初步审核不足： 1.该工厂产品摆放较乱，需要进一步改善。 2.该工厂的铸造工艺种类较少。 3.该工厂铸造的产品种类较少。
其他（ISO14000）
一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
初步评估 意见
初步评估结论： 该公司的铸造实力、加工实力较雄厚，加工设备齐全（380多台加工设备，其中有立加 、卧加、数控立车、卧车、龙门铣和镗床等）；检测设备齐全（三座标、磁粉探伤、 超声波探伤、着色探伤、拉力试验机、冲击试验机、光谱仪等）且配有锻造设备，具 备了一定的加工能力；时还有成套的喷漆流水线。该公司正在建造X射线探伤房，预计 14年底投入使用。
项次 开发能力 （50分）
供应链管理 （30分）
质量控制 （170分）
主要方面
审核要点
分项 分数
分数
评分
分项 得分
模具制作能力 工装能力
模具维修记录 技术人员能力 现有模具是有保养记录 加工工装设计能力（查看现有产品工装判断） 加工工装创新能力 检测工装的保养 检测工装的合理性
53
20 5 5 14
55
能否依照HITECO检验报告形成，提供出货相应的检验报 告
20
5
0 14
是否对待检产品和合格产品进行区分
10 9
生产能力 （105分）
环境 （20分）
存储包装 （50分）
45
40 开 发
35 能 30 力
25 20 15 10
5 0
0
附带照片
加工设备
人员配置 产能
刀具管理 调度计划
5S 安全 仓储
5
4 39 5 5 5
不合格品标识清楚
10 7
不合格品处理 不良产品的处理是否得到有效批准
20 5 4 16
是否有效实施不合格品纠正预防措施
55
是否有进货检验流程
10 8
进货检验
原料检验是否形成记录，并且有追溯性。
25 10 8 21
对于批量产品检验是否有抽样检验标准
55
出货检验
出货检验是否有检验数据，并且形成追溯性。
初步评估建议： 该公司的合作意愿比较强烈，且该公司的现有订单量只达到了该公司的生产能力的70% 左右，而且这家公司的生产能力、加工能力、检测能力完全满足我们现有产品的需求 。因此，建议把该公司做为合格供应商，考虑后期与其合作。
质量能力评分：
质量能力等级：
B
质量评分 及等级
评估小组：
评估人：
及等级
评估日期：
10 6
10 5
5
8
53
10 5
3
6
53
人员配置
技术人员的编排结构是否合理
55 55
样品制作能力 查阅典型零件的技术资料
55 55
原材料供应商 是否有原材料检验记录
10 10 5 5
外协能力
是否有外协产品的检验记录
10 10 4 4
是否有建立供应商评审系统 供应商资源管理
是否建立后备供应商资源系统
10 5
5
7
52
建立检验设备清单，帐务相符
10 10
检测设备 是否定期校验
20 5 5 20
检验设备满足生产和检验要求
55
建立重要岗位的任职条件
55
人员培训
建立并实施员工培训考核记录 重要岗位人员具备相 应的专业知识和技能 建立并实施文件管理制度
20 10 8 18 55 10 9
文件控制
技术文件编目、标识、收发记录和保管完整 使用场合技术文件发放数量充分，版本有效
新供应商初步评审表
New Supplier Audit Form
HITECO LIMITED Room309,Unit D,No.1500 Lianhua Nan Rd.201108 Shanghai P.R.China
供应商名称：
供应商地址：
公司主营业务：
基础 信息
联系方式： 公司规模/年营业 额： 主营擅长的产品
10 9
10 10
40 5 5 37
55
10 8
15 10 10 14 54
20 10 10 20 10 10
10 5 5
5 5
10
20 10 10 18 10 8
10 10 6 6
10 10
55
55
55
5
25 10
10
10
5 5
425
77
55
55
55
0
7 17
10
0 5
5
353 353
83.06
供 应 链
防护 运输
设备的维护和保养：记录，工况现状等 设备种类是否适合HITECO的零件要求 车间是否有足够的空间实现潜在的生产 设备整体环境和设备外观 设备能源供应是否稳定 工艺人员和操作人员是否有足够的能力 重要岗位是否有专人负责 人员配备是否齐全 设备利用率60%~80% 刀具是否有专人管理：购入以及零用记录 是否有足够的刀具供应商 是否有专人负责调度计划 调度安排的合理性，查阅调度计划 现场整理、整顿、清扫、清洁、素养 是否有建立车间日常活动清查计划 是否有专人负责管理5S活动 现场消防器材、安全通道、危险区域标识、 是否有指定的原料存储位置 是否有指定的半成品存储位置，空间足够 是否有指定的成品存储位置，空间足够 产品防护能否根据HITECO要求进行防护 过程搬运防护是否合理 库存的原材料.半成品及成品的防护是否合理 运输包装能否根据HITECO要求进行包装运输 运输工具是否满足
组织框架:
营业执照
无
有
质量体系
无
有（ISO9001)
设备清单
无
有（附带附件）
考评人员 感受
检验设备清单
无
有（附带附件）
工厂整体环境 生产现场布局 生产设备方面 生产员工方面 质量控制方面 办公区域方面
很满意 很满意 很满意 很满意 很满意 很满意
满意 满意 满意 满意 满意 满意
人员接待方面
很满意
满意
25 5 5
5 22 5
文件是否预期出现和使用
53
过程首件是否有专人负责产品检验确认，并形成记录
10 10
操机人员是否进行自检，是否已形成记录
10 10
过程控制
现场产否有标识
5
工作岗位是否有指引文件（图纸，工艺文件，作业指导 书）
5
过程批量产品是否有抽检标准，是否有记录文件
2014/7/24
注.1、本评估表仅用于供应商初期评估
2、本评估表仅为选择供应商提供供应商质量能力参考
3、本评估结果供应商质量能力等级划分为四级 A/B/C/D级
A
B
C
90 ～100
75～90
60～75
D below 60
若为D级则为不合格供应商，不予考虑与其合作 若为C级是合格供应商但不优先考虑与其合作 若为B级以上则为合格供应商，优先考虑与其合作
质 量 控 制
生存 产 环储 能 境包 力装
标准值 实际值
10
20
30
40
50
60
70
企业大门
加工设备 加工现场（车间)
办公区域（样品室）