证券股份有限公司资产托管部从业人员管理规定
第一章总则
第一条为规范资产托管部从业人员的行为，促进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的稳健运作，根据《证券法》、《证券公司风险管理办法》等法律法规和公司的制度要求，制定本规定。

第二条本规定适用于公司资产托管部从业人员的管理。

第三条资产托管部应根据公司管理制度要求独立运作，负责保管客户证券、基金、银行存款等交易资产，并按照客户委托的要求开展相关服务。

第四条资产托管部从业人员应当依法、诚信、勤勉、谨慎行事，遵守法律法规和公司的规定，保护客户合法权益。

第五条资产托管部应建立健全内部控制制度，对从业人员的行为进行监管和管理。

第二章从业人员的准入与退出
第六条资产托管部从业人员应当符合下列条件：
（一）具备高等职业教育或者本科以上学历，或者有等同于此的学历、学位；
（二）具备相关的资格证书，如“证券从业人员资格考试”的证书等；
（三）具有一定的工作经验和专业技能；
（四）无不良的信用记录和犯罪记录。

第七条资产托管部从业人员应当按照公司的规定参加职业道德和业务培训，经过考核合格后，才能上岗从事相关工作。

第八条资产托管部从业人员因下列原因之一应当退出从业：
（一）因身体原因不能胜任本职工作的；
（二）被公司开除或者辞职解除劳动合同的；
（三）违反国家法律法规、行业规定或者公司的规定被吊销证券从业人员资格证书的；
（四）其他原因不再适合从事相关工作的。

第三章从业人员的行为规范
第九条资产托管部从业人员应当遵循的行为规范包括：
（一）遵守法律法规和公司的规定，不得从事与工作职责无关的活动，不得违反道德、职业操守和行为准则；
（二）不得利用工作职务或者私下关系谋取不正当利益，不接受客户或者其他人员的财物或者其他不当好处；
（三）保守客户的商业秘密，不得向非相关人员泄露客户的信息；
（四）客户资产应当按照客户的委托要求进行操作，不得擅自决定；
（五）客户资产的保管应当严格按照法律法规和公司的规定，做好资产保管和清算账户的工作；
（六）客户委托的其他服务应当按照公司的规定和客户要求进行。

第十条资产托管部从业人员应当自觉接受公司的业务监管和内部管理，如发现自己存在违规行为应当及时向公司报告。

第四章监督管理
第十一条资产托管部应当建立健全内部控制体系，制定规范管理制度，完善从业人员的管理。

从业人员应当在工作中严格遵守公司管理制度，不得擅自更改、违规行事。

第十二条资产托管部应当建立健全从业人员考核制度，对从业人员的业绩、业务能力、工作态度等方面进行全面考核，并根据考核结果制定个性化的培训和业务发展计划。

第十三条资产托管部应当建立健全风险管理和应急预案制度，发现风险情况及时上报，确保客户的资产安全。

第五章附则
第十四条本规定自发布之日起实施。

第十五条本规定的解释权归公司所有。