要点

甲方（新三板挂牌股份公司）与乙方（被激励员工）就股权激励事宜作岀约定，采取业绩股票模

式模式，双方约定授予股票价格、数量、锁定与解锁等。

业绩股票发行认购协议书

甲方：

注册地址：

法定代表人：

乙方：

国籍：

身份证号码：

住所：

任职：

鉴于：

1、甲方系一家依法设立并有效存续的股份有限公司，已于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌（证券代码：，证券简

称：）。

2、甲方为激励核心员工拟定向发行万股股票（以下简称本次定向发行”），每股发

行价格人民币元，共计募集资金人民币万元。本次发行股票均为普通股。乙方

拟参与本次定向发行。

甲、乙双方经协商一致，就本次定向发行事宜，签订合同如下：

第一条授予对象资格

1.1乙方须在甲方或甲方全资、控股子公司全职工作，已与甲方或其全资、控股子公司签订

劳动合同，并属于甲方的董事高级管理人员、核心员工。

第二条授予业绩股票

2.1经甲方董事会确认，在授予日乙方具备本协议书约定的授予资格并符合经甲方董事会和股东大会审议通过的《业绩股票激励计划》（以下简称《〈激励计划》”）规定的授予条件，由甲方按照《激励计划》规定的分配情况向乙方一次性授予业绩股票。

2.2甲方负责办理乙方获授的业绩股票的过户等登记结算手续和锁定事宜。

第三条授予股票价格及数量

3.1乙方本次发行中认购的股票数量为股，乙方全部以货币方式认购，认购价格为人

民币元/股，乙方应向甲方支付认购款共计人民币元（大写：）。

3.2支付方式：乙方的认购资金来源于甲方从税后利润提取的激励基金，当激励基金不够或超出购买业绩股票所需资金时，由乙方自行出资补足或留存超出部分。乙方的认购资金应当

在甲方在全国股份转让系统公司公告的缴款日存入甲方验资账户。甲方收到乙方缴纳的认股

款后，应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行验资并及时办理相应工商变更登记手续。

3.3股份登记：乙方认购完毕，待全国股份转让系统公司出具股份登记函后，甲方向中国证券登记结算有限责任公司办理新增股份登记。

第四条业绩股票的锁定

4.1《激励计划》的有效期为业绩股票授予之日起至所有业绩股票解锁之日止。

4.2乙方获受股票的锁定期为自激励对象获授业绩股票之日起满月内，在锁定期内业

绩股票不得转让、用于担保或偿还债务。在解锁期内，乙方获授的但未解锁的业绩股票不得转让、用于担保或偿还债务。

4.3乙方因获授的业绩股票而取得的股票股利在锁定期内应同时锁定，乙方不得在二级市场

出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与业绩股票相同；乙方因获授的业绩股票而取得的现金股利由公司代管，在解锁时向乙方支付。

第五条业绩股票的解锁

5.1乙方获授的业绩股票自授予日个月后分期解锁。第一期于授予

日个月后解锁，解锁比例为获授股票总数的；第二期于授予日月后解锁，解锁比例为获授股票总数的；第三期于授予日后解锁，解锁比例为获授

股票总数的%。

5.2在解锁期内，甲方董事会确认达到解锁条件后，乙方应该在甲方董事会确定的解锁期内，

就当期可申请解锁部分的业绩股票向甲方提交业绩股票解锁申请书。

5.3乙方获授的业绩股票在解锁期内必须满足《激励计划》所规定的解锁条件。

5.4如乙方为公司董事、高级管理人员的，还应遵守《公司法》和甲方《公司章程》对股份转让限制的规定，即公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职半年内，不

得转让其所持有的本公司股份”。

第六条业绩股票的受益

6.1乙方所获授的业绩股票，经登记结算公司登记过户后享有其股票应有的除转让以外的其他权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。

6.2乙方享有所获业绩股票在授予日后至解锁日前所产生的现金股利，但该部分股利在解锁日前应由甲方代管，在办理当期业绩股票解锁手续的同时向乙方支付。

6.3在授予日前若甲方发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本、股票拆细或缩股等影响甲方总

股本数量或股票价格事项时，甲方有权按照《激励计划》的规定对业绩股票的授

予数量和价格相应进行调整。

第七条甲乙双方的权利与义务

7.1甲方的权利与义务

（1 ）甲方有权要求乙方按其任职岗位的要求工作，若乙方不能胜任所任职的工作岗位或者绩效考核不合格，乙方获受的业绩股票将根据《激励计划》进行回购。

（2）甲方应当根据《激励计划》和中国证监会、全国中小企业股份转让系统、中国登记结

算公司等部门的有关规定，积极配合乙方办理符合解锁条件业绩股票的解锁手续。但若因中国证监会、全国中小企业股份转让系统、中国登记结算公司的原因造成乙方未能按其意愿解

锁并给乙方造成损失的，甲方不承担责任。

（3）法律、法规规定的其他相关权利义务。

7.2乙方的权利与义务

（1）乙方应当按甲方所聘岗位的要求，勤勉尽责，恪尽职守。

（2）乙方应当按照本协议书的约定和《激励计划》锁定其获授的业绩股票。

（3）乙方获授的业绩股票不得违反锁定及限售的相关规定进行转让、用于担保或偿还债务。（4）乙方因《激励计划》获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。

（5 ）方在激励计划履行期间离职的，应当将其因获授业绩未解锁部分的收益返还给甲方。

（6）法律、法规规定的其他相关权利义务。

第八条其他问题

8.1在《激励计划》有效期内，乙方发生正常职务变更，但仍在甲方或甲方下属分、子公司内任职的，其获授的业绩仍然按照《激励计划》规定的程序进行授予、锁定和解锁。但是，乙方不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行为损害甲方利益或声誉而导致职务变更，或因前列原因导致甲方解除与乙方劳动关

系的，待解除劳动关系生效之日起，甲方有权要求乙方将股权激励成本补缴给甲方，如果甲方股票转让方式由协议转让变更为做市转让方式的，按照解除劳动关系生效之日的股票收盘

价与本次股票发行价之差补缴给甲方。

8.2乙方因辞职、公司裁员而离职的，自乙方辞职或甲方裁员生效之日起，甲方有权要求乙方将股权激励成本补缴给甲方，如果甲方股票转让方式由协议转让变更为做市转让方式的，按照辞职、裁员生效之日股票收盘价与本次股票发行价之差补缴给甲方。