规定进行处理。
合同文本需经国 家有关主管部门 审查或备案的， V 是否履行相应程 序？
严格按国家法令 要求执行，本年 度内无此事项。
审核人员是否关 注合同的主体、 内容和形式是否 合法，合同内容 是否符合企业的 经济利益，对方 当事人是否具有 V 履约能力，合同 权利和义务、违 约责任和争议解 决条款是否明确 等进行重点审 核？
或法律关系复杂 V 的合同文本，是 否组织相关部门 进行审核？
是否慎重对待审
核意见，认真分
析研究，对审核
意见准确无误地 加以记录，必要
V
时对合同条款作
出修改并再次提
交审核？
是否按照规定的
权限和程序与对 方当事人签署合
V
同？
合同协议是否经 法定代表人或授 V 权人签章同意？
合同签署 是否采取恰当措 施，防止已签署 的合同被篡改， 如在合同各页码 V 之间加盖骑缝 章，使用防伪印
部分重大合同公 司均组成谈判小 组参与谈判，涉 及财务、法务部 门。
部分重大合同必 要时会聘请外部 专家参与。 公司制度已有明 确规定，内部知 情相关人员均严 格遵循，未发生 泄漏事件。
公司会以合同评 审表或会议记录 的形式保留轨迹 并妥善保管。
公司在采购、销 售等相关管理规 定中均已明确合 同签订范围，主 要是基于风险而 设，并非对所有
可生效的合同， 企业是否及时按
V
照规定办理相关
手续？
相关业务部门和
经办人员对其承
办的合同，从订 立到履行终结是
V
否进行全过程跟
踪监控管理？
合同履行
发现有违约可能 或违约行为，是 否及时提示风 险，并立即采取 V 相应措施，避免 合同损失的发生 和扩大？
对于合同没有约
Hale Waihona Puke Baidu
定或约定不明确
的内容，双方是 否协商一致并对
合同协议必须由 合同双方被授权 代表签字、法人 代表签字或盖 章，并加盖公司 合同章。其余人 员无权签订任何 合同。
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
合同协议在双方 签字盖章后，两 页以上的，必须 加盖骑缝章。
《合同 管理规 定》
记等？
需办理批准、登
记等手续之后方
合同谈判 是否聘请外部专
家参与相关工 V
作？
是否加强保密工 作，严格责任追 V 究制度？
对谈判过程中的 重要事项和参与 谈判人员的主要 意见，是否予以 记录并妥善保 V 管，作为避免合 同舞弊的重要手 段和责任追究的 依据？
除即时结清方式 外，是否签订书 V 面合同？
资料等相关信 息，通过潜在客 户、供应商的比 较，能够制定好 良好的谈判策 略。
由技术、财务、 法律等相关部门 审核合同的主要 条款和内容，包 括合同各方的详 细信息、标的、 数量质量、价款 酬金、履行地点 期限方式、正义 解决方式、违约 责任等，并可要 求承办人提供相 关补充证明资 料。
《合同 管理规 定》
合同审核
是否建立会审制 度，对影响重大
公司合同管理规 定明确了合同评 审程序，并严格
按照评审程序对 合同文本进行评 审。对于重大合 同事项会集体决 策形成会议记 录。
合同评审过程 中，审核人必须 签署审核意见， 且当发现重大错 误、遗漏、不妥 时，审核人需予 以明示并提出修 改意见，连同全 部文件退回承办 人重新办理。
公司合同管理规 定明确了合同签 订的程序，并严 格按照签订程序 与对方当事人签 署合同。
这点很难做到，
国家主管机关无
V
义务向我司提供 合作方的相关信
息，只能通过侧
面了解。
企业在谈判前是
谈判前公司基本 收集行业、产 品、谈判对手的
否收集谈判对手 资料，研究与谈 V 判内容相关的信 息，制定谈判策 略？
对于影响重大、
涉及较高专业技
术或法律关系复 杂的合同，是否
V
组织相关专业人
员参与谈判？
合同补 充、变更 和合同解
在履行合同过程 中发生纠纷的， 是否在规定时效 内与对方当事人 V 协商并按规定权 限和程序及时报 告？
合同纠纷经协商
一致的，双方是 否签订书面协
V
议？
合同纠纷经协商 无法解决的，是 否根据合同约定 V 选择仲裁或诉讼 方式解决？
合同管理部门是 否对合同进行登 V 记管理
是否建立合同文 本统一分类和连 V 续编号制度？ 合同登记
是否按照信息安
全内部控制有关 要求做好合同协
V
议保密工作？
档案的借阅需要 提出申请经审核 审批后方可借 阅，另一方面相 关人员均有做好 保密工作。
造成经济损失 的，承办人及相 关部门人员与供 应商协商并报总 裁或其授权人审 批后，与对方签 订书面协议进行 处理。
在履行合同过程 中发生纠纷的， 承办人及时通知 相关部门停止履 约，并填写《合 同违约处理审批 表》上报部门负 责人审查。
合同纠纷经与对 方协商能够达成 一致意见的，均 与对方签订书面 协议。
针对部分重大项 目的合作客户， 相关业务单位在 合作前会组织人 员事先去合作企 业进行现场调 查，了解其资产 状况、生产经营 状况、业绩能 力、人员配备等 情况分析其履约 能力。
是否与签约单位 的主要供应商、 客户、开户银 行、主管税务机 关和工商管理部 门等沟通，了解 其生产经营、商 业信誉、履约能 力等情况？
合同纠纷无法解 决时，承办人汇 报后，由法律事 务组向法院或仲 裁机构提起诉 讼。
由法律事务组负 责对合同进行登 记管理。
法律事务组对合 同文档进行编码 并对其进行统一 建档管理。
一方面合同文本
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》 《合同 管理规 定》
对于合同没有约 定或约定不明确 的地方，经与对 方协商一致后签 订补充协议对原 有合同进行补充 或重新签订合 同。
合同变更、解除 过程中因违约而
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
《合同 管理规 定》
对方当事人提出 中止、转让、解 除合同，造成企 V 业经济损失的是 否向对方当事人 书面提出索赔？
调查部门
主要业务 活动
调查问卷15—合同管理
调查事项
答复
相关政策、程序 及控制活动
是否
是否审查签约对
象的身份证证
件、法人登记证 书、资质证明、
V
授权委托书等证
明原件？
是否在充分收集
相关证据的基础 上评价主体资
V
格？
是否获取签约对 象经审计的财务 报告、以往交易 V 记录等财务和非 财务信息？
由相关业务部 门，例如采购、 销售等对合作对 象的有效身份证 明、法人资格、 授权委托资格等 进行全面调查。 同时在供应商开 发和客户开发环 节已有控制。
V
原有合同进行补
充？
公司严格依据法 令要求办理合同 事项。
合同承办人负责 跟踪合同规定的 内容和义务的履 行情况，法律事 务组、财务、监 管等相关部门对 其履行情况进行 监督、检查。
合同履行情况跟 踪过程中发现有 不履行或不全 面、不适当履行 等可能有违约风 险时，合同承办 人立即以书面的 形式报告给负责 人及法律事务组 进行处理。
相关部门在相关 证明资料收集齐 全并判定符合国 家法令、公司制 度要求后方才继 续合作。
针对部分重大项 目的合作客户， 由相关业务部门 收集合作对象的 财务报告、交易 记录、公司业绩 等信息并对其进 行核实。其余基 于风险较小，暂 未获取，通过三 证等相关信息判 别即可。
针对部分重大项
制度 或文 档名
称
备注
合同调查
是否评估签约对 象的财务风险和 V 信用状况？
目的合作客户， 通过收集合作对 象的企业经营状 况、财务报表等 信息对其进行分 析，信用状况良 好，无财务风险 时方才合作。其 余基于风险较 小，暂未获取， 通过三证等相关 信息判别即可。
是否现场调查签 约单位，实地了 解其生产经营状 V 况，分析其履约 能力？
事项均要求签 订。
重大合同或法律 关系复杂的的特 殊合同是否由法 V 合同文本 律部门参与起 草？
对于重大合同或 法律关系复杂的 特殊合同，由公 司法律事务组参 与起草，提供相 关法律咨询。
是否存在通过化 整为零等方式故 意规避招标等合 同管理规定的做 法？
不存在故意规避
V
的做法，均是按 照公司合同管理