货物采购、咨询服务采购及合同管理的基础知识
货物采购、咨询服务采购及合同管理的基础知识
学习提要
项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购管理几乎贯穿于整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目合同类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。本章从美国项目管理学会（PMI）提出的项目采购管理的基本概念入手，以世界银行工程项目采购、货物采购和咨询服务项目采购为主线，概括介绍了世界银行采购管理的一些内容和运作模式以及在项目实施过程中合同管理常出现的问题及其处理方法。通过本章的学习，使学生掌握货物采购、咨询服务采购及合同管理的基础知识；掌握项目采购的主要过程，不同类型的项目采购招投标程序，以及项目采购管理中的合同管理，了解世界银行采购管理的一些内容和运作模式。
知识要点
1．项目采购
项目采购是指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货物和咨询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行的定义，项目采购包括工程采购（Procurement Of Works）、货物采购(Procurement Of Goods)和咨询服务采购(Procurement Of Consulting Services)。
2．项目采购管理
PMBOK项目采购管理定义为：
项目采购管理是指为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。
3．项目采购管理的主要过程
根据美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK，并结合我国的项目管理实践，认为项目采购管理的主要过程包括：
（1）采购规划
（2）发包规划
（3）询价
（4）选择卖方
（5）合同管理
（6）合同收尾
4．工程项目采购
工程项目采购即土建工程采购，它属于有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择合格的工程承包单位，承担项目工程施工任务。工程项目采购可分为招标准备、招标、决标成交三个阶段。
5．货物采购
货物采购是指业主或称购货方为获得货物（一般指设备或材料）通过招标的形式选择合格的供货商（或称供货方），它包含了货物的获得及其获取方式和过程。
6．咨询服务采购
咨询服务采购工作贯穿于项目的整个生命周期中，咨询服务采购不同于一般的货物采购或工程采购，它属于无形采购，主要是指聘请咨询公司或咨询专家提供项目投资前期准备工作的咨询服务（如项目的可靠性论证）、工程设计和项目招标文件编制服务、项目管理或施工监理等执行性服务、技术援助和培训服务等。
7．开标、评标、决标和授标
开标应当在招标文件规定提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持。
评标应由业主组织的评标委员会在开标后独立进行。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。
决标即最后决定中标人。通常由招标机构和业主共同商讨决定中标人。
授标是指向最后决定的中标人发出中标通知书，接受其投标书，并将由项目业主与该中标人签订工程承包合同。
8．合同
合同是平等主体的自然人、法人、其他经济组织（包括中国的和外国的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。
9．项目合同
项目合同是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成某一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。
10．项目合同管理
项目合同管理就是对合同的执行进行管理，确保合同双方履行合同条款并协调合同执行与项目执行关系的系统工作。合同管理是项目采购管理的实现阶段，也是项目采购管理乃至项目管理的核心。
11．明确责任划分
明确责任划分是指业主、承包人和监理工程师三者之间的责任划分，这是合同责任的最重要的划分机制。
12．现场会议
在合同管理中，现场会议（也称工地会议）是业主和监理工程师做好项目管理的一种有效措施。按照不同的任务和目的，现场会议可分为第1次现场会议、例行现场会议和每日现场协调三种会议形式。
13．严密的管理手段
合同管理工作既要有明确的责任分工，又要有一系列严密的、行之有效的管理手段，主要包括：
（1）严格的审批程序
（2）良好的通信和函电往来系统
（3）健全的文档与记录管理制度。
重、难点解析
1．项目采购管理概览
表6-1 项目采购管理概览
主要过程依据资料工具和手段结果
采购规划1．范围说明
2．产品说明
3．市场状况
4．采购管理
5．其他计划编制的结果
6．约束条件
7．假定
1．自制外购分析
2．专家判断
3．合同类型选择
1．采购管理计划
2．工作说明书
发包规划1．采购管理计划
2．工作说明书
3．其他计划编制的结果
1．标准表格
2．专家判断
1．采购文档
2．评价标准
3．更新的工作说明
书
询价1．采购文档1．投标者会议
建议书
2．合格的卖主清单2．广告
选择卖方1．建议书（或投标书）
2．评价标准
3．组织政策
1．合同谈判
2．加权系统
3．筛选系统
4．独立估算
合同
合同管理1．合同
2．工作结果
3．变更申请
4．卖方发票
1．合同变更控制系
统
2．绩效报告
3．支付系统
1．来往函件
2．合同变更
3．支付申请
合同收尾合同文档采购审计
1．合同归档
2．正式验收和收尾2．不同类型的项目采购
表6-2不同类型项目采购的比较类型形式采购方式适用范围
工程采购有形采购国际、国内竞争
性招标
工程项目施工
货物采购有形采购国际竞争性招
标货物的性能和数量、供求商的调查分析、合同谈判与签订、合同支付及纠纷处理
咨询服务采购无形采购公开招标、邀请
招标、指定招标项目的可行性咨询、项目的总体设计评审、编制招标文件、帮助项目单位培训人员
3．不同采购方式的适用范围
表6-3 不同采购方式的适用范围
采购方式适用范围
招标采购方式国际竞争性招标绝大多数世界银行
有限国际招标
采购金额较小、承包商数量有限、有其他
特殊原因，如紧急的援建项目
国内竞争性招标
合同金额小、土建工程地点分散、劳力密
集型的土建工程
非招标采购方式国际和国内询价采购
采购现货或价值较小的标准规格设备及小
型、简单的土建工程