第7章 产业组织理论流派
主要内容
7.1 7.2 7.3 7.4 哈佛学派的结构主义理论框架 芝加哥学派的产业组织分析理论 新奥地利学派的产业组织理论 可竞争性市场理论
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7.1哈佛学派的结构主义理论框架
哈佛学派产业组织理论的形成 哈佛学派产业组织理论的基本观点 哈佛学派的产业组织政策主张
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7.1.1哈佛学派产业组织理论的形成
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7.2.2芝加哥学派产业组织理论的 基本观点
芝加哥学派认为，并不是哈佛学派的 SCP 分析框架所认为 的存在着市场结构决定市场行为进而决定市场绩效这样的 因果关系，而相反却是市场绩效或市场行为决定市场结构。 不同的企业效率形成不同的市场结构。正是由于一些企业 在剧烈的市场竞争中能取得更高的生产效率，所以它们才 能获得高额利润，并进而促进了企业规模的扩大和市场集 中度的提高，形成以高集中度为特征的市场结构。 高集中度市场中的大企业产生的高效率主要在于大规模生 产的规模经济性、先进的技术和生产设备、优越的产品质 量和完善的企业组织和管理等因素。 高度集中度的市场上长期出现高利润率，是该市场大企业 的高效率的经营的结果，并不在于是否损害了竞争。
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7.1.2哈佛学派产业组织理论的 基本观点
市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下， 市场运行的最终经济效果，主要从产业的资源配臵效 率、利润率水平、规模经济、技术进步状况等方面， 直接或间接地对市场绩效优劣进行评价。 产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合 理配臵以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导 和干预市场结构和企业市场行为的政策。包括保护和 鼓励竞争的反垄断政策（或反托拉斯政策）、反不正 当竞争行为政策以及中小企业政策，以及适用于自然 垄断产业的政府直接规制政策等。
产业组织理论的源头是19世纪末马歇尔(A. Marshall, 1890)的新古典经济学。 20世纪30年代，张伯伦和罗宾逊(Chamberlin, Ｊ.Robinson, 1936)提出垄断竞争理论,引发了人们 对一系列现实问题的深入思考:政府应该用什么样的 管制方法才能减少垄断势力对市场机制的逆向影响? 什么样的市场结构才能保持适度竞争?市场结构合理 化的评价标准是什么?等等。 产业组织的哈佛学派产生于 1938年。主 要代表人物有： 哈佛大学的梅森 (E.Means) 、克拉克（ J.M.Clark ）、 贝恩（Z.Bain）、谢勒（F.M.Scherer）等。
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7.1.2 哈佛学派产业组织理论的 基本观点
哈佛学派的产业组织理论体系由具有因果关系市场结构 （ Structure ） 、 市 场 行 为 （ Conduct ） 和 市 场 绩 效 （ Performance ）三个要素构成，构造了一个既能深入 具体环节又有系统逻辑体系的SCP分析框架。 在哈佛学派的 SCP 分析框架中，基本分析程序是按市场 结构→市场行为→市场绩效→公共政策展开的。 所谓市场结构，是指企业在市场内竞争与垄断的关系。 决定市场结构的因素主要是市场集中度、产品差别化程 度和进入壁垒的高低。 市场行为是指企业在一定市场结构条件下所采取的各种 决策行为。具体包括企业定价格行为、广告行为、创新 行为、兼并行为、协调行为等。
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7.4.2可竞争性市场理论的假设 条件
企业进入和退出市场(产业)是完全自由的； 潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价 进入市场的盈利性； 潜在进入者具有快速进出市场的能力，更重要 的是，它们在撤出市场时并不存在沉没成本， 所以，不存在退出市场的障碍。
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7.4.3可竞争性市场理论的基本观点
所谓完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场 退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而能够进 入和退出完全自由的市场。由于企业进入和退出市场是 完全自由的，因此相对于现存企业，潜在进入者在生产 技术、产品质量、成本等方面并不存在任何劣势。 在完全竞争市场中，不存在现存企业进入时不用负担， 而只有其后进入的新企业必须负担的费用。新企业进入 时不仅能够获得必要的生产技术和充分的需求，而且也 不存在政府规制等人为的进入障碍。 从这一定义出发，市场是不是可竞争的，仅仅取决于是 否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。
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7.4.3可竞争市场理论的基本观点
在可竞争性市场上不存在超额利润。任何超额利润都 会吸引潜在进入者以同样的成本与垄断企业分割市场 份额与利润，潜在进入者即使制订比现有企业更低的 价格也能获得正常利润，甚至部分超额利润。在垄断 企业作出价格下降的反应前，消费者会因潜在竞争者 提供较低的价格而购买其产品。因此，垄断企业只能 制 订 超 额 利 润 为 零 的 “ 可 维 持 价 格 ” (sustainable price)，以防止潜在进入者与其发生竞争。 在可竞争性市场上不存在任何形式的生产低效率和管 理上的 X 低效率 (X—Inefficiency) 。因为生产和管理 上的低效率都会增加不必要的成本，这些非正常成本 像高于平均利润的非正常利润一样，会吸引效率较高 的潜在竞争者进入市场。因此，潜在进入者的威胁会 迫使现有企业消除生产和管理上的低效率问题。

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7.3.3 新奥地利学派的产业组织政 策主张
新奥地利学派是市场万能主义者，信赖市场的自组织 能力，主张市场可以解决所有的经济问题，对各种反 托拉斯的法规和制裁措施持否定的态度； 政府作为管理社会公共资源的机构，不必去关心企业 是否垄断了稀缺资源，而要重视的是企业是否拥有支 配潜在的竞争者的权力，尤其是借助法律和制度形成 的权力。不要让被政府管制的垄断成为被政府保护的 垄断；
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7.3.2 新奥地利学派产业组织理论 的基本观点
新奥地利学派认为，认为必须对市场的动态过程进行分析， 在“过程”中认识竞争和企业家的作用 新奥地利学派分析了可能形成垄断的因素。认为除了对天 然资源的垄断外，其他因素都不能形成长期垄断
在规模经济显著的产业，企业追求规模经济所导致的集中 度上升，不是形成垄断的直接原因，政府以利用规模经济 的名义对产业进入的限制才是垄断的原因所在。
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7.1.3哈佛学派的产业组织政策主张
哈佛学派的政策主张就是严格的反垄断，主要体现在： （1）强烈要求实施反垄断政策。对垄断性的市场结构， 要求在考虑规模经济和技术进步的情况下，给予结构性 矫正；对自然垄断，则必须关注其垄断定价所带来的低 效率；对高度集中产业中大厂商勾结所形成的市场势力， 要给予特别关注。 （2）要求政府采取严厉的法令，管制企业间的联合和 购并行为，不论何种形式的兼并，都要考虑由此产生的 效率变化。 （3）要求政府严格执行对限制性交易的反托拉斯法。 高度集中的市场中容易达成垄断合谋并限制产出、固定 价格、市场协议分割、默契的价格领导等行为，并会影 响市场绩效，所以，必须由法令来限制这类行为。 9
政府应把供给交给市场机制。
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7.4 可竞争性市场理论
可竞争性市场理论的产生背景 可竞争性市场理论的假设条件 可竞争性市场理论的基本观点 竞争性市场理论的政策主张
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7.4.1可竞争性市场理论的产生背景
20世纪80年代以后，以信息技术为中心的技术革命的兴 起以及由此导致的经济管理业务中的系统技术的普遍运 用，使得原来政府对航空、通讯、汽车运输等产业进行 规制的依据不断淡化。 在美英等发达市场经济国家出现了放松规制的倾向，为 这种政策转换提供重要理论支柱的就是可竞争市场理论。 1981年12月，美国著名经济学家鲍莫尔（W. J. Baumol） 在就职美国经济学会主席的演说中，首次提出了可竞争 性市场的概念（Theory of Contestable Markets）。 1982 年，鲍莫尔、帕恩查（ J.C.Panzar ）和伟利格 （R.D.Willing ）合著并出版了《可竞争市场与产业结 构理论》一书，标志着可竞争市场理论的形成。
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7.3 新奥地利学派的产业组织理论
新奥地利学派产业组织理论的形成 新奥地利学派产业组织理论的基本观点 新奥地利学派的产业组织政策主张
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7.3.1 新奥地利学派产业组织理论 的形成
产业组织理论的新奥地利学派在理论上的多方面成就 ,是建立在门格 尔(Carl Menger)、庞巴维克(Eugen von Bohn-Bawark)创始的奥 地利经济学派的传统思想和方法之上的 新奥地利学派的主要代表人物是米塞斯 (L.Mises)、米塞斯最重要的 学生和追随者哈耶克 (F.A.Hayek), 以及在英国和美国曾受教于他们 的 柯 兹 纳 (I.M.Kirzner) 、 罗 斯 巴 德 (M.N.Rothbard) 、 阿 门 塔 诺 (D.T.Armentano) 、 斯 巴 达 罗 (L.M.Spadaro) 、 李 特 勒 其 德 (S.C.Littlechild) 、里奇 (W.D.Reekie) 等。虽然被称为新奥地利学 派,但他们实际上都活跃在美国和英国的学术界。 还有一些对新奥地利学派产业组织理论作出贡献的经济学家 ,尽管他 们并不认为自己属于新奥地利学派 ,但却赞同和发展了对新奥地利学 派的一些重要观点 , 如熊彼特 (Schumpeter) 、芝加哥学派的博克 (R.Bork)、德姆塞茨和布罗曾等。
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7.2.3芝加哥学派的产业组织政策 主张
芝加哥学派主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政 策。认为大公司的高利润完全可能是经营活动高效率 的结果，而与市场垄断势力无关；政府应尽可能减少 政策对产业活动的干预；一个政府对其合意的市场绩 效所能够做的事情，就是不参与，要让市场力量自动 起调节作用。 1981 年 , 里根就任美国总统后 ,就任命信奉自由主义的 贝格斯特(Baxster)和米勒(Miller)分别担任美国司法 部反托拉斯局局长和联邦贸易委员会主席 ,以后波斯纳 又被任命为联邦法院的法官,芝加哥学派成了美国垄断 政策的主流,并直接推动了美国反垄断政策的重大转变。 80 年代美国这一系列的变化被人们称之为反垄断政策 的“芝加哥革命”。
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7.1.1哈佛学派产业组织理论的形成