地方政 系统总体设计 项目实施规划
•项目建设概述
1 业务现状说明
2 对信息化的要求
3
系统建设的意义
4 项目建设目标
5 项目建设内容
• 政府投资项目管理
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
• 不断规范政府投资项目管理办法
•项目建设目标
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
1. 实现投资项目建设及审计管理过程信息的全面共享，便于相关部门之间的业务协作及风险控 制；
2. 实现投资建设管理事务处理、信息传递及主要流程控制的电子化、提高投资管理的工作效率； 3. 通过投资审计项目的全生命周期电子化处理、实现审计过程的信息共享及业务协作及质量控
设管理制度提供支持。
6. 提供投资项目建设管理及审计管理的信息服务
• 及时公布投资方面的工作动态、政策法规、对重点热点问题的分析报道及审计决定，用户可以在第 一时间得到项目审批进展、资金安排情况以及审计决定等信息；
• 提供社会中介机构基本信息的网上申报及业务协作服务，为他们与政府机构间的合作提供方便
• 实行分类管理，规范组织实施
– 依据项目投资规模分别采取组织审计和全程跟踪审计。对涉及到社会中介机构参与审计的项目，全 部须经区审计局核实后予以利用，最后由区审计局向建设单位出具审计报告和审计决定；在审计实 践中，注重基建资金走到那里，审计监督就跟踪到哪里；注重政府投资项目的审计与财务收支审计 相结合、与任期经济责任审计相结合、与财政预算执行审计相结合。
合同管理
项目审批
进度管理
政府 投资 项目 信息
预算管理
结算管理
质量管理
流程管理
计划管理
审 信计 息管 服理 务
立项 管理
• 强化质量控制，防范审计风险
– 充分利用社会中介机构在人力资源和专业技术方面的优势，加强审计力量； – 通过陆续出台的《地方政府审计局监督社会中介机构参与政府投资建设项目审计管理暂行办法》和
考核办法，不断规范管理流程及考核办法。
•业务发展对信息化的要求
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
– 每年年底加强与相关部门的工作衔接，根据区发展与改革局的摸底情况和财政预算安排，将政府投 资建设项目审计工作计划以政府文件的形式向全区下达。对特殊情况需增加的政府投资审计项目， 按照特事特办的原则，由政府临时交办。通过科学合理地安排审计项目计划，实现审计项目的统一 管理、合理分工和审计资源的有效整合，保障了审计工作的质量和进度。
•业务发展对信息化的要求
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
5. 提供辅助决策支持
• 分析政府投资项目的执行效果，结合宏观经济信息，为政府的投资管理建立全面和连续的数据支持， 提供定量分析和趋势预测，通过建立和选择合适的分析模型和方法，提供投资规模和投资计划方案；
• 通过汇总被审计项目投资规模及审减率，分析审计项目的直接经济效益； • 通过对重点项目的全程审计跟踪及审计主要问题广泛汇总分析，为区政府相关部门完善投资项目建
生态环境 业务需求 系统用户 功能需求 技术需求
根据项目的生态环境分析，本系统将来的直接用户涉及区诸多行政部门、 建设企业、社会中介机构和社会公众等，其中：
1、发改局负责项目建议书、可行性研究报告、设计文件与概算审批等； 2、财政局负责概、预、 结（决）算，包括标底审查与支付审核等； 3、发改局负责项目的立项、审批等； 4、建设单位负责工程进度、工程结算信息等； 5、国士局、招投标管理中心等负责维护、查询政府投资项目的其他相关
① 投资建设项目库 ② 投资审计项目库 ③ 政策法规库 ④ 项目材料库 ⑤ 审计项目成果库 ⑥ 社会中介机构信息库 ⑦ 政府雇员信息库 ⑧ 文书及表格模板库
•项目建设内容（续）
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
3. 支撑政府投资项目建设及审计管理应用系统运行的基础设施建设
① 网络及主机平台的建设 ② 存储及系统软件建设 ③ 机房建设
省审计厅
金牛区政府
业务指导 数据上报
计划指导 成果报告
社会公众
公告
金牛区人大
计划指导 成果报告
成都市审计局
数据上报
区发改局 区建设局、区国土分局
区财政局 其他委办局
立项、审核 项目情况
政府投资项目管理 系统
资金使用 业务往来
审计项目 联合执法 监督、合作
审计信息
被审计单位 司法机关
社会审计机构
•总体业务需求
– 制定《地方政府投资项目管理暂行办法》，规范政府投资项目管理，建立健全民主、科学的政府投 资项目决策制度和组织实施程序，创造公平的投资环境，以达到保证工程质量、提高政府投资效益 的目的；
– 制定《地方政府国家投资工程建设项目招标投标管理暂行办法》，进一步规范全区工程建设项目招 标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法利益。
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
1. 政府投资项目建设及审计管理应用系统建设
① 投资建设项目管理 ② 投资审计项目管理 ③ 社会中介机构及政府雇员管理 ④ 投资项目建设及审计管理信息服务 ⑤ 统计分析 ⑥ 系统管理（组织结构、用户管理、权限管理、参数管理等）
2. 政府投资项目建设及审计资源库建设
3. 规范投资审计项目的管理
• 提供从审计项目的计划制定、执行监控、立项、实施方案管理、复核管理及审计决执行的跟踪等服 务全面规范审计项目的流程，保证审计项目质量
4. 提供对社会中介结构和政府雇员的全面管理
• 提供对社会中介结构的基本信息、认证信息、考核信息及违规信息记录，实现全面管理； • 提供对政府雇员的基本信息、资格信息、考核信息及违规信息记录，实现全面管理
➢ 信息服务要求 ➢ 项目管理要求 ➢ 审计管理要求 ➢ 统计分析要求 ➢ 中介及雇员管理要求 ➢ 系统管理要求 ➢ 信息资源库要求 主要的功能模块见下图
•系统功能要求
生态环境 业务需求 系统用户 功能需求 技术需求
政务网
各级领导
行政人员/审 计人员/政府
雇员等 系统维护人员
……
系统用户
政务网
项目 管理 项目信息
•政府投资项目审计的管理
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
• 把握审计重点，强化审计监督
– 依据与区项目评审与招标中心在项目监督管理职责上的分工，注重开好“三个会”，把好“五道关 口”；除对项目审计监督进行规范操作以外，还关注：一是对施工招标投标根据中标价签订合同价 款的项目，我们重点审计施工招标投标程序，施工合同的签订是否合规等，二是对施工非招标投标 协商确定合同价款的项目，用科学办法验证合同价款的真实性；三是对施工过程中建设单位随意签 证和不合理签证，进行跟踪和协商解决；
生态环境 业务需求 系统用户 功能需求 技术需求
1、政府投资项目管理系统需要针对政府投资项目的特点，集项目管理和项目 审计管理于一体，并能根据现代审计业务需要，支持对社会中介机构及政 府雇员的管理，同时能为各级决策机构提供决策依据；
2、项目管理适应于各种政府投资项目的工程项目管理，能对项目进行计划、 审核、控制及协调，集项目管理、流程管理和知识管理于一体，系统全方 位覆盖从项目立项到项目竣工验收的全过程，包括投资计划、合同、实施 过程、设备材料、工程预算、进度、质量、档案资料、综合查询、项目沟 通和系统管理等内容；
•政府投资项目审计的管理
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
• 建立健全制度，明确监督范围
– 2000年5月出台了《地方政府国家建设项目审计监督实施办法》，要求区政府投资建设项目无论规模 及金额大小，都必须依法接受审计机关审计。文件的出台，为开展投资审计工作提供了坚实制度保 障。
• 加强部门衔接，科学制定计划
5、中介及雇员管理能对中介机构的资质、历史审计结果、审计流程、审限及 绩效进行管理考核，为确定审计中介机构提供依据，同时也对政府雇员进 行绩效考核。
•总体业务需求（续）
生态环境 业务需求 系统用户 功能需求 技术需求
6、在保守国家秘密和商业秘密的前提下，准确快捷的对外提供政府投资项目 的管理和审计信息服务；
7、建立地方政府共享的投资建设项目库、投资审计项目库、政策法规库、项 目材料库、审计项目成果库、社会中介机构信息库、政府雇员信息库及文 书及表格模板库，为各类应用提供信息资源；
8、从应用、基础设施及业务等全方位的安全体系，保障信息安全，并遵循信 息交换标准，补充完善相关政府信息交换标准。
•系统主要用户
生态环境 业务需求 系统用户 功能需求 技术需求
社会公众
信息服务
发改局用户
所有系统用户
项目管理
财政局用户
各级领导
统计分析
用 系统
户
建设单位用户 国士局等部门用户
审计局用户
招标中心
社会中介机构用户 政府雇员
项目审计
1、系统管理 2、中介机构 及雇员管理 3、资源库管
理
系统管理员 系统维护人员
•系统主要用户
•项目建设意义
业务现状 信息化需求 建设意义 建设目标 建设内容
1. 保证政府投资项目管理相关办法的“刚性”执行 2. 通过投资项目相关部门之间的信息共享及业务协作，提高投资项目管理效率 3. 推进政府投资审计项目的规范化管理 4. 增强对社会中介结构及政府雇员的规范管理 5. 提升政府对投资项目的科学决策，真正发挥投资在推动区域经济增长中的作用 6. 通过对外信息服务及业务协作，改善了在投资管理方面对社会公众的服务质量
1. 提供投资项目建设及审计管理所需信息的共享
• 提供从项目决策、设计、招投标、施工、竣工结算和决算六个阶段主要信息部门内部及跨部门共享 • 提供建设项目审计信息的权限内共享