试题
一、单项选择题
1. 在确有必要并测算合理的前提下，配股、优先股和锁定期（）年的定价定向非公开发行可将
全部募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
描述：本次募集资金运用相关问题。

您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 按照规定，股东大会批准非公开发行预案的有效期是（）个月。

A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
描述：股东大会有效期及计算方式。

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满（）个会计年度的，董事会应编
制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募
集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批
准。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
描述：前次募集资金运用问题。

您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 上市公司再融资过程中，发行条件涉及历史盈利要求的情况有（）。

A. 公开发行
B. 主板非公开发行
C. 创业板非公开发行
D. 优先股发行
描述：在会期间重大事项的报告。

您的答案：D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 在上市公司非公开发行中，对于（）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有
在董事会决议前六个月卖出股票的行为。

A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 持股5%以上的股东及实际控制人
描述：非公开发行中的短线交易问题。

您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 穿透计算主要是针对通过资管计划、有限合伙等产品参与认购非公开发行股票的情况。

为了防
止认购人数超过200人构成变相公开发行，中国证监会在审核中对此予以关注，主要关注（）。

A. 资管产品或有限合伙等作为发行对象的适格性
B. 资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同的必备条款
C. 关联交易审批程序（针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的）
D. 信息披露及中介机构意见
描述：非公开发行对象的穿透问题。

您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 公司的控股股东或持有公司股份5%以上的股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，可以选择以独立认购取得，也可以选择通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。

（）
描述：5%以上股东参与认购非公开发行的方式。

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 非公开发行股票预案公布时应当在穿透披露出资人具体认购份额的基础上，补充披露各出资人的认购资金来源。

（）
描述：非公开发行对象的穿透问题。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 在进行非公开发行对象的穿透计算时，符合相关规定的员工持股计划按照一个发行对象计算。

（）
描述：非公开发行对象的穿透问题。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 金融类上市公司募集资金可全部用于补充资本金并披露补充资本金规模的测算依据；房地产上市公司募集资金不得补充流动资金和偿还银行贷款。

（）
描述：本次募集资金运用相关问题。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。