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《中国证监会派出机构监管职责规定》
起草说明
为进一步明确派出机构监管工作职责，全面推动派出机构监
管转型，结合近年来的监管实践，我们对2003年发布的《派出
机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号）进行了全面修订，
形成《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》（以下
简称《监管职责规定》）。现就有关情况说明如下：
一、修订背景
2003年，我会发布《派出机构监管工作职责》，确立了派出
机构职责的框架内容，既原则划分其工作职责边界，也在一定程
度上就相关单位、部门之间的联动、协作加以规范，总体上适应
了监管的要求，有利于充分发挥集中统一监管体制的优势，增强
监管合力，提高监管效率。然而，随着法律法规依据的调整变化，
行政审批制度改革的不断推进，我会有关业务领域规章、规范性
文件的陆续制定或修改，以及私募基金、非上市公众公司等市场
创新发展，10余年前发布的《派出机构监管工作职责》已与监
管实际存在一定程度的脱节，不能充分适应资本市场监管所面临
的新形势，派出机构实际履职过程中出现了职责边界不明确、职
责内容不饱满等问题。
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为进一步贯彻落实党中央、国务院在新时期提出的加快转变
政府职能、深化行政体制改革等重大决策，大力推进我会监管转
型，有效实现从事前管制到加强事中事后监管的监管重心转变，
切实解决监管实践中存在的现实问题，有必要对《派出机构监管
工作职责》进行全面修订，调整派出机构职责配置模式，明确派
出机构核心职责，从而更好地整合监管资源，发挥派出机构监管
作用，提高证券期货市场监管的整体效能。
二、《监管职责规定》的主要内容
《监管职责规定》共七章、五十一条，分别为总则、日常监
管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、
其他职责、附则。现将主要内容说明如下：
（一）总则。明确派出机构在法律、行政法规和中国证监会
授权范围内，依法以自己的名义履行证券期货市场一线监管工作
职责（第二条、第三条、第五条）。其职责的确立和履行，遵循
职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。
除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职
责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、
证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排
的，由中国证监会制定工作规程（第四条）。此外，原则规定派
出机构在履职过程中应与中国证监会其他派出机构、自律组织、
地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构等建立沟
通协作机制（第六条至第七条）。
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（二）日常监管。明确派出机构根据法律、行政法规规定以
及中国证监会的授权开展行政许可相关工作（第八条）。同时，
突出以信息披露为核心，以问题和风险为导向，形成对不同性质
主体从事同一性质行为的统一监管，强化对各类市场主体的差异
化检查，进一步提升检查的功能性。具体而言，规定派出机构对
资本市场相关市场主体实施检查，检查的事项可以包括市场主体
的信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等，具
体检查事项由派出机构依照法律、行政法规和中国证监会规定予
以确定（第九条、第十条）。派出机构根据中国证监会发布的有
关办法和规程，结合辖区实际情况，制定具体检查方案并实施（第
十一条）。明确派出机构负责按照规定接收相关市场主体报送的
业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析（第十二条）。此
外，对采取监管措施、立案查处或移送司法机关等情形作了衔接
规定（第十三条）。
（三）风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向
开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促
市场主体提高防范和化解风险的能力（第十四条）。按照《证券
法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督
管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，以及
国务院有关规定，明确派出机构在证券期货经营机构、上市公司、
非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活
动等风险防范和处置方面的监管职责（第十五条至第二十四条）。
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以风险防范与处置为有效手段，切实维护资本市场公开、公平、
公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进辖区资本市
场健康发展。
（四）案件调查与行政处罚。以对违法违规行为零容忍为原
则，扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作
机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等，
提高监管的权威性和震慑力（第二十五条、第二十六条、第二十
九条）。对达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构应当按
照规定自行或者报中国证监会向公安机关履行移送程序（第二十
七条）。案件调查过程中，依法采取冻结、查封、限制被调查事
件当事人证券买卖等强制措施的，派出机构按照规定负责实施
（第二十八条）。派出机构负责按照规定实施有关行政处罚案件
法律文书送达、处罚执行等工作（第三十条、第三十一条）。
（五）投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货
经营机构落实投资者适当性管理制度（第三十二条）。派出机构
负责组织、推动投资者教育相关工作，并建立常态化投资者意见
征求机制（第三十三条至第三十四条）。派出机构还负责建立辖
区投资者合法权益保障检查机制，开展投诉处理相关工作以及推
动建立完善多元化纠纷解决机制（第三十五条至第三十六条）。
（六）其他职责。派出机构负责按照规定履行发展创新、统
计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、
舆情监测等职责（第三十七条至第四十五条、第四十七条、第四
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十八条）。派出机构还应当与公安、司法机关等国家机关建立监
管协助机制（第四十六条）。
（七）附则。明确本规定所称派出机构，是指中国证监会派
驻各省、自治区、直辖市和计划单列市的监管局。中国证监会证
券监管专员办事处的职责，另行制定（第四十九条）。
三、需要说明的几个问题
（一）关于《监管职责规定》的定位
《监管职责规定》首要定位于派出机构落实辖区监管责任
制、做好一线监管工作的重要基础性文件，突出对派出机构授权
的基本要求，集中解决派出机构“做什么”的问题。对于“怎么做”
的问题，应按照《监管职责规定》确立的原则和框架，在不突破
实体法规范的前提下，由中国证监会出台相应的工作规程及其他
指引性文件，对派出机构履职的程序、方法等具体事项作进一步
规定，从而构建分工有序、层次分明的派出机构监管职责文件体
系。第二，《监管职责规定》是对实体规范规定的派出机构现有
职责的综合和归纳，是对同一类型监管职责的抽象提炼，其立足
于更好地落实实体法规定，并不解决实体规范问题，不对实体法
进行扩张或限缩。第三，《监管职责规定》侧重于原则性、指导
性，既要尽可能明确现有职责，又要在当前监管转型不断推进的
形势下保持一定的包容性和前瞻性，为今后派出机构职责调整预
留合理的空间。
（二）关于职责配置的基本原则和路径选择
中国证监会监管职责来源于法律、行政法规的赋权，中国证
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监会派出机构的职责配置除少数是由行政法规的相关条款直接
配置外，法律、行政法规授权中国证监会进行规定。对派出机构
职责配置的现行模式是以监管对象和业务领域为导向，即以某一
类主体或领域的许可、核查、日常监管等措施笼统设置为一条职
责。从职责配置的规律特点看，还有以监管行为类型为导向的配
置模式，即主要按照对不同监管对象和市场主体的检查监督、风
险防范与处置、调查、处罚等行政行为，配置派出机构的职责。
在对上述两种配置模式进行综合分析、权衡利弊的基础上，考虑
到以监管行为类型为导向配置职责更能适应资本市场主体类型
和数量增加、业务和结构复杂、交易品种和方式多元、跨市场交
易便捷、创新发展快的趋势，有利于从机制上体现派出机构对新
情况新问题行使监管职责的包容性和适应性，切实将监管模式从
碎片化、分割式监管向共享式、功能型监管转变，提高监管效能，
推动监管目标整体实现，本次修订将派出机构职责配置模式由以
监管对象类型为导向调整为以监管行为类型为导向。