务部参与公司的合同签订，负责审核拟签约方的履约能力、财务状况以及工程结算、工程价款调整、工程变更索赔、担保、保险等合同条款。 第九条政工部负责公司合同签订的监察和审计工作。 第三章合同的订立 第十条合同的分类 1、建筑安装工程合同 2、机电设备制造及安装合同 3、金属结构制造及安装合同 4、物资采购合同 5、勘察设计合同 6、工程监测、科研、工程咨询、技术服务合同 7、监理合同 8、征地移民合同 9、其他合同 第十一条合同订立的一般程序 工程建设合同一般通过招标程序签订合同。合同订立的一般程序为： 合同主体资格评审→合同谈判与合同文本起草→各有关部门审核会签→报请单位负责人审批同意→合同签署→盖章→归档。 1、合同谈判前由业务主办部门负责召集各相关部门进行内部碰头，介绍相关情况，同时拟定出合同谈判的最低目标和最高目标。 2、合同谈判前应对对方当事人的资格、信誉、履约能力进行审查，要求对方出示有关书面证明材料。对企业的法人资格审查：一是审查对方的法人资格，二是审查其代表人的法定代理、委托代理是否有效。对非企业法人、非法人经济组织、个体工商户的资格调查，由相关法律事务部门进行。履约能力的审查主要