一般包括： a) 工程设计项目的批复等设计依据性文件； b) 工程设计原始资料，设备规范、图纸或电子文件、供货范围等资料； c) 工程建设有关的意向性文件或协议：会议纪要、用水、用地、运输、资源综合利用、 三废排放等协议或批准文件； d) 顾客委托其它单位承担的与工程勘测设计项目有关的成品，如勘测报告、接入系统 报告、水资源评价、环境影响评价报告、安全预评价或单项设计等。 5.2.3.2 顾客及相关方财产验证 在工程勘测设计各设计阶段，顾客提供的综合性文件和资料由设总负责验证，专业性文
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d) 明确是否产生重大风险和重要环境影响； e) 我院有能力满足规定的产品要求； f) 产品要求发生变更时，应再进行评审，并将变更的信息及时传递到有关部门和人员， 确保相关文件得到更改、相关人员知道已变更的要求； g) 评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持和传递。 5.2.1.2 评审方式 包括： a) 对单机容量 200MW 及以上的新建发电工程项目、500kV 及以上的新建输变电工程项 目、系统规划前期项目以及有特殊要求的工程项目，以会议形式进行评审，由承接项目的主 体分公司组织，分管院长主持，分管总工、设总参加。需要时，邀请相关分公司经理、经营 计划部及安全质量部参加。并填写“产品要求会议评审记录表”（格式见附录 A）。 b) 对单机容量 25MW 及以上、200MW 以下的新、扩建发电工程项目、500kV 改扩建及 220kV 输变电新建工程项目和接入系统设计项目，以会签评审方式进行评审，由承接项目的 主体分公司经营人员填写“产品要求会签评审记录表”（格式见附录 B），交分管总工、分公 司经理、设总等人员会签，报分管院长审签，确定是否同意承接的评审结论。 c) 对单机容量 12MW 及以下的新建、25MW 以下的扩建发电工程，220kV 及以下的输变电 扩建项目，110kV 及以下新建输变电工程项目，由分公司经营人员填写“产品要求会签评审 记录表”，分管总工、设总会签，分公司经理审签，确定是否同意承接的评审结论。 d) 系统单项、发电和输变电改造零星单项工程，由分公司经营人员记录与产品有关的 要求，签署评审意见，分公司经理审签，确定是否同意承接评审结论。 e) 对产品要求明确的顾客委托书或招标文件，也可直接在委托书的复印件或招标文件 的传阅单上由有关人员传递会签，并签署评审意见，作为评审结果记录。 f) 对输变电前期涉及几个分公司项目或顾客要求直接对院联络的工程项目，由项目承 担主体公司组织和主持与产品有关要求的评审，经营计划部协助，分管总工、分公司经理、 设总参加，并填写“产品要求会议评审记录表”（格式见附录 A）。 评审结果记录传递至经营计划部。 5.2.1.3 评审内容 包括： a) 工程项目任务是否有依据文件，工程项目内容和范围的界定是否已在合同或招标书 中表述清楚。 b) 合同的条款是否与委托书、招标文件相一致，合同的各项条款的表述是否明确，能
□受控本 □非受控本 编号： 现行版本：B
湖北省电力勘测设计院标准
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与顾客及相关方有关的过程控制程序
2009-05-18 发布
2009-05-28 实施
湖北省电力勘测设计院 发布
目次
前言 1 范围 2 规范性引用文件
3 术语和定义
4 职责 5 管理内容与要求 6 相关文件 7 记录 8 管理流程图 附录 A （规范性附录） 附录 B （规范性附录） 附录 C （规范性附录） 附录 D （规范性附录） 附录 E （规范性附录） 附录 F （规范性附录）
过程的结果。 3.2 顾 客
接受产品的组织或个人。 3.3 供 方
提供产品的组织或个人。 3.4 相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。
示例：顾客、所有者、员工、供方、银行、工会、合作伙伴或社会。
3.5 验 证 通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。
3.6 评 审 为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
本文件附录 A～F 为规范性附录，分别规定了“产品要求会议评审记录表”、“产品要求 会签评审记录表”、“顾客财产验证登录表”、“顾客满意信息记录表”、“设计产品/服务顾客 满意调查表”、“勘测顾客满意调查表” 的格式。
本程序文件由经营计划部提出和解释。 本程序文件由安全质量部归口。 本程序文件主要起草人：申俊杰、何正涛 本程序文件审核人： 侯帮早 本程序文件批准人： 刘会武 本程序是本院第 2 次发布 本程序现行修订状态：B/1
产品要求会议评审记录表 产品要求会签评审记录表 顾客财产验证登录表 顾客满意信息记录表 设计产品/服务顾客满意调查表 勘测顾客满意调查表
I
前言
为确定顾客及相关方的要求和期望，对与产品、活动或服务有关的要求的评审、顾客及 相关方财产控制和对顾客及相关方的满意度监视与测量作出具体规定，特制定本程序文件。
本文件根据 GB/T19001-2008 标准的“5.2 以顾客为关注焦点”、“7.2 与顾客有关的过 程”、“7.5.4 顾客财产”和“8.2.1 顾客满意”、GB/T 24001-2004 标准的“4.3.1 环境因素”、 “4.3.3 目标、指标和方案”和“4.4.6 运行控制”及 GB/T 28001-2001 标准的“4.3.1 对 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ”、“4.3.3 目标”和“4.4.6 运行控制”要求编写， 是管理手册的支持性文件。
产品及相关信息； c) 当顾客需要签订合同、查询合同或订单情况或者修改合同或订单时，由分公司合同
承办人员与之联络，需要时经营计划部协助配合； d) 当顾客有抱怨或需要反馈其他信息时，由经营计划部督促分公司及设总与顾客进行
联络，并由经营计划部归口管理处理的全过程。 5.2.3 顾客及相关方财产控制 5.2.3.1 顾客及相关方财产范围的界定
进行评审。 g) 顾客及相关方的要求对环境和职业健康安全影响是否符合院管理方针，所含的环出的附加要求。
5.2.2 与顾客沟通 包括： a) 与产品有关的要求评审后，由分公司负责、设总协助将评审结果以便捷的方式与顾
客进行沟通； b) 当顾客需要了解有关产品的信息时，由分公司会同设总组织有关人员，向顾客介绍
果记录； d) 负责收集产品要求方面的顾客供求信息。
4.3 安全质量部 需要时参加与产品有关要求的评审，负责对顾客满意信息和环境/职业健康安全管理进
行监测和统计分析，提交顾客满意调查结果及分析报告；并负责及时协调处理顾客通过 “3.15”质量服务投诉电话提出的质量及服务投诉。 4.4 各分公司
其职责包括： a) 负责组织确定与产品有关的要求； b) 负责组织与产品有关的要求的评审，并传递评审结果； c) 负责与产品有关的要求的顾客沟通，与顾客签订合同； d) 督促设总/勘测负责人进行工程项目勘测设计顾客满意的调查； e）负责处理过程中顾客提出的需解决的问题。 4.5 设 总 其职责包括： a) 参加产品要求的评审，了解并满足顾客对产品有关的要求； b) 负责提出需顾客提供的勘测设计基础资料及其它条件清单和进度； c) 负责工程项目综合性顾客财产的验证、保管、归档及与顾客联系沟通； d) 负责组织顾客满意调查，收集工程项目设计和服务质量方面顾客满意信息。 4.6 主设人 负责工程项目专业性顾客财产的验证、保管及归档。 5 管理内容与要求 5.1 策 划
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管理者代表/分管院长组织有关部门进行策划，确定顾客和相关方要求，这些要求包括： a) 顾客及相关方明确规定的要求：
——设计产品质量特性要求（如工程功能性、安全性、可靠性、时间性等）； ——交付要求（按合同规定的时间一次或分期交付图纸）； ——交付后要求（设计交底、现场服务、征询意见）。 b) 顾客及相关方预期用途要求和隐含的要求： ——设计优化、控制投资、缩短工期； ——减少和消除由于勘察设计活动对周围环境污染的要求； ——载于勘测设计技术规范中的要求。 c) 与产品、活动和服务有关的法律法规要求： ——工程设计安全性的强制性标准要求； ——工程设计环保要求； ——勘察设计企业认证要求。 d) 产品、活动和服务对环境保护和职业健康安全的要求： ——符合要求的生产条件、工作环境； ——劳动保护和安全保护； ——消除因生产活动引发的职业病。 e) 院确定的其他附加要求： ——有关安全生产、污染预防的内控标准； ——技术进步、创一流、同业对标要求。 顾客及相关方的要求由分公司负责组织识别和确定，并将与产品有关的要求填写在产品 要求评审会议/会签记录表中，供评审用。 5.2 实 施 5.2.1 与产品、活动和服务有关的要求的评审 5.2.1.1 评审时机 包括： a) 与产品、活动和服务有关的要求的评审应在投标、接受合同或订单及接受合同或订 单的更改之前进行； b) 产品要求包括对产品交付和交付后的要求以文件方式得到规定，对顾客口头要求以 文件或其他适当形式予以确认； c) 与产品有关的法律法规要求已确定；
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与顾客及相关方有关的过程控制程序
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1范围
本程序文件适用于我院工程勘测设计、工程总承包、咨询、服务项目与顾客及相关方有
关的过程控制。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其
随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程
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件和资料由主设人负责验证。验证的主要内容包 括 ：文件和资料是否齐全； 设计和资料的 标识是否清楚； 文件和资料的内容深度是否满足要求，是否存在含糊不清和相互矛盾；文 件和资料是否适用等。
对顾客提供的文件和资料验证的记录、标识和处理应控制： a) 对顾客提供的文件和资料的验证均须填写“顾客财产验证登录表”（见附录 C），在“验 证结论”栏填写验证结论（“不适用”、“适用”或“部分适用”）。 b) 验证结论为“不适用”时，由设总/主设人在“顾客财产验证登录表”“备注”栏内注 明情况，并采用传真等合适方式将情况反馈给顾客，要求顾客重新提供适用的文件和资料。 c) 验证结论为“适用”时，由设总/主设人在顾客提供的文件和资料的明显位置标注上 “设计依据/参考资料”字样，并注明“顾客财产验证登录表”编号和该文件、资料在验证 记录表中登录的三位“流水号”，签署验证人姓名及日期后传递至有关专业/人员；若验证 结论为“部分适用”时，对适用部分的资料如前处理，对不适用部分的资料在“备注”栏内 予以说明，并在文件和资料的明显位置标注上“不适用资料”字样，签署验证人姓名及日期， 继续以传真等方式与顾客联系。 d) 当利用顾客要求按假定资料进行勘测设计时，应在假定资料上明显位置注明“假定 资料”予以标识，并进行跟踪。同时在“顾客财产验证登录表”中予以登录，在备注栏中注 明“ 假 定 资 料”，直到 取 得 顾 客提 供 的 正 式资 料 时 才 能 注 销 假 定 资 料 ，并 相 应 复 核 验 证 或 修 改勘测设计文件，只有在用顾客提供的正式资料核对勘测设计文件正确无误时，方可通知 施工。 e) 若顾客方只能提供口头（含电话）信息不出具书面文件资料时，应将顾客口头（含 电话）信息予以记录，以书面形式交顾客备忘，并在“顾客财产验证登录表”备注栏中注明， 同时按顾客提供的假定资料进行跟踪管理。 f) 当顾客提供的文件资料为电子版时，是正式电子版资料应打印后进行验证；是属中 间配合资料，可作为设计参考资料，并跟踪最终正式版资料。 5.2.3.3 顾客及相关方财产的管理 顾客及相关方应控制： a) 对顾客财产的接收、验证、分发，由设总或主设人以“顾客财产验证登录表”（见 附录 C）进行控制。 b) 当顾客提供新资料、修改原资料时，应按 4.4.2 的规定进行验证，并及时将新资料 传递至原持有部门，新资料应与原资料合订。当新资料完全代替原资料时，应在原资料上的 明显位置以方框形式注明“作废资料”，并撤离作业场所。