内部控制流程调査问卷

调査问卷说明:

1、本调査问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请被调査部门/人员如实填写（回答）：

2、本调査问卷中的问题都是依据流程风险淸单及关键控制点设计而成，为内部控制设讣缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；

3、由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到的内部控制问题。对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明：

4、被调査对彖（访谈对象〉在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控制责任人、控制频率、控制证据等〉：

5、对于每一项正在实施的控制活动，被调査人需要提供一个样本（控制证据）以支持自己的回答，该证摇将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考：

6、如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用” O

流程信息

13合同管理

合同管理业务流程将包括以下子流程:

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合同的编制与审孩

合同的履行

合同项下的收款与付款

合同的保管

调査问卷:

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