的缺陷和过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门
分析得出共同出发点：
经济人——当人们必须在若
干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自 己较多好处的方法 back
政府失 灵理论
2、政府具有犯错误的天然倾向
概念
（1）政治家与选民都是经济人（信息不对称，地位不对等）
历史
背景 经济人 假设
利用信息垄断、解释权和对程序的熟悉，基于利益交换机构间的 合作，提出体现自身利益和价值观的提案
现实中：由政府官员主导的社会资源的使用效率低于 市场机制下的效率
政府失 灵理论
政府失灵的概念
概念
历史
背景 经济人 假设
指政府为了克服市场功能缺陷所采取的立法、
政府失灵 （又称官员政治的无效率）
行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中
往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导 致政府干预经济的效率低下和社会福利的损失。
概念
历史
背景 经济人 假设
经济人假设：
理论的基本出点：经济人假设（核心）
当一个人在经济活动中面对若干不同的选择机会时， 他总是倾向于选择给自己带来更大经济利益的那种机 会，即总是追求利益最大化
把经济人假设理论引入到政治行为中
政府失 灵论
以有理性的经济人来分析政治市场交换中的各种弊端
公共选择理论之经济人假设（地位）
少数服从多数
关联度小
（二）理论产生的特定历史背景
概念 1、政府经济理论的缺乏
历史 背景 经济人 假设
2、新福利经济学的影响 3、凯恩斯主义指导下国家干预的失败
政府失 灵论
政府经济理论的缺乏
• 传统经济学缺乏政府经济理论，作为政策制定者的国家被 看作是经济体系的外在因素： 很少涉及国家与政府行为的研究，政治和经济是割离开的
（2）形成了新的垄断
由于市场的规模经济效应，市场竞争会导致积聚、集中和垄断， 从而抑制了竞争 政府对经济生活的调控可以在一定程度上控制垄断，却产生了新 的垄断——国家垄断一些企业被人为地置于各级政府的保护之下， 这阻碍了生产要素在不同行业、不同部门之间的流通，给一些特殊 利益集团带来了好处
政府失 灵理论
政府失灵的表现
概念
历史
背景 经济人 假设
3、产生新的扩张性
（3）造就了新的不平等
政府运用权力进行再分配以求达到平等的状态，其实质是将一部 分财富转移到另一部分人手中 某些集团会进行政治上的努力以促使政府实施有利于自己的政策。
而政府在试图保护一些人利益的同时却可能伤害了更多人的利益。
政府失 灵理论
1968~1969年，加利福尼亚大学任教，建公共选择研究中心
1982年，乔治.梅森大学经济学教授
布坎南 一、布坎南的生平 ——主要著作
《价格、收入与公共政策》（与艾伦· 克拉克· 李等人合著， 1954年） 《个人投票选择和市场》（1954年） 《财政理论和政治经济》（1960年） 《赞同的计算：宪法民主的逻辑基础》（与塔洛克合著， 1962年） 《公共选择理论：经济学在政治方面的应用》（与R托尼逊合 著，1972年） 《自由、市场和国家：八十年代的政治经济学》（1986年）
政府失 灵理论
3、政府具有低效率的天然倾向
低效率：政府不能制定和执行确保社会资源得以最佳配置的 公共政策，简单说，所执行的政策不是最好的政策
1、“政治人”的人性的基本假设存在谬误
概念
困境：建立在道德神话基础上的国家政治理论VS“经济人”
历史
背景 经济人 假设
解决办法：摆脱经济人和超凡入圣国家，将调查市场经济
政府失 灵理论
表现为浪费、冗员和低生产率。
政府失灵的表现
概念
历史
背景 经济人 假设
1、没有代表性的政府
在现代民主社会，民主当是“一人一票”，但事实上往往是金钱 赢得选举。因此在政治上说的上话的是金钱而不是选民的偏好 。因此，在西方民主制度下，通过政治程序作出的公共选择， 如立法、政策方案，往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益 和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。
政府失 灵理论
2、政府具有犯错误的天然倾向
概念
（5）扩大和延伸决策错误
历史
背景 经济人 假设
决策错误已经显现，由于它或者对特殊利益集团有利，或者对 保护决策者的政治利益有利，获益者会利用一切可以利用的资
源和手段，包括伪造事实、制造假象，试图欺骗公众，进而导
致扩大和延伸决策错误 back
政府失 灵理论
母亲对其的重要影响：培养了布坎南研 究问题的能力
重大事件：美国经济大萧条——生活困
詹姆斯· 布坎南
（1919.10.02-2013.01.09) 享年84岁
境（经济条件所限，选择中田纳西州立师 范学院）
布坎南 一、布坎南的生平 ——求学之路
1940年（21岁），中田纳西州立师范学院，理学学士
布坎南与公共选择理论
讲课人： 学 号：
内容概要
一、布坎南的生平
二、公共选择理论之政府失灵论
布坎南
三、公共选择理论对我国政府管理的启示
布坎南 一、布坎南的生平 ——年少坎坷
出生日期：1919年10月2日 出生地点：美国田纳西州（小乡村） 祖父：田纳西州州长（童年时光）
父母：务农，热心于当地的政治事务
布坎南 一、布坎南的生平 ——学术生涯
1949年（30岁），田纳西大学教授，开始其学术生涯 1955~195新的认识
1956~1968年，弗吉尼亚大学经济学教授，与纳特建立托马 斯.杰斐逊中心，担任主任，逐步奠定公共选择理论的基础 （1962年，发表《赞同的计算》，公共选择理论的奠基著作）
政府失 灵理论
目光短浅的倾向会导致政府施政 方案中的超前消费偏向，就是说 ，那些促进现在而不是未来消费 的方案将得到拥护，而那些长期 投资（基础研究、水土保持、环 境保护）在临近政治选举的阶段 会经历磨难。
政府失灵的表现
概念
历史
背景 经济人 假设
3、产生新的扩张性
（1）政府规模不断膨胀
政府机构扩张必然导致国家财力和社会资源的大量消耗 公共服务部门中，官僚主义严重，各种不负责任现象盛行，效率 低下，社会为此付出的费用大大高于社会本应支付的成本
为什么政府会失灵？
概念
历史
背景 经济人 假设
政府会失灵的原因
1、 关于“政治人”的人性的基本假定存在谬误
“经济人”假设批判“政治人” 的“超凡入圣国家”假设， 政府官员具有“经济人”的理性思维的利益取向
2、 政府具有犯错误的天然倾向(自利和制度）
天然倾向：基于经济人的自利动机以及现实的制度设计和制 度安排，政府决策失误或失败不可避免。
James M. Buchanan
（四） 核心：政府失灵论
1986年诺贝尔经济 学奖得主
（一）公共选择理论的概念
概念
历史
背景 经济人 假设

正统经济学家给公共选择理论的定义是：
公共选择理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学

主要考察和研究三个方面:
• 考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的
“经济人”的 基本假设
经济市场
政治市场
价格反映偏好 货币进行交易
投票反映偏好 选票进行交易
消费者
厂商
选民、 利益集团
政治家、 官员
（四）政府失灵论
概念
历史
背景 经济人 假设 理论上：在西方民主宪政体制下，经过选举产生的政 府官员应该是公共利益的代表者和保护者，应该按照 公共利益的原则和要求选择公共行动
（2）利益集团影响
利用所拥有的组织力量，以及潜在的政治权势，影响选民意识和 选择，不利于公众决策
政府失 灵理论
2、政府具有犯错误的天然倾向
概念
（3）选举规则问题
历史
背景 经济人 假设
简单多数制，决策结果只是中间选民的意愿，不是最优
（4）决策代价权衡
“改变”的代价高于获利预期时，倾向于选择牺牲长远利益，而 选择短期利益，很难支持短期利益少而代价高昂的决策
政府失 灵理论
政府失灵的表现
概念
历史
背景 经济人 假设
2、政府目光短浅和行为短期化
在西方民主制下，领袖们常常面临着选举——每隔2年、4年或6年就 要进行一次选举，而且竞争十分的激烈。而经济则不同，市场的竞争 是延续的，只要私人厂商没有退出市场，竞争就会延续，就有可能在 下一次竞争中反败为胜。而政治的竞争是间断的，某个政治人物上台 所实行的政策往往只适用于其当政那一段时间。这必然导致政治决策 上的目光短浅，他们往往重视的是眼前的地位和未来的选票，很少看 重国民的未来的利益。
3、政府具有低效率的天然倾向
概念
历史
背景 经济人 假设 （1）缺乏竞争机制
政务官：被任命，与政治家存在直接的利害关系，不会因 工作效率低而被解雇 常务官：难以精确考核政府绩效，没有被解雇危险
机制能够将所有的个人偏好总和为社会选择
• 研究了当国家干预不能提高经济效率或收入分配不公平时
所产生的政府失灵；
• 研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资金
所导致的政府失灵等问题。
政府失 灵论
公共选择理论的切入点：公共选择
（一）公共选择理论的概念
概念
历史
背景 经济人 假设
公共选择
公共法权和社会法权主体——政府、官僚、政党、选民
• 公共选择理论认为应当把政治决策过程作为经济活动的内 在因素： 经济政策的制定过程才是决定经济活动的内在因素 在政策制定过程中，应抛弃政府为公的幻想，政府官员也 是追求利益最大化的经济人。back
新福利经济学的影响
• 30年代以来的新福利经济学激起了公共选择理论对资源配 置的非市场决策过程的关注： 如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托 最优、存不存在均衡等 • 社会福利经济学的刺激： 一是社会福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成 为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。 二是探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最 优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题 back