第32卷第5期西南师范大学学报(人文社会科学版)2006年9月Vol.32No.5Journ al of South west China Norm al University(Hu man ities an d S ocial S cien ces Edition)Sept.,2006 y

论情势变更原则对合同效力的影响

邱业伟

(重庆邮电大学法学院,重庆市400065)

摘要:在社会主义市场经济条件下,导致情势变更发生的因素并因此直接影响到合同履行的情况是客观存在的。情势变更早已为司法解释和审判实践认可并日益被重视,因此对情势变更原则的深层研究也日益迫切。就情势变更原则对合同效力的影响进行深层次的研究,对合同法在立法上的进一步完善和司法实践具有积极的理论和现实意义。

关键词:情势变更原则;合同效力;影响

中图分类号:D923.6文献标识码:A文章编号:1000-2677(2006)05-0121-05

5中华人民共和国民法通则6和5中华人民共和国合同法6都尚未规定情势变更原则,但是,在社会主义市场经济下,导致情势变更发生的因素并因此直接影响到合同履行的情况是客观存在的。因此,就情势变更原则对合同效力的影响进行深层次的剖析,这对合同法在立法上的进一步完善和司法实践具有积极的理论和现实意义。

一、情势变更原则的适用条件及其与不可抗力和商业风险的关系

所谓情势变更原则,是指合同依法成立后,在合同履行过程中,出现了合同当事人订立合同时不能预见和不能克服的、致使合同关系基础丧失或动摇、不可归责于合同当事人的客观情况(情势),如果继续坚持履行合同,必然会造成一方当事人的重大损失,产生显失公平的结果,有违诚信和公平原则,因此,遭受情势变更受损当事人可以请求人民法院或仲裁机构变更或者解除原合同,并免除其不履行合同义务的责任的民事法律准则。

(一)情势变更原则的适用条件

11从客观上讲,必须要发生情势变更的客观情况,并致使合同关系基础丧失或动摇。这是适用情势变更原则的前提条件。比如,建筑承包合同履行过程中发生情势变更的事由是材料设备价格上涨幅度太大,而且价格上涨幅度与订立合同时相比,是重大的、根本性的,致使合同赖以成立的价格基础产生了根本性改变,继续按原承包合同履行,承包方将会无利可获甚至亏本,在这种情况下,就应当认定发包方、承包方双方订立的合同关系基础丧失或动摇了,该合同就应当变更或解除。

21从主观上讲,情势变更必须是合同当事人不能预见、不能克服的。如果合同当事人在缔约时能够预见,或虽不能预见,但在履行合同过程中能够克服情势变更,就不能适用情势变更原则。因为合同当事人在缔约时能够预见情势变更,表明其愿承担该风险,在履行合同过程中能够克服情势变更,表明情势变更不复存在。

31从时间上讲,情势变更必须发生在合同依法成立后,合同权利义务关系消失前。如果情势变更在合同成立以前就已发生,则应认为合同当事人已经认识到发生的事实,合同的成立是以已经变更的事实为基础的,不允许事后调整,合同风险只能由明知或应知事实变更的合同当事人承担。合同权利义务关系消灭后发生的情势变更与合同无关。

41从归责原则上讲,情势变更是不可归责于合同当事人的过错原因引起的。情势变更必须是合同当事人自身过错以外的原因引起的,如果情势变更(如价格上涨)是合同当事人自身过错(考虑不周或违约)造成的,可归责于合同当事人,则不能适用情势变更原则,显失公平的后果应由过错责任方承担风险或违约责任。

51从法律后果上讲,必须是由于情势变更导

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y收稿日期:2005-09-12

作者简介:邱业伟(1952-),男,湖南常德人,重庆邮电大学法学院,副教授,主要研究民商法学。

致一方当事人遭受重大损失、显失公平。这是适用情势变更原则的核心。显失公平应以社会上一般人的看法来加以判断。以建筑承包合同材料设备价格上涨为例,显失公平应当以承包方是否能因承包工程而获得利润为准,如果按原合同履行,仍有利可获,就不属于显失公平,也就不能适用情势变更原则。

(二)情势变更与不可抗力的区别

5中华人民共和国合同法6第117条第2款规定:/本法所称不可抗力,是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。0

就此而言,情势变更与不可抗力相同之处在于:两者都是合同当事人不能预见、不能避免、并不能克服的客观情况;两者都是发生在合同关系成立之后,履行完毕之前;两者都可引起合同的变更或解除;两者都具有免除合同义务人不履行原合同义务的违约责任[1]。

然而,情势变更与不可抗力也有区别:

11两者适用的事由性质不同。不可抗力适用的事由是导致合同不能履行或延期履行的自然现象和社会现象。自然现象包括自然灾害,如水灾、山洪、地震等,社会现象包括社会事件,如战争、动乱等。情势变更适用的事由是影响合同关系基础的社会经济情势的剧变,社会经济情势剧变的原因主要包括:国家法律、政策计划以及经济行政管理措施的重大改变;物价大幅度涨落;货币大幅度贬值或增值;汇率的异常波动;国际市场发生了重大变化,如经济制裁,取消外贸优惠政策等。

21两者直接造成的后果不同。不可抗力以灾难性事件直接造成合同的绝对(永久)履行不能或相对(暂时)履行不能。如火灾造成货物全部烧毁供货方绝对履行不能;洪水中断交通供货方不能按期将货物送交购货方,只能待洪水消除,交通恢复后继续履行供货义务的相对履行不能。情势变更以社会经济情势剧变造成合同履行的显失公平,如继续按原合同履行将给合同一方造成重大损失。

31两者当事人享有的民事权利性质不同。在不可抗力情况下,合同当事人所享有的变更合同(如延期履行、部分履行)或解除合同的权利为形成权,是法律规定的。只要不可抗力确实发生,遭受不可抗力当事人及时履行了法定的通知和证明义务,即可通知对方当事人变更或解除合同,不需征得对方当事人的同意。在情势变更的情况下,合同当事人享有的变更或解除合同的权利为请求权,必须请求人民法院或仲裁机构变更或解除合同,一方当事人不能以通知方式变更或解除合同。

41两者的法律效果不同。因不可抗力事件发生,导致合同不能履行时,发生的法律效果是:合同解除;合同变更;免除未履行合同义务当事人的法律责任;延长合同义务的履行期限。情势变更的法律效果是:合同当事人协商,协商不成,可诉诸法院或申请仲裁;法院或仲裁庭认定情势变更成立后,如果认为合同尚有履行意义(价值),则可变更合同,以消除履行合同会产生的显失公平的结果,如认为合同履行已无意义或通过变更合同也不能消除显失公平的结果,则应解除合同。

51两者免责情况不同。不可抗力情况下当事人责任的免除是绝对的,不承担相应的违约责任。适用情势变更原则要充分考虑公平原则,不能简单、绝对地予以免责。处理案件时应根据案件具体情况,由债务人和债权人分担损失或由一方给予另一方一定的补偿。

61两者适用的范围不同。不可抗力除适用于合同法领域外,还适用于侵权行为法,同时还能够引起诉讼时效的中止,适用于诉讼时效。情势变更主要适用于合同关系。

71两者功能、目的不同。从功能上讲,不可抗力属于法定免责事由,出现不可抗力后,法律免除当事人承担民事责任;情势变更原则是一项指导合同公平履行的原则。从目的上讲,不可抗力解决的是不让未履行义务方承担民事责任;情势变更原则解决的是消除履行合同会产生的显失公平的结果。

(三)情势变更与商业风险的区别

市场经济存在着竞争,竞争就必然有风险。商业风险指的是合同当事人订立合同时应当预见而且能够预见的,合同履行所出现的不公平的后果可归责于合同当事人的客观情况。情势变更与商业风险的相同之处在于:两者都是发生在合同关系成立后,履行完毕之前;两者都会因履行合同出现不公平的后果。

但情势变更与商业风险是不相同的,两者的区别主要是:第一,商业风险属于从事商业活动本身所存在的客观情况,作为合同关系成立基础的客观情况的变化未达到异常剧变的程度。一般性的市场供需关系变化、价格涨落属于商业风险范畴。情势变更不属于从事商业活动本身所存在的风险,而是因为作为合同关系成立基础的客观情况)))社会经济情势的变化达到了异常剧变的程度;第二,商业风险是合同当事人在订立合同时应当预见且能够预见的;情势变更是合同当事人在订立合同时

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