1. Corrective Action Review 纠正措施评审
Nonconformity No. 不符合项编号 1_ of _4 closed or Accepted?
关闭或接受?
Closed 关闭

100% resolved 100%解决
Not acceptable 不接受
Statement of non-conformity:
不符合项表述
新供方开发对于新开发物料的批准未有有效执行

Objective evidence of non-
conformance

不符合的客观证据

新供方重庆渝电汽车弹簧有限公司所开发的物料导向臂, 其<首件样品检验报告>2013年

7月3日尺寸不合格, 其结论为“同意本次样件使用”,未有提出后续的改善措施,也未有
按其程序要求进行供方的PPAP的批准, 但此供方已被采购纳入为合格供方.

Containment/Corrections within
20 days:

20天内的遏制/纠正

1、 重新评审首件样品检验报告，评审结果为不合格。

2、 将重庆渝电汽车弹簧从合格供方目录中移除
3、 与供应商共同讨论制订新的检验标准，修改图纸
4、 重新送样评估，显示符合新的检验标准
5、 按供应商评估流程进行评估，重新纳入合格供方目录
Root cause including
methodology used, analysis, and
results:

根本原因，包括使用的方法。分
析和结果（(如：5个问什么、头
脑风暴法、 鱼骨图、8D等等)

1.1、 为什么“未什么样品没有完全合格，未按照PPAP作业办法就将供方纳入合格
供方？”——原因：首件样品检验报告已批准同意本次样件使用
1.2、 为什么“检验不合格的样品，不提出改善措施，就同意使用”，——原因：采
购部以确认结果为依据进行后续工作，不明白样品检验不合格的处理流程
1.3、 为什么“采购部以确认结果为依据进行后续工作，不明白样品检验不合格的处
理流程” ——原因：《采购与供方管理程序》关于样品确认的章节6.2.5没有
对样品不合格的处理流程做规定，6.2.6没有对纳入合格供方的要求做明确规
定；《生产件批准控制管理办法》流程中没有关于供方样品确认通过的标准做
出明确的规定
implemented systemic corrective
actions, including consideration
of the impact to other similar
processes and products:
实施的系统性纠正措施，包括对
相似过程和产品影响的考量

1、 修改《采购与供方管理程序》文件中6.2.5和6.2.6章节如下：
A、增加6.2.5.4，样品检验不合格时，由采购先供方提出整改通知，供方需按公司
技术要求进行整改后并提交新样品到品质部重新检验确认，直至完全符合公司质量
要求；
B、增加6.2.5.5，供方经修改与确认无法完全满足公司要求，可通过型式试验或者
数据分析等方式进行评审，评审结果显示不影响最终产品功能与性能的，可以约定
修改相关质量要求,以满足相关标准要求，也可以按PPAP要求进行临时批准或者限
制范围批准，要求供方在规定的时间段内完成不符合的项目，不符合项的最终确认
人为公司顾客代表或者提交顾客确认；
C、增加6.2.6.6，供方枘入合格名单需按生产件批准管理办法规定
2、 修改《生产件批准控制管理办法》中6章节如下：
A、 增加条款4：供方样品经过确认合格或者临时批准后，提交相关的PPAP文件
给采购部，由品质部汇总相关资料提交技术审核通过，若审核不通过则交回采
购部通知供应商改善后再行提交批准,发生意见不统一时，最终确认由总经理确
认。
3、 文件修订批准后采购部，技术部，品质部针对修改部份进行培训
verification of effectiveness of
implemented corrective actions
纠正措施实施有效性的验证

Objective evidence reviewed by SGS Auditor: SGS审核员评审的客观证据

In exceptional case(s) when nonconformity is open but 100% resolved explain justification, action plan completion dates &
agrees follow-up audit date on site prior to the next visit by SGS Auditor.

当不符合项开放但100%解决时，请描述其合理性、纠正措施计划的完成日期，和下次审核前现场特殊审核的跟进日期
Evidences verified at the additional on site audit to close NCs previously considered 100% resolved.
现场特殊审核时验证的证据，以关闭之前被视为100%解决的不符合项

This section to be left blank if there were no NCs considered 100% resolved
Auditor must record objective evidence checked, not just reference 8D or see action plan
e.g. ID number, issue date, revision number, to evidences, action plans, documents and records reviewed