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2、外部性与市场效率
• 在存在外部性时，市场是失灵的，由市场机制所提 供的产品或者服务的水平（数量）不是社会需要的 最优水平，市场是无效率的，资源配置无效率。
• 在存在正的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量不足，达不到社会所要的最优水平。
• 在存在负的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量过多，超出社会所要的最优水平。
2011春季 教育经济学
第四章 市场理论的基本原理和概念
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第四节 外部性
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1、外部性的概念
• 福利经济学定理的条件之一：无论是消费者还是生 产者，其行为的成本和收益都属于他一个人。
• 福利经济学条件不满足的实际例子：居民养鸽子问 题，侵害其他居民利益。 你在你房子周围种植了 一个花园，别人也从这个花园中获得享受而不用承 担成本。
• 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张廷 岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现象， 给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担相应 的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿责任， 农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负20％和 10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万余元。
• 汽车的行驶中会排出有害气体 • 一项新技术发明 ，一个新的管理方法 • 噪声污染 张廷岩案、卞建彬案 • 居民楼底层的餐馆排气问题 • 乙肝病毒携带者和周围的同事：保护隐私权还是保
护知情权 • 甘肃、新疆、内蒙古的绿化会给其他省市带来好处
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张廷岩案
• 1997年6月，家住新民市大民屯镇大南岗村的个体养鸡户张廷 岩将肉食鸡雏分三处饲养：村内鸡舍中养4500只；村外两处 相邻鸡舍养了7500只。1997年7月27日，在新民市农业技术 推广中心站（以下简称推广中心）的组织协调下，苏家屯区 农用航空服务站（以下简称农航站）的Ｂ3875型飞机为新民 市大民屯镇大南岗村和西章士台村进行病虫害飞防作业。在 两村负责人及村民的领航下，飞机超低空飞临张廷岩村外的 两处鸡舍上空三次；使张廷岩在村外鸡舍内的鸡因噪音惊吓 死亡1021只，未死亡的肉食鸡由于惊吓而生长缓慢，减少了 收入。为此，张廷岩向新民市人民法院起诉，要求赔偿经济 损失17万余元。
• 关于污染的例子说明科斯定理
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外部性的私人解决办法：科斯定理
• 关于养狗的例子说明科斯定理 • 2、交易费用的概念：信息搜寻成本、签订合同的
谈判成本、合同执行成本。
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外部性的私人解决办法：科斯定理
• 传统经济学把外部性看成一方损害另一方，或者 一方还使另一方受益问题，所以必须由政府来干 预。自从1960年科斯著名的论文《社会成本问题》 发表，科斯定理提出来以后，人们改变了这一看 法，那就是把外部性带来的效率损失归结为产权 界定不清晰和不充分。由于产权界定不清楚，就 无法确定谁究竟为外部性后果承担成本，或者谁 应该获得外部性的收益。因而可以通过产权界定 消除外部性。现代产权理论的一个出发点就是把 外部性看成稀缺资源的配置问题。
• 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
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张廷岩案
• 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷岩的67 只死鸡的经济损失1033.94元，案件受理费和其他费 用5265元，由苏家屯区农用航空服务站承担201.35 元，由张廷岩承担5063.69元。
• 1999年9月13日，张廷岩不服新民市法院重审判决， 向沈阳市中级人民法院提起上诉。
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张廷岩案
• 从1997年到2002年7月，这一起飞机吓死小鸡案反复审了八 次，其中发回重审就有三次，在前七次的庭审中，要么是当 事人不全，要么是法律使用不当，每次审后，总有当事人不 服判决，提起上诉。
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ廷岩案
• 1998年6月8日，新民市法院判决3家被告赔偿张廷岩 经济损失9.7万元。
• 宣判后，3家被告不服，均提起上诉。 1998年12月 30日，沈阳市中级人民法院认为，新民市法院判决3 家被告赔偿原告9.7万元损失，“如何计算的在判决书 中未阐述和说明，应该在判决书中体现出来。”于是， 此案被市中法院裁定发回重审。
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外部性的私人解决办法：科斯定理
• 科斯定理重新划分了市场和政府的边界，正如斯 蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力在于将政府的 作用限定在最小的范围之内，政府的作用只不过 是明晰产权，其他的有私人市场去取得有效率的 结果。在一定条件下，私人市场在解决外部性时 是非常有效的。科斯定理肯定了外部性导致市场 失灵是有条件的，那就是产权没有明确界定，或 者交易成本非常高。
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3、外部性的解决办法（一）
• 外部性存在的情况下，市场可能导致无效率，如何 解决外部性问题？
• 现根据传统的观点：政府。传统经济学解决外 部性的办法就是政府干预，经济学家认为市场机制 “再看不见的手”在外部性领域是无效率的。所以传统 经济学在提出了外部性就介绍政府干预：
• １、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉 相同。
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外部性
• 所谓外部性就是指一个人或者企业的行为直接影响 到另外的人或者企业，个人选择、企业选择没有充 分享受选择所带来的利益，或者没有全部承担这种 选择决策的全部成本。
• 个人A对个人B的影响是直接的，也就是说不是通过 价格机制的中介而施加的，这一点非常重要，若通 过价格机制，就不是外部性。
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外部性概念需要明确的几点
１、外部性是指一个人对另外一个人的影响是直接 施加的，而不是通过价格机制或者市场机制实现的。
• ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 • ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是企业造
成的。 • ４、外部性的极端情况就是公共产品。
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外部性举例
• ２、政府规制：以强制手段制止一些人或者企业的 行为。
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4、外部性的私人解决办法：科斯定理
• １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要交易成 本为零，各方之间总可以达成协议，实现资源的 帕累托配置。
• 科斯定理不仅认为产权的分配可以确保效率，而 且认为怎样分配产权的方式仅仅影响收入分配， 而不会影响效率。