证券投资咨询 业务（投资顾 问）、证券投 资咨询业务 （分析师）、 证券投资咨询 业务（其他）
1、通过相应的资格考试； 2、高中以上文化程度； 3、年满18周岁； 4、具有完全民事行为能力； 5、已被机构聘用（经纪人除外）； 6、最近三年未受过刑事处罚； 7、不存在《中华人民共和国证券法》 第一百二十六条规定的情形*； 8、未被中国证监会认定为证券市场禁 入者，或者已过禁入期的； 9、品行端正，具有良好的职业道德； 10、法律、行政法规和中国证监会规 定的其他条件。 （*即2014年最新修正后的《证券法》 132条）
二、法定制度（框架图）
从业准入制度
诚信管理制度
分层分类制度
自律监察制度
业务代表制度
法定制度
资格年检制度 资格考试制度
行为规范制度 后续培训制度
执业注册制度
图2 证券从业人员法定制度框架图
二、法定制度（基本内容）
从业准入制度 分层分类制度 业务代表制度 资格考试制度 执业注册制度 后续培训制度 行为规范制度 资格年检制度 自律监察制度 诚信管理制度
《证券发行上市保荐业务管理办法》T3："保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得 保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作”等 《证券业从业人员资格管理办法》T8 ："参加考试的人员考试合格的，取得从业资格” 《证券业从业人员资格管理办法》T2 ："在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员， 应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书”等 《证券业从业人员资格管理办法》T17 ："协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续 职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质” 《证券法》T131 ："证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证 券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力”等 《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》 T21 ：“协会对执业人员自取得执业证书之日起 每两年检查一次”；《证券经纪人执业注册登记暂行办法》T15 ："协会对证券经纪人自其取得证 券经纪人证书之日起每年检查一次” 《中国证券业协会自律监察案件办理规则》T1 ：“中国证券业协会依法履行自律监察职责”;《证 券公司客户资产管理业务规范》T43 ："投资主办人违反本规范的，协会视情况对其采取谈话提醒 警示、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案”等 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》T2 ：“中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期 货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息”；《中国证券业协会诚信管理办法》T2 ： "中国证券业协会建立诚信信息管理系统”等
《证券、 期货投 资咨询 管理暂 行办法》 第十三 条
保荐代表人
《证券 发行上 市保荐 业务管 理办法》 第十一 条
五、注册要求（注册流程）
流程开始 个人提交注册信息
机构初审返回重填
机构初审 通过 机构初审拒绝 内部公示 自动通过
机构复审 未通过照片自动对比 机构复审返回重填
协会审核返回重填
机构复审完成 通过照片自动对比
四、管理体制（框架图）
公司自我管理
中国证券业协会自律管理
中国证监会行政监管
图5 证券从业人员管理体制
四、管理体制（基本内容）
从业人员管理体制分为三个层次，侧重不同、互为补充。
中国证监会行政监管
《证券法》 第一百七十九条 国务院证券监督管 理机构在对证券市场实施监督管 理中履行下列职责： （四）依法制定从事证券业务人员 的资格标准和行为准则，并监督 实施。
《证券业从业人员资格管理办法》 第五条 中国证券业协会（以下简称“协会”） 依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业 证书发放以及执业注册登记等工作。
目录
Contents 一、法规体系 二、法定制度 三、法定标准 四、管理体制 五、注册要求 六、行为规范 七、年检要求 八、惩戒措施 九、诚信记录
五、注册要求（注册条件）
专项 业务
权益类估值 固收类估值 衍生产品估值
专业 知识 保荐代表人 胜任能力要求 专业 技能
保荐业务监管 财务分析 股本融资
专项 业务
债务融资 定价销售 财务顾问 持续督导
图4 专业资格人员胜任能力要求
目录
Contents 一、法规体系 二、法定制度 三、法定标准 四、管理体制 五、注册要求 六、行为规范 七、年检要求 八、惩戒措施 九、诚信记录
惩戒措施： 《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》等
诚信记录： 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等 境外互认： 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》
目录
Contents 一、法规体系 二、法定制度 三、法定标准 四、管理体制 五、注册要求 六、行为规范 七、年检要求 八、惩戒措施 九、诚信记录
三、法定标准（专业资格能力要求）
业务监管
专业 知识
经济学 专业基础 金融学 数理方法
证券分析师 胜任能力要求
专业 技能
基本分析
技术分析
专业 知识
业务监管 基本理论
量化分析
基本分析
证券投资顾问 胜任能力要求 专业 技能 基本技能 客户管理 品种选择建议 专项 业务 投资组合建议 理财规划建议 技术分析 客户开发 客户服务 客户维护
协会审核 通过 撤销内部公示
机构复审拒绝
外网公示 强制通过公示/自动通过公示
取得证书 撤销外部公示
流程结束
始 个人提交注册信息
机构初审返回重填
机构初审 通过 内部公示 自动通过 协会审核返回重填
机构复审 机构复审返回重填
机构初审拒绝
外网公示 撤销内部公示
管理体制
公司自我管理
《证券公司合规管理试行规定》 第二条 本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理 和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道 德和行为准则。 第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度。 《中国证券业协会诚信管理办法》 第三条 会员应建立诚信管理制度，开展诚信建设活动，约束员工 诚信执业情况，倡导行业诚信。
事前
事中
图1 证券从业人员管理法规体系图
事后
一、法规体系（体系图）
从业人员管理法规体系层次清楚、完整
国家法律和行政法规4件 部门规章和规范性文件25件 自律规则和行为规范30件
为行业人才资格管理提供充分依据
从业人员管理法规体系内容系统、全面
资格考试： 《证券业从业人员资格考试办法（试行） 》等 执业注册： 《证券业从业人员资格管理办法》、 《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》等 后续培训： 《证券业从业人员培训纲要（试行）》等 行为规范： 《证券业从业人员执业行为准则》等
机构复审拒绝
协会审核
通过
与一般注册流程区别： 1、无照片自动比对 2、外部公示后协会审核 3、外部公示时间不同
撤销外部公示
取得证书
流程结束
证券业从业人员管理要求
主讲人：李晰晓
目录
Contents 一、法规体系 二、法定制度 三、法定标准 四、管理体制 五、注册要求 六、行为规范 七、年检要求 八、惩戒措施 九、诚信记录
一、法规体系（体系图）
国家法律和行政 法规（4件） 《证券法》、 《证券公司监督管理条例》、 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《行政许可法》 证券业从业资格管理办法 《证券发行上市保荐业务管理办法》 专业资格有关 规定 部门规章和规范 性文件（25件） 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 《发布证券研究报告暂行规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《证券公司客户资产管理业务管理办法》 高管任职资格有关规定+合规管理 试行规定 内地与香港人员资格有关安排 《证券业从业人员执业行为准则》 《证券市场 禁入规定》 《证券期货市 场诚信监督管 理暂行办法》
注册条件
主要依据
证券经纪人
证券经纪业务 营销
投资主办人
《证券 业从业 人员资 格管理 办法》 第七条、 《证券 第十条 公司客 户资产 管理业 务规范》 第三十 一、三 十三条
五、注册要求（注册条件）
注册类型 注册条件 1、具有中华人民共和国国籍； 2、具有大学本科以上学历； 3、证券投资咨询人员具有从事证 券业务2年以上的经历； 4、未受过刑事处罚或者与证券业 务有关的严重行政处罚； 5、从业人员不得同时注册为证券 投资顾问和证券分析师。 《证券 业从业 人员资 1、具备3年以上保荐相关业务经历； 格管理 2、最近3年内在本办法第二条规定 办法》 的境内证券发行项目中担任过项目 第七条、 协办人； 第十条 3、参加中国证监会认可的保荐代 表人胜任能力考试且成绩合格有效； 4、诚实守信，品行良好，无不良 诚信记录，最近3年未受到中国证 监会的行政处罚； 5、未负有数额较大到期未清偿的 债务； 6、中国证监会规定的其他条件。 主要依据
目录
Contents 一、法规体系 二、法定制度 三、法定标准 四、管理体制 五、注册要求 六、行为规范 七、年检要求 八、惩戒措施 九、诚信记录
三、法定标准（框架图）
学历标准
能力标准
年龄标准
法定 标准
经历标准 专业 知识 资产标准
能力标准 专业 操守
行为标准
专业 技能
图3 证券从业人员法定标准
自律规则和行为规 范(30件)
资格管理实施细则+加强资格管理 通知+保代管理通知 资格考试办法+考试改革通知 培训纲要
《证券经纪人执业规范（试行）》
《证券分析师执业行为准则》 《证券公司客户资产管理业务规 范》
《中国证券业协 会自律管理措施 和纪律处分实施 办法》等