荷比较大 ， 特别是 Ｘ ４Ｘ１ ， ３上更为明显。这个 因子体现 ２ ， ５Ｘ１ 了一个地区的财政投入与基础设施建设 的基本情况 ，大体 反
书总印数决定 了创新主 体的知识获取 环境 ；技术市 场交易金
额 和外商投资这两个 指标 反映 了技术 交流能力和对 外开放程 度； 发明专利联合 申请份额反映 了技术转 化成产品的能 力。获 取知识是创新 的条件 ， 知识获取 要全面 ， 对外开放 为知识获取 提 供了更便利的条件 。 ４企业创新能力 ．
四个 指标 ， 综合 了指标 体系中 的“ 知识获 取” 创新绩 效” 和“ 这
水平、 高新 技术产业 产值 、 出口额 、 人均居 民可支 配收入 均是 体 现了区域创新的 结果 ；高新技术产 业就 业人数 占总就 业人
员比例也反映了一个区域 创新程度 的高 低。总的来说 ， 创新绩
两方面的指标 ， 以理解为“ 可 知识获取和利用因子 ” 。
研 究与实验经费决定 了一个企业 的创 新基础 ；实 用新 型专利
申请数和大 、中型企业 研究与实验项 目数反映 了企业 创新的
第二个公共因子在 Ｘ ， ３ Ｘ 上 载荷 比较大 ，这个 因子 ９Ｘ ， ２
体现 了高等学校普 通本 、 专科学校 数 、 教育投 资 占 Ｇ ＤＰ的比 例、 固定资产投资方面 ， 基本上综合 了指标 体系中“ 知识创造” 和“ 创新环境” 两方面 的内容 ， 体现 了资金 和技 术投入 ， 以将 可 这个公共因子叫做 “ 投入因子” 。
映 了创新能力 ， 衡量一个地区创新能 力最主 要的因子 ， 是 可以 理解为“ 创新 能力因子” 。这个公 共因子将指标体系建立 中的 “ 创新绩 效 ” 企业 创新 ” 与“ 综合 在一起 ， 得到 了“ 创新 能力 因
子 ” 。
从指标组成上来看 ， 企业研 究开发人 员数 和大 、 中型企业
第一主因子主要与变量 Ｘ１ ， ２ ， ４有关 ； ５ Ｘ ３Ｘ２ 第二主 因子
从指标组成上来看 ，每十万人 口平均高校在校 生这个指
标说明 了劳动 力素质 ， 动力素质决定 了创新 产出的能 力 ； 劳 图
主要 与 Ｘ ， ３ Ｘ 有关 ；第三主 因子主 要与变量 Ｘ ６Ｘ１ ， ２Ｘ ， ９ ２， ４ Ｘ２ １ 有关 。第一个公共 因子在 Ｘ ４ Ｘ ５Ｘ ３Ｘ１ ， ８ 载 ２ ， １ ， ２ ， ７ Ｘ１ 上
额 、教育投资 占 Ｇ Ｐ的比例 都直 接反映 了区域 投资情况 ， Ｄ 移
动电话拥 有量 、 公路里程反映 了基础设施的建设情况 。资金是
其中 ， ｉ 第 ｉ Ｄｊ 是 个省份第 ｉ 项指标评 价分 值 ， ｉ ｘｊ 是第 ｉ 个 省份 第ｊ 项指标 的实际值 ， ｊ ｉ 是第 Ｊ Ｘｍｎ 项指标 的最 小值 ， ｊ Ｘ— ｍｘ ａ 是第 ｉ 指标 的最大值。 项
最后得到的评价模型如下 ：
Ｆ＝３３６１ ％ｆ＋２ １ ％ｆ＋２ ４ ８％ｆ ． １ ， ５．５１ ２ ２．０ ￣
效 反映了创新主体技术的利用能力。
二、 因子 模 型 实 证 分 析
因子分析的主要 目的是浓缩数据 ，它通过研究 变量之 间
根据上述模型 计算 得到的分值 ， 本文按分值高低将 ３ 个 １ 省份 划分为 ３ 个集 团（ 见表 ２ ， ）第一 集团即强势地 区 ， 以经济 发展支撑创新 的投入 ，以创新的产 出推动 经济水平 的进 一步
问 搽ｌ 题
（ ） 三 指标体系解析
１ ． 区域 创新 环 境
无 量纲化 ， 由于所选 取指标全 部为正向 、 定量 指标 ， 无量纲化
处理公式如下 ：
从指标组成上 来看 ，政府财政 支出 、国 内固定资产投资
Ｄｊ Ｘｉ— ｊ ｉ ）（ ｊ ａ— ｊ ｎ ｉ （ ｊ Ｘ ｍ ｎ ／ Ｘ ｍ ｘ— ｍｉ、 — ｘ
知识创造主体将 知识转化成技术 与产品的能 力。知识创造能 力中既包含 了资金 的投 入 ， 也包含 了知识 的投入 ， 区域创新 是
能力的基础。 ３知识创造数数据给出了充分概括 ， 以 所 可以认为该方法是可行 的， 最后 结果提取了 ３ 个公共 因子 。
（ ） 二 因子 分 析 结 果
决定创新成败 的重要 因素 ， 几乎所 有地区 的企业 都认为 ， 资金
的短 缺是 制约技术创新 的瓶 颈 ， 给定技术和人 才的情况下 ， 在
资金就是起决定性作用 的。
区域创新能力的综合评价模型如下 ：
Ｆ １＋ａ ＋… ＋ａｆ ＝ａ ２ ｍ
主体 ， 发明专利授权数 、 每万元 科技经费产生 的新产品产值是
率所 占比例 ， 表示第 ｉ 个因子得分 ， 表示区域创新能力综 合 Ｆ
评价值 。
本 文用 Ｓ Ｓ １． 先对 已标 准化的数据进 行检验表 明 ， ＰＳ７ ０ 指
标体 系适合进行 因子分 析。采用因子分析提取 ３个公 因子替 代原来的 ２ 个 指标 ， ６ 累计方差贡献率达到了 ８ ． ％。前 ３个 １１ ７
所 代表的主要信息。
（ ） 据 来 源 及 处 理 一 数
本文数据取 自 ２ ０ ０ ９年中国统计年鉴 ，为 ２０ 年 度数据 ， ０８
部分指标通过 计算 获得 。本文采 用极差标准化 法将定量指标
学研 网络组织活动比较活跃 ，是带动 周边 特别是中西部区域
２１８ 香 融 ２ ０ ． 澎主 ２ ７
ａ 。
２知识获取能力 ． 从指标 组成上来看 ，政 府科技投入是 知识创造的首要 条
表示第 ｉ 个公 因子 的权数 ， 即在 因子分析 中的方差 贡献
件； 高等 学校普 通本 、 专科学校 数是 知识创造 的基础 ， 高校 能 够为科研提 供平台与技术指 导 ；研究开发 人员是知识创造 的
提升 ， 并在国 内创新辐射和 网络活动 中扮 演主要角色 ， 是我国 自主创新 最高水平 的代表 ； 第二 集团即优势地区 ， 拥有一个特 色的创新 资源 ， 在创新价值 实现 和经济发展方面积极追赶 ， 产
的依赖关系 ， 探求观测数据 中的基本结构 ， 保证 最少的信息丢 失 情况下 ，用几个公 因子即主 因子 反映原来众 多的观测变量
实践 ；研究开发投入 占销售收入 的比例和新产 品产 值占销售 额 的比例反映 了企业将 技术转化 为产 品的能力 ，也 就是创新
的能力。
５ ． 创新绩效 从 指标 组成来看 ， 创新绩效反映了创新的能力。 人均 Ｇ ＤＰ
第三个公 共因子在 Ｘ ６Ｘ１ ， ２ Ｘ 上载荷 比较 大 ， ２ ， ４ Ｘ１ ， ６ 这 个 因子提取 了高新 技术产业就 业人数 占总就业 人员 比例 、 技 术市场交 易金额 、 每十万人 口平均高校在校 生 、 研究开 发人员