COMPANY STRATEGY 公司战略专利权具有严格的地域性，要使一项新发明技术获得多国专利保护，就必须将该发明创造向多个国家申请专利。

同一项发明创造在多个国家申请专利而产生的一组内容相同或基本相同的文件出版物，称为一个专利族。

在每一专利族中，向第一国申请专利的文件出版物称为基本专利。

目前，全球范围内约2/3的专利申请是申请人为了在多个国家和地区获得专利保护，就基本专利的技术内容向多个国家和地区进行专利申请。

全世界每年90％～95％的发明创造成果能在专利文献中查到，基本专利申请状况真实体现了企业技术发展重点和技术实力，是研究企业技术发展策略的重要手段。

在2007年《财富》世界500强企业排名中，斯伦贝谢（Schlumberger ）公司在油气设备和服务领域利润排名第一，营业收入排名第二。

本文以德温特专利数据库（Derwent Innovations Index，DII）申请日截至2007年底的数据为依据，通过对申请日分布、申请人分布、德温特专利分布等展开分析，同时结合企业的市场表现、科研投入等信息，探讨斯伦贝谢公司基本专利策略，希望相关企业能够从中得到启示与借鉴。

一、斯伦贝谢公司基本专利布局和特点分析截至2007年底，斯伦贝谢公司拥有的基本专利数为3397件，其上游基本专利拥有量占世界石油上游基本专利的3.4%。

检索结果显示，斯伦贝谢公司基本专利具有以下特点。

斯伦贝谢公司基本专利布局及其发展趋势张运东 李春新 赵 星*（中国石油集团经济技术研究院）* 本文合作者还包括万勇、张丽。

摘 要 斯伦贝谢公司是全球最大的跨国石油技术服务公司，截至2007年底，该公司在石油上游主要技术领域拥有基本专利3397件，占全球石油上游基本专利的3.4%。

其中在测井领域，该公司基本专 利拥有量占全球测井基本专利的16.8%；在美国和英国的分支机构申请的基本专利占公司基本专利的 65.5%。

斯伦贝谢公司基本专利的11.9%是与其他机构或企业合作申请的，共同申请是该公司专利申请 的重要方式之一。

斯伦贝谢公司的专利申请以市场为导向进行重点布局。

欧洲和北美既是该公司的市场重点，也是专利申请的重点地区。

1996年以来，斯伦贝谢公司对科研的投入不断增加，对科研成果的知识产权保护力度不断加强，其基本专利年均增长率达到21%，在钻井、采油、测井、物探领域的基本专利申请量几乎每年都上一个新台阶。

其中，钻井领域技术研发重点为旋转钻井井控设备；测井领域研发重点为电测井、随钻测井和声波测井；采油领域的研发重点为完井/增产。

关键词 斯伦贝谢 基本专利 布局 技术研发 发展策略COMPANY STRATEGY公司战略1. 在美国和英国的分支机构是公司基本专利的主要来源斯伦贝谢公司在全球100多个国家设有分公司，在美国、英国、挪威、俄罗斯、沙特阿拉伯共设有5家研究中心，在美国、英国、法国、挪威、中国、日本共设有14家技术服务中心。

其中，斯伦贝谢在美国和英国的分支机构申请的基本专利占绝大部分。

从图1可以看出，斯伦贝谢公司基本专利申请分布较广，在近20个国家和地区都有基本专利的申请，其中65.5%集中在美国和英国，而其他分支机构所在地的基本专利很少，比如，在中国的分支机构仅有数件基本专利。

分析其原因，我们认为，一方面，美国和英国是斯伦贝谢公司主要研发机构的所在地；另一方面，也反映出斯伦贝谢公司对遍布全球的研发机构和其他分支机构研发重点的侧重。

企业的研发活动，可以划分为前瞻性研究和为生产服务的研究两类，一般而言，只有新产品或新技术才能成为专利申请的客体，而新产品和新技术一般是前瞻性研究的成果。

斯伦贝谢公司在美国和英国的分支机构研发活动以前瞻性研究为主，以研发新技术、新产品，不断创新，保持技术国际领先水平为研究目的；而其他国家和地区的研发机构研发活动侧重于为生产服务，以解决生产中的问题、提高生产效率为研究目的。

斯伦贝谢遍布全球的分支机构申请基本专利的不平衡，反映了斯伦贝谢公司技术研发策略中分支机构研究定位的布局。

2 .共同申请是公司基本专利申请的重要方式斯伦贝谢公司十分重视基础研究和超前研究，并不断强化核心竞争能力，以增强公司的市场地位。

除了自主研发外，公司还广泛地与世界著名的40多家科研院所和石油公司保持密切的合作关系。

研究方式的多元化，决定了斯伦贝谢公司基本专利申请人的多元化。

从图2可以看出，在斯伦贝谢基本专利申请中，75.6%的专利申请（2569件）由斯伦贝谢公司独自提出；12.6%（428件）的专利申请是个人作为专利申请的共同申请人与斯伦贝谢公司共同申请的；11.9%（391件）的专利是与其他公司和机构，其中包括与贝克休斯（Baker Hughes ）、Sofitech等竞争对手共同申请的。

通过合作研发，共同申请专利成为斯伦贝谢公司专利申请的一大特点。

3. 欧洲和北美是专利申请的重点地区如前所述，在每一专利族中，向第一国申请专利的文件出版物为基本专利，由于专利权的地域限制，跨国公司在向第一国申请专利后，为了使得该项专利同样能够在其他国家获得专利权保护，通常会向其他国家的专利局提出申请，因此一件基本专利往往能够诞生多注：①欧洲专利局（欧专局）是欧洲政府间的组织，向欧专局提交一份专利申请可以获得欧专局所有成员国专利法保护。

②世界知识产权组织，简称WIPO，是一个政府间的组织，其宗旨是通过国与国之间的合作，并在适当的情况下与其他国际组织进行协作，促进在全世界范围内保护知识产权，保证各有关国际条约同盟的行政合作。

WIPO定期公布通过PCT程序的国外专利申请。

图1 斯伦贝谢公司基本专利申请国家和地区美国英国欧洲专利局*世界知识产权组织*法国加拿大德国荷兰挪威南非俄罗斯日本罗马尼亚葡萄牙前苏联墨西哥西班牙丹麦中国1500140013001200110010009008007006005004003002001000基本专利数，件COMPANY STRATEGY公司战略个分布于不同国家的专利。

本部分内容以德温特数据库中专利家族著录项目数据为依据进行统计和分析。

斯伦贝谢公司在世界各国申请专利产生的专利文献约为3.5万件，在主要国家和地区都有分布，尤其在美国、英国等西方发达国家申请的专利比重较大（见图3）。

斯伦贝谢公司在全球的油田技术服务市场分为四个区块，分别是北美、南美、欧洲/独联体/非洲、中东/亚洲。

其中，斯伦贝谢公司在欧洲和北美产生的专利文献最多，分别占斯伦贝谢公司所有专利文献的55%和26%。

按照2006年斯伦贝谢公司年报公布的数据，欧洲/独联体/非洲和北美区块产生的营业收入分别占斯伦贝谢公司油田技术服务营业收入的29%和31%。

由此可见，欧洲和北美既是斯伦贝谢公司的市场重点，也是专利申请布局重点地区。

4. 近年来基本专利申请力度加大，年均增长率达到21%专利作为保护科技创新成果的主要方式，在知识经济的今天，已经成为市场竞争的主要手段和方式。

近些年来，随着知识经济的不断深入，按照市场竞争的特点和要求，斯伦贝谢公司对科研的投入不断增加，对科研成果的知识产权保护力度不断加强，科技创新成果的专利申请力度也不断加大。

斯伦贝谢公司基本专利申请的态势可以分为两个阶段，第一阶段：1966－1995年，年度基本专利申请平稳，年申请量基本保持在50件以内；第二阶段：1995－2005年，基本专利申请量逐年递增，基本专利的年均增长率达到了21%（见图4）。

斯伦贝谢公司一直都遵循着对技术投资的承诺，尤其是近年来，在科技研发方面投入了大量资金，每年科研投入占营业收入的比例为5%～8%，远远高于其他服务公司和石油公司。

2006年该公司科技投入达到了6.19亿美元。

持续增加的科研投入使得斯伦贝谢公司基本专利的数量也获得了稳定的增长（见表1）。

根据表1数据测算可知，斯伦贝谢公司1995年获得一项基本专利需要的科研投入为702万美元，而2005年为264万美元，基本专利产生所需的科研投入显著减小；换言之，在相同科研投入下，近年比以往能够产生更多的基本专利。

随着斯伦贝谢公司科研投入的不断增长，以及基本专利产生所需的科研投入不断降低，未来斯伦贝谢公司基本专利仍将保持加速增长的态势。

表1 1995－2006年科技投入、营业收入与基本专利数申请年度 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006科研投入，亿美元 4.28 5.41 — — 4.31 4.67 5.06 6.19营业收入，亿美元 76.21 85.04 108.53 96.57 100.17 114.80 143.09 192.30基本专利数目，件 61 183 258 225 166 197 192 116注：专利申请从专利局受理到申请公开为公众所知一般需要18个月时间，由于表中数据公开日截至2007年12月，因此表中2005年和2006年基本专利数目不是其实际申请的数量（尤其是2006年的数据，大部分基本专利申请数据在2007年12月还没公开）。

资料来源：科技投入、营业收入等数据来源于斯伦贝谢公司年报。

COMPANY STRATEGY 公司战略二、斯伦贝谢公司主要技术领域基本专利布局分析1. 主要技术领域基本专利布局总体情况斯伦贝谢公司的主要业务是提供油田技术服务和地震数据采集及处理。

由表2可以看出，斯伦贝谢公司基本专利主要集中在测井和钻井领域，这与斯伦贝谢公司的业务重点相一致。

其中钻井基本专利最多，达到1438件，占该公司上游基本专利的42.3%；测井基本专利为916件，占世界测井基本专利的16.8%。

通过对世界范围内测井基本专利申请人的统计可以发现，斯伦贝谢公司在测井领域的基本专利拥有量排名第一，占有绝对优势，而哈里伯顿、雪佛龙、贝克休斯、埃克森美孚分列第二至第五名，它们的拥有量分别占世界测井基本专利的5%左右。

2. 主要技术领域基本专利申请重点测井、钻井、物探和采油是斯伦贝谢公司基本专利申请的重点技术领域，图5列出了斯伦贝谢公司1980－2005年各技术领域的年度申请变化。

从图中可以看出，斯伦贝谢公司从1996年以后，加强了在上述四个技术领域的专利申请力度，基本专利申请量显著增长，年度基本专利申请量上了一个新台阶；同时，专利申请的工作重点也发生了变化，基本专利年度申请量的专业领域排序由1995年以前的测井、钻井、采油、物探，转变为之后的钻井、采油、测井和物探。

（1）测井领域基本专利申请重点测井作为井中地球物理勘探的主要手段，用于研究钻孔地质剖面、探测有用矿产、采集详细计算储量所必需的数据。

其种类主要包括电测井、声波测井、放射性测井和随钻测井等，其中，电测井和随钻测井是斯伦贝谢公司测井领域基本专利申请的重点。

1995－2006年该公司申请电测井基本专利194件，随钻测井基本专利152件，两者之和占斯伦贝谢测井基本专利申请总量的59%（见图6）。