新三板公司定向发行股票认购协议

定向发行股票认购协议甲方股份有限公司（发行方）法定代表人地址联系人电话乙方有限公司（认购方或称资产计划管理人）法定代表人地址联系人电话鉴于1.甲方（以下简称公司）为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统）的挂牌公司。

2.乙方为资产管理计划的管理人。

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，促进公司业绩持续增长，甲、乙双方根据相关法律法规以及《员工持股计划》之规定，经自愿平等协商，就本次定向发行事宜达成本协议，以资信守。

第一条定向发行价格和数量甲方同意向乙方定向发行股，每股发行价格为元，乙方同意以元/股的价格认购甲方本次定向发行的股股份。

第二条认购方式支付方式乙方应按照甲方确定的具体缴款日期将认购定向发行股份的认股款元足额汇入甲方为本次定向发行专门开

立的账户。

第三条限售期及禁售期3.1此次发行的股票的限售期为股票授予之日（即乙方认购发行股票之日）起个月。

股票在授予给乙方并完成中登公司登记后即行锁定，乙方根据本计划获授的股票（包括乙方因甲方转增股本、派送红股等原因而获得的新的股份）在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

3.2股票解除限售后，乙方持有的股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让。

第四条定向发行手续4.1本协议签署后乙方应按照甲方指定的日期，将足额的定向发行认缴款汇入甲方开立的定向发行帐户。

4.2乙方应配合甲方提供办理验资、工商变更登记、股份登记所必须之资料并配合办理相关事宜。

第五条双方权利与义务5.1乙方应在约定期限内向甲方指定的银行账户一次性足额支付全部认购款项。

5.2甲方在收到乙方缴纳的本次定向发行的认股款后，应当聘请具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理在中国证监会和全国股转让系统备案手续、新增股份登记手续、工商变更登记手续等相关事宜。

5.3经中国证券登记结算有限责任公司登记过户后乙方便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。

在股票解除限售之前，乙方获授的股票（包含因该等股票取得的股票股利）不得转让、用于担保或用于偿还债务。

5.4乙方因员工持股计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳所得税及其它税费。

第六条保密双方一致确认，因履行本合同而取得对方信息及资料均为保密信息，未经披露方书面同意，接收方不得向任何第三方以任何方式进行传播，否则因此造成的全部损失，均由违约方承担。

本保密期限为永久，直至相关信息以合法形式进入公众领域为止。

否则，违约方应赔偿因此给守约方造成的全部损失。

第七条违约责任任何一方违反本协议的约定的义务的，违约方应依法承担相应的违约责任。

违约金不足以弥补守约方损失的，还应继续赔偿守约方的损失。

第八条不可抗力8.1签约双方中的任何一方由于战争及严重的洪水、台风、地震、塌方等不可抗力事件而影响合同的执行时，应及时通知对方请求延迟相应受影响部分的履行期限，延迟的时间应相当于事件影响的时间。

不可抗力事件系指双方在缔结合同时所不能预见的，并且它的发生及其后果是无法克服和无法避免的。

8.2对于本合同中未受不可抗力直接影响的其他义务，义务方应按合同继续履行。

如不可抗力事件延续到10天以上时，双方可通过友好协商解决合同是否继续履行问题。

第九条争议解决双方在履行本协议过程中的一切争议，均应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方可向有甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条本协议的解除或终止若存在以下列任一情形的，本协议将解除

（1）双方协商一致同意解除的；

（2）发生第八条的情形致使本协议无法继续履行的；

（3）乙方严重侵犯甲方利益，甲方解除本协议的；

（4）方未按约定缴纳股份认购款的，甲方有权解除本协议。

本协议的解除或终止，不影响守约向违约方追究违约责任。

第十一条其它11.1本协议经协议双方签字、盖章后生效。

本协议未尽事宜，甲乙双方可通过协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

11.2本协议一式五份，甲乙双方各执一份，其余供办理变更、备案手续使用。

11.3经双方签署之日起成立，并自股东大会批准本次拟定向发行股票之具体方案和相关事宜之日起生效。

甲方股份有限公司（盖章）法定代表人或授权代表签署时间年月日乙方有限公司（盖章）法定代表人或授权代表签署时间年月日。

内容仅供参考