第二章证券市场概述一、单项选择题。
以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、下列选项中，不属于银行证券的是（）A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是（）A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券6、对上市证券认识错误的一项是（）A、又称挂牌证券B、开放式基金份额属于上市证券C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议D 、具有在交易所内公开买卖的资格7、私募证券是（）A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格C、采取公示制度D投资者可包括发行公司的职工8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品9、对社会公益基金认识不正确的是（）A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者10、对我国社保基金认识不正确的是（）A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、金融债等有价证券D、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%11、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（）A、进行再质押B、进行抵押C、同业回购D、只能单向卖出12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）A 、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B、会计师事务所和律师事务所C、证券信用评级机构D、证券公司13、证券业协会和证券交易所属于（）A 、政府机构 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监机构14、证券业协会是（）A 、社会团体法人 B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司可以不加入证券来协会15、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、全国人大B、美国的纽约 C 、全国人大常务委员会 D、中国人民银行16、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A 、荷兰的阿姆斯特丹 B、美国的纽约 C、美国的华盛顿 D、英国的伦敦17、英国的第一爱证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公司股票18、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）A 、费城 B、纽约 C、芝加哥 D、士顿19、反映证券市场容量的重要指标是（）。
A、股票市值占GDP的比率B、证券市场价值C、证券化率（证券市值/GDP）D、证券市场指数20、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值（GDP），除了（）A 、美国 B、英国 C、法国 D、德国21、1999年11 月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯—斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》22、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所23、下列不能作为我国市场融资国际化突破口的是（）A、A股B、B股C、H股D、N股24、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股25、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局26、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有亲申请由（）受理。
A、中国证监会B、证券交易所C、国务院D、中国人民银行27、2003年5月27日，（）成为首家获批的QFII。
A、花旗银行 B瑞士银行 C、日本野村证券 D、美林证券28、只有（）才能发行股票。
A、股份有限公司B、合伙公司C、独资公司D、有限责任公司29、证券是指各类记载并代表一定权利的（）A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证30、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A、有价证券B、商品证券C、货币证券 D 、资本证券31、银行本票是一种（）A 、商品证券 B、资本证券 C 货币证券 D、凭证证券32、支票是一种（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券33、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。
A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C、是否在证券交易所挂牌交易D、证券发行主体的不同34、截至2005年12月末，中国已有（）企业以发行ADR的形式在纽约证券交易所、NASDAQ市场、美国OTC市场挂牌以及按144A规则发行。
A 、6 B、62 C、162 D、26235、1982年1 月，（）在日本证券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司36、1984年11月，（）东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行37、截至2005年底，已有（）多家境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A、34B、44C、54D、64二、不定项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有1个符合题目要求，请将符合题目选项的代码填入空格内。
1、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）A、货币证券B、法律证券C、书面凭证D、资本证券2、广义的有价证券包括（）A、金融证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券3、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）A、股票B、基金C、债券D、证券衍生品4、有价证券具有的主要特征是（）A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性5、对非上市证券认识不正确的是（）。
A、非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券6、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）A、层次结构B、品种结构C、交易场所结构D、投资收益结构7、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A、指数基金B、衍生证券投资基金C、交易所交易基金D、上市型开放式基金8、证券市场的基本功能是（）A 、筹资—投资功能 B、保值增值功能 C、定价功能 D、资本配置功能9、属于公募证券特征的是（）A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者10、证券发行人可以分为（）A、个体户B、公司（企业）C、政府和政府机构D、金融机构11、企业的组织形式可以分为（）A、独资制 B合伙制 C、公司制 D、集体制12、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以其（）进行证券投资。
A、清算资金B、自有资金C、营运资金D、受托投资资金13、保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金于（）A、国债B、证券衍生产品C、证券投资基金D、股权性证券14、在我国，社保基金主要由（）组成。
A、社会保障基金B、社会保险基金C、证券投资基金D、对冲基金15、机构投资者主要有（）A、政府机构B、金融机构C、企业和事业法人D、各类基金16、证券投资基金是（）A、指通过公开发售基金份额筹集资金B、由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益C、以资产组合方式进行证券投资活动的基金D、可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种17、“创新试点公司”的评审办法（）A、有利于推进证券公司业务的开展B、依据是《国务院关于报废井酱市场改革开放和稳定发展的若干意见》C、是国务院授权中国证监会在现有监管框架下独家制定D、允许认可的证券公司从事集合理财、权证创设等创新业务18、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B、负责监督有关法律法规的执行C、负责保护投资者的合法权益D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场19、证券市场的形成主要得益于（）。
A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持20、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过度到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B、仍处于萌芽阶段C、股份公司数量剧增D、有价证券发行总额剧增21、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在以下几个方面：（）A、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B、全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C、交易所之间中国合并或中国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D、全球资本市场之间的相关性显著增强22、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）A、结构化票据、交易所交易基金（ETFS）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不右忽视的射影酉群组成部分23、2000年3 月18日，EURONEXT的新泛欧交易所是由（）合并而成。