证券公司董监高及从业人员管理规则
本规则是根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规及有关规定，结合证券公司的经营特点和管理实践制定的。

旨在规范证券公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员的行为，维护证券公司的稳定运营和投资者的合法权益。

二、适用范围
本规则适用于证券公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员。

三、董事、监事、高级管理人员的要求
1. 诚实守信，恪守职业道德，勤勉尽责，忠于职守；
2. 具备良好的知识、能力和经验，具备良好的领导、管理和决策能力；
3. 遵守法律法规、公司章程及内部规定，不得利用职权谋取私利；
4. 责任明确，工作分工合理，形成有效的决策机制和执行机制；
5. 保密工作做到位，不泄露公司机密；
6. 具备较高的道德水平和社会责任感，不从事任何违法违规行为。

四、从业人员的要求
1. 诚实守信，恪守职业道德，勤勉尽责，忠于职守；
2. 具备良好的知识、能力和经验，具备良好的职业素养和业务水平；
3. 遵守法律法规、公司章程及内部规定，不得利用职权谋取私
利；
4. 保密工作做到位，不泄露公司机密；
5. 不得从事任何违法违规行为，不得涉及内幕交易、操纵市场等违法行为。

五、管理措施
1. 建立健全董监高及从业人员管理制度，规范其行为；
2. 通过教育培训等方式提高董监高及从业人员的职业素养；
3. 加强内部管理，建立健全内部控制制度，防范内部违规风险；
4. 加强信息披露，保障投资者知情权；
5. 对违反规定的董监高及从业人员进行纪律处分、行政处罚或追究刑事责任。

六、附则
本规则自发布之日起施行。

对于已经发生的违规行为，依照原有规定进行处理。

本规则由证券公司进行具体实施，并应当不断完善和修订。