在本章的第一部分，我们要阐明的主要观点： （1）原则上，自由市场行为能够导致有效率的结果。但 是在实践中，市场进行有效率的资源配置所必需的制度安排 并没有得到满足。 （2）环境资源的特殊性在很大程度上限制了市场有效配 置资源所必需的制度安排在任一种经济中的存在。
（3）如果以上两个结论是正确的，那么市场经济将不能 有效率地配臵资源，也就是说，市场失灵将是市场经济的一 个必然现象。
就经济效率水平而言，市场经济将倾向于消费尽量少的具有 有益外部效果的商品。相反，它总是倾向于消费足够多的具有有 害外部效果的商品。 外部性既可能以公共物品形式出现，也可能以私人物品的形 式出现。因此，外部性可分为公共物品型的和私人物品型的（第 三分类尺度）。公共物品型的外部性包括了所有类型的空气和水 污染问题，所有与环境有关的外部性都是公共物品型的。 在设计和采取措施以减少与市场失灵相关的种种问题的过程 中，环境外部性的公共物品性质给我们造成了不同寻常的困难。
三、外部性
当某一个体的生产或消费决策无意识地影响到其他个体的效 用或生产可能性，并且产生影响的一方又不对被影响方进行补偿 时，便产生了所谓的外部效果，或简称外部性。
在前面讨论资源的有效配臵时，我们所作的有关生产及效用 函数的假设排除了外部性的存在。我们假设个人的效用仅仅取决 于他（她）所消费的每一种商品的数量。同样，生产产品的数量 也仅仅取决于生产者所采用的两种投入的数量。 但在实践中，某些个体的消费或生产行为确实会影响另一些 消费者的效用或生产者的产出，并且这种影响是不予补偿的。
第一部分 市场失灵
◇环境资源与市场存在 ◇环境资源和市场 ◇外部性 ◇公共物品 ◇产权、公共产权资源和环境资源
◇不完全信息、风险，不确定性及不可逆性
◇政府政策、政府失灵和市场失灵
前面我们已经研究了市场在资源的静态配置和代际配置时有 效率的条件。本章我们还将多次用到这些条件。
消费效率：
UX UX PX UY UY P Y
PX P K XK
P Y
PL YL
该公式表明，在最大利润平均化过程中，每种商品的生产 价格等于其个别边际成本。 在后面的分析中我们将使用到这种新的均衡条件。
公式PXXK=PK和PYYL=PL说明了在竞争性市场经济中生产Y 商品的投入需求，此时该厂商不用为外部性污染支付费用。这 样就不能实现资源的有效配置。 如果实现了资源的有效配臵就意味着没有潜在的净利益存 在，但是在这个例子中却存在潜在的净利益，因为个体的竞争 行为没有实现总体或共同利润的最大化。 接下来分析一下劳动投入发生细微变化时，利润会有什么 变化。公式PYYL=PL表明生产Y商品的利润没有变化，因为劳动 成本的增量（PL）与劳动增量的边际产出（PYYL）相抵消了。 但是，生产X商品厂商的利润降低了；劳动消耗L的增加也 提高了有害物质M的排放量。
无处不在的公共物品和外部性暗示了静态效率条件的失败， 而市场不完备情况下出现的风险与不确定性也表明对资源进行有 效率地代际配臵是极不可能的。
许多环境资源的市场并不存在，这在很多时候反映了这些环 境资源本身是公共物品这样一个事实。
二、环境资源和市场
在存在环境资源的市场的地方，这些市场通常是不完全竞 争的。根据微观经济学的有关原理，我们知道，垄断和不完全 竞争的市场结构会导致效率的损失。
在竞争性市场经济中，每个厂商都独自追求自己利益的最大 化，那么这个过程会产生什么结果呢?
个别厂商的利益最大化就使得在X商品生产中选择资本投入 K来实现利润最大化，在Y商品生产中选择劳动投入L来实现利润 最大化。
两个厂商的投入选择满足下列一阶条件是实现利润最大化 的必要条件：
X PX X K PK 0 K
Y U X MPK MPLY X X UY MPK MPL
PK PL PX MCX MPK MPL
X
X
代际效率条件： ri=r，i=1，…，M δ=r
我们在前面还阐述了一系列旨在保证市场进行资源有效配臵 的制度安排，主要包括：
第二部分，我们介绍成本-效益分析这一广泛应用于投资 项目的社会评价技术。如果没有市场失灵现象，那么项目评价 就可以让私人机构参照市场价格来进行，这至少在效率上是可 行的。但是，在存在市场失灵的地方（如在评价有环境影响的 工程项目时），对项目的有效率的筛选需要一个公共机构来进 行项目评价，这个公共机构将在评价中纠正市场失灵的影响。
SLX EMPLX PMPLY EMPLY Y Y PMPKX EMPKX PMPK +EMPK
或
因此，当存在外部性时，私人效益最大化行为将无法实现资 源的有效配臵。从个体利益出发，厂商就会只考虑私人边际产出。 利益最大化将导致两种商品生产的私人边际产出率相等。
（1）存在进行商品和服务交换的市场。 （2）市场是完全竞争性的。 （3）没有外部性存在。 （4）所有商品和服务都是私人物品，没有公共物品。 （5）产权明确。 （6）交易者具有完全信息。 （7）所有厂商都追求利益最大化，所有个人都追求效用最大化。
（8）长期平均成本非递减。
（9）交易成本为零。 （10）所有相关函数满足凸性条件。
2、外部性与经济效率
在一个有外部性存在的经济中，前面讨论的效率条件将不再 有效。只有我们以另一种特殊的方式对其进行解释之后，它才有 效。那么，外部性的存在是怎样改变效率条件的呢?
MPLX MPLY 我们首先考虑我们曾列出的生产效率条件： X Y MPK MPK
我们先定义一些新符号： PMPL，是劳动的私人边际产出，EMPL是劳动的外部边际产 出，SMPL是劳动的社会边际产出。同理可知资本的边际含义。 上述三种边际产出有下列关系：PMPL+EMPL=SMPL 上式的含义非常简单：当一个厂商增加雇佣一个单位的劳动 时，该单位劳动对该厂商的边际产出是PMPL。如果增加的这一 个单位的劳动对其他厂商有外部影响，称这种外部影响为EMPL。 总的、净的或者说是社会边际产出就是上述二者之和。 存在外部影响时经济的生产效率条件就可以写为：
第六章 市场失灵和公共政策
◆引言 ◆第一部分 市场失灵 ◇环境资源与市场存在 ◇环境资源和市场 ◇外部性 ◇公共物品 ◇产权、公共产权资源和环境资源 ◇不完全信息、风险，不确定性及不可逆性 ◇政府政策、政府失灵和市场失灵 ◆第二部分 成本-效益分析
引 言
在一定的条件下，市场能够实现资源的有效配臵，但一旦 这些条件不能满足，便会出现所谓的市场失灵。 在现实经济中，没有人会认为市场效率的这些条件都能得 到满足，经济学家们在研究公共政策时主要就是以纠正市场失 灵从而实现资源的有效配置为出发点的。 在分析旨在促使收人和财富的再分配以实现社会公平的种 种措施时，经济学家也考虑到了与公共政策有关的最优化问题。 第一部分，我们围绕与环境资源有关的公共政策，一般性 地讨论了市场失灵的根源。后面我们将把这些理论应用于特定 的分析对象并阐明由此而产生的政策影响。
其中，M=M（L） 假设 ∂X/∂K＞0，∂X/∂M＜0 且 dY/dL＞0 生产Y商品的投入由Y商品生产者决定，但是生产X商品的投 入一部分由X商品的生产者决定，同时也受其他商品生产者投入 选择的制约。
两个厂商的利润函数分别为：
ΠX=PXX－PKK =PXX（K，M）－PKK Π Y=PYY－PLL=PYY（L）－PLL
1、外部性的分类
下表给出了对外部效果可能表现出的形式的一个简单的分类。
这些效果可能是由消费或生产行为造成的，既可能是有益的也可 能是有害的。这两方面的分类得到了外部性的四种形式。
对他人的影响 有益的 有害的 消费 注射疫苗防止传染性疾病 公园里广播造成的噪音污染 生产 靠近养蜂场使花易于授粉 化学工厂泄露污水进入水系流
（4）尽管市场本身不能有效地配臵资源，但是公共部门 的干预可以通过有选择性的制度安排来改变市场行为，从而 实现资源的有效配臵。
一、环境资源与市场存在
许多环境资源根本就无法通过市场行为进行交换，或它赖以 交换的市场在某些方面是不完备的。 例如，地球上的空气，大部分的水资源以及荒野地区就没有 市场存在。在没有管制措施的情况下，市场对污染也无能为力。 有些环境资源可以通过市场进行交易，但其市场通常是不完 备的。几乎所有的矿藏是私人所有的，一旦开采利用便成为市场 商品。但是，尽管这些资源的现实市场确实存在，但是通常而言 其商品或服务的完备的未来市场并不存在。 可以设想用不同于市场的另外一种组织形式来实现对资源的 有效配臵，但在实践中这种替代的组织形式并不存在。
X Y PMPL PMPL P 这个比率等于投入品的价格之比：PMP X PMP Y PL K K K
如果不能抵消外部影响，私人边际产出率的社会化将导致与 社会边际产出率平均化不同的资源配臵。因为后者是效率的必要 条件，所以在存在外部性的情况下，私人的市场行为是无效的。
假如厂商之间采取互不合作的行为（独自实现利益最大化）， 其产出就比相互合作（联合利益最大化）要低。
Ayres和Kneese（1969）在经济分析的物质平衡方法这个领域 的开创性工作表明：外部效果远非零星小雨和无足轻重，它是现 代经济所固有的现象。在工业经济中，负外部性是不可避免而且 无处不在的，并且它和环境资源的使用有内在的联系。 Ayres和Kneese认为：通过无规制的市场行为是不可能将这些 外部性内部化的。因此，在缺乏政府干预的情况下，无效率的结 果将是必然的。
A B
生产效率：
MPL MPL PL MPK MPK PX
X Y
联合生产效率：
Y U X MPK MPLY PX MC X X X UY MPK MPL
Y PY YL PL 0 L
其中，XK=∂X/∂K，且YL=∂Y/∂L。
公式经整理可得利润最大化条件：PXXK=PK PYYL=PL 其中，左边是投入的边际产出价值，右边是边际成本。