把权力关进制度的笼子


[案情]据新华社2013年1月23日报道：习近平总书记在 中纪委第二次全体会议上讲话时指出,要加强对权力运 行的制约和监督,把权力关进制度的笼子里,形成不敢腐 的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。 反腐倡廉必须常抓不懈,拒腐防变必须警钟长鸣,坚持 “老虎”、“苍蝇”一起打,以踏石留印、抓铁有痕的 劲头抓下去,坚决做到有腐必反、有贪必肃。他强调,各 级领导干部都要牢记,任何人都没有法律之外的绝对权 力,任何人行使权力都必须为人民服务、对人民负责并 自觉接受人民监督。 [议题] 如何把权力关进制度的笼子？
一致同意规则 多数票规则 投票交易
规则：全体参与投票并无人投反对票时方案通过 适用：方案实施能影响所有参与者 优劣：方案实施没有阻力，但决策成本高

规则：一个方案须得到参与者中半数或超 过半数以上比例的同意方能通过。 实质：少数服从多数。 优劣：降低决策成本，但方案实施会遇到 阻力。 种类：简单多数票规则、绝对多数票规则
[议题]公路超载超限为何久治不愈？你认为应如何 解决？
根源：权力失控，取决于： （1）政府干预经济的范围；（2）政府干预经济的 具体方式；（3）政府行为所受的约束程度。 治理：加强监管 （1）减少官员以公权谋私利的机会； （2）强化 权利监督并对设租者予以严厉惩处 。

任何形式的腐败，不论具体原因为何，根子都在 官员权力过大，不受或少受监督。 而官员的权力过大，又在于其权力过于集中，缺 乏制衡机制。 所以，要分割官员的权力，就必须把原来集中于 一个人或机构的权力，分散到不同的人或部门，并 用法律形式固定下来。
除了把权利拥有者关进笼子里外，至今 为止，人类还沒有想出别的办法来约束他们。 之所以这样说，是因为在美国人的观念里， 政府是一个十分危险的怪物，因为他太过强 大，以至于强大到民众难于驾驭。它掌控着 至高无上的国家机器，它可以轻而易举的动 用军队、法庭、警察等等暴力机关，来消除 不利于国家利益的事和人。一旦哪个小人物 触犯了政府认定的国家利益，他便要遭到灭 顶之灾的危险，因为小人物是绝对的弱势群 体，他根本就不是和整个强大国家机器对抗 的手。






樊丽明,《西方学者政府缺陷理论述评》, 《经济研究参考》,1999.20； 张进铭,《发展中国家政府缺陷与政府改 革观点述评》,《经济学动态》,1999.7； 王正,《公共选择理论在方法论上的借鉴 意义》,《理论经济学》,1998.12； 陈振明 ,《非市场缺陷的政治经济学分 析》,《中国社会科学》,1998.6； 戴炳源,《布坎南的公共选择财政理论述 评》,《中南财经大学学报》,1998.6； 孙 健 夫 ,《 公 共 选 择 理 论 及 其 借 鉴 》 , 《经济社会体制比较》,1996.5；
课堂讨论
[案情]长期以来，公路超载超限运输使得人们花巨 资修建的高等级公路，短短几年就破烂不堪，严重 缩短了公路、桥梁的使用寿命，还经常造成交通堵 塞，导致交通事故发生。自2004年6月20日起，由交 通部牵头，公安部、国家发展改革委员会、国家质 检总局等7部委，联合在全国开展了治理车辆超限、 超载专项行动。

拓展阅读
（1）过高的规制成本，包括直接成本和间接成本 直接成本是指规制过程中的组织成本：一是立法的成本，如调研成本、 制定成本等；二是信息收集成本，如要掌握企业的真实成本所必须耗费 的成本。三是实施规制的成本，如规制机构的人员经费和公用经费等。 间接成本是指规制所造成的效率损失。 （2）大量的寻租活动 谁获得特许权和经营权，谁就有较多的利益，甚至是超额利润。 (3)不对称的信息结构 由于规制者难以获得被规制者的详细信息，无法激励自然垄断企业降 低成本,会导致在利润最大化的驱使下，受规制厂商有过度投资的倾向。 (4)产业间替代竞争加剧与经济技术条件的变化 竞争加剧使得垄断受到约束。经济技术条件的变化使得原来属于自然 垄断性质的某些业务变成可竞争的领域。
对策：重新审视和定位政府与市场的关系， 重新认识政府的角色 趋势：政府比市场提供公共产品和服务更 有效率的领域

专栏：政府决策失误原因及其对策
公共决策失误 政府决策程序、选举制度和政府失灵 官僚机构 政府扩张或 政府增长
的低效率
寻租行为
进行宪制改革 在政府机构内部形成竞争机制
克服政府失灵的对策

目标：追求预算最大化 行为：过度供给公共产品
美 元 MSB
C（单位产出的总成本）
V（单位产出的总价值）
MSC
效率 产出 0 Q 尼斯卡宁的官僚模型 Q’
无效率 产出 Q/年

目标：谋求增加对其成员有利的政府支出 行为：对政治家和官僚施加影响
权力
价 格
E’
租金
P’ E
P D Q S=MC
乙方案
2 3 1
丙方案
3 1 2
方案
结果之二：投票悖论
规定选择顺序，将三个方案中任意 两个进行组合（配对）投票，将扭转投 票的结果。
第二轮
胜者与丙比较
胜者再与……
第 三 轮
第 一 轮
甲与乙比较

定义：互投赞成票 动因：可使投票人自身净收益增加 效果：取得投票结果，但可能包括无效率的项目
A、B方案的收益和成本 A 张先生 王先生 李先生 10 -2 -2 B -2 10 -2 得失 +8 +8 -4

表现、寻租与设租、
（1）提供经济信息不及时甚至失真 （2）政治决策失误 （3）政府干预效率低下 （4）寻租与设租
概念 寻租：是人们通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮 助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。 设租：是拥有权力的个体利用权力获得经济利益的活动。

寻租与设租关系——合作博弈 关系形成基础： （1）有租可寻：权利能否带来租金； （2）达成协议：双方就如何分配租金达成的一致； （3）风险分担：双方注重风险防范。 实质：既得利益的形成与分配


（1）产生唯一、稳定的投票结果
条件： #方案是一维层面的 #投票人偏好是单峰的 特点：投票结果与中间投票人的 偏好一致
甲方案 张先生 效 用 大 中 小 张 甲 乙 丙 方案 王 李先生 王先生 1 3 3
乙方案 2 1 2
丙方案 3 2 1
李
结果之一：投票结果的唯一性（与投票顺序无关）
中间投票人：指在其选择两边投票者 数量相
D’ Q’
花生吨数/年
花生许可证或生产配额下的租金

直接投票：投票人既理性又无知
理性决定了他们会以成本和收益的比较作为投什 么票的准则。投赞成票or投反对票or弃权票. 无知是由于对备选方案的信息不了解或没有能力 了解而任由政治家或媒体操纵。

间接投票：有可能克服直接投票的投票人的无知，
但也可能投不负责任的票。
公共选择概念、公共选择规则、政府失灵
S S
市场均衡

政治均衡
公共选择定义：通过一定的政治程序，由投票人直接投 票或间接投票决定集体行动方案的过程，又称为政治决 策过程。

政治家 官僚 特殊利益集团 选民

目标：追求选票最大化 行为：使自己的竞选方案尽可能符合中间投票人的 意愿
等的投票者。
中间投票人定理：在一维单峰偏好情况下，少 数服从多数规则的采用，将
使中间投票人的偏好成为集
体选择的结果。

（2）产生投票悖论（人们的偏好前后一致但集体 偏好则前后不一致）
特点：出现没有投票结果的投票循环 原因：存在多峰偏好 恶果：操纵议程
甲方案
张先生 效 用 大 中 小 王 张 甲 乙 丙 李先生 王先生 1 2 3 李
起因：政府干预市场行为，包括： （1）政府规制；（2）关税、进出口配额限制；（3）政 府订货。 我国政府规制的主要问题 1）表现——既是裁判员又是运动员 政府部门自己决定是否规制，又由自己执行规制。 2）后果——多部门联合专项治理 导致部门间过度的争权夺利。多个部门对同一行为进行 规制。多部门介入是争夺规制权的结果 , 谁拥有规制权谁 就拥有部门利益。 同时，消费者的权益难以得到维护。规制者不可能站在 中立的立场上对待消费者。
对政府的税收和支出加以约束
引进利润动机






【参考文献】 汪波 ,《社会需求、多元博弈、公共选择与 制度变迁 — 论中国政府体制改革与法治建设》, 《浙江社会科学》,2006.5； 蒋满元 ,《经济立法中的地方部门利益倾向 问题分析》,《经济体制改革》,2006.4； 钱弘道 ,《从市场经济到有限政府的必然逻 辑》,《浙江学刊》,2004.4； 张恒 ,《公共选择理论的政府失灵说及其对 我国政府改革的启示》,《理论经济学》,2002.1； 庄宗明,《经济人假说：争论与超越》,《学 术月刊》,2001.2；
拓展阅读
肯尼思.阿罗：诺贝尔奖得主 民主社会，集体决策规则应满足的条件： 包括：无论选民的偏好结构如何，它必须能产生一种 决策、它必须能对所有可能的结果进行排序、它必须 对个人的偏好做出反应、它必须前后一致、社会对备 选方案的排序不受无关备选方案的影响、排除独裁。 结论：要找到一个满足所有这些标准的规则是不 可能的。不能指望一个民主社会能够做出一致性 决策。
一个文明发达昌盛与否，表面上取决于经济的发展，实 际上取决于对权力者的驯化。无数实践证明：人民若想幸福， 最重要的就是驯服统治者，把他们关进笼子里。 而在现代中国，并非没有把权力关进笼子里的先例。香 港人靠法制和媒体监督政府，而台湾人则是把公权力管住了， 让公务员变成了服务员，人民成了大爷，让公权力成了孙子。 所以台湾的龙应台说：不要去盼什么英明之主，而要去争一 个可将权力关进笼子的制度。不要跪什么青天官员，而要去 争一个可监督问责官员的制度。不要歌颂什么伟大领袖，而 要去争一个可选举弹劾权者的制度。不要说什么拥护感谢， 而要去争一个可言论迁徙自由的制度。不要等什么英雄勇士， 我们每一个人都是推墙的力量！