C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析（本文档最下面有一套试题）课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。

如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。

课程简介本课程采用flash形式介绍了《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的条文，并通过四个典型的内幕交易案件，具体分析了内幕交易中“如何认定内幕信息知情人”、“如何确定内幕信息的开始形成日期”、“如何认定涉案账户所有人”等焦点问题。

通过学习，学员应熟练掌握证券市场内幕交易相关的法律规定，并能在执业过程中自觉遵守。

学习建议本课程为必修课程。

证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。

学员应重点学习《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的规定，通过案例理解内幕信息、内幕信息知情人等概念的法律定义，了解内幕信息形成点的认定、当事人知悉内幕信息的认定等焦点问题。

第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”；）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

第五条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（三）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

第六条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

第七条有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

第八条共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

第九条中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

第十条被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。

第十一条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

第十二条中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。

第十三条本规定自2006年7月10日起施行。

1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。

C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习一1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动的情况，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

（正确）2、按照《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处（B）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、三年以下B、五年以下C、五年以上十年以下D、十年以上C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习二1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的诗句控制人及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。

（正确）2、内幕信息，是指上市公司（ABCD）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。

A、经营B、财务C、并购重组D、重要人事变动C12002证券市场内幕交易相关规定介绍及案例分析测试题1、正确2、全选3、错误4、全选5、D6、全选7、全选8、错误9、正确10、D1、按照《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣的、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

（）2、按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，上市公司进行（）等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。

（）A、回购股份B、重大资产重组C、发行证券D、收购3、内幕交易、是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。

（）4、按照《中华人民共和国刑法》的规定，有以下（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单位罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

B、以其他方法操纵证券、期货市场的C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的5、按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中，不正确的是（）A、当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”B、当事人“获得违法所得（包括营利或者避免损失）”C、当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”D、当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前”6、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列各项中，属内幕信息的有（）A、公司股权结构的重大变化B、公司分配股利或者增资的计划C、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息D、公司债务担保的重大变更7、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（）A、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员B、发行人的董事、监事、高级管理人员C、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D、国务院证券监督管理机构规定的其他人8、证券法规定的证券登记是“证券持有人名称”登记，而非证券所有权人登记。

判断持有人是否是所有权人还要根据资金、证券实际由谁控制等因素来确定。

（）9、认定当事人知悉内幕信息，可以通过证人证言和当事人的异常交易行为等来进行佐证。

（）10、按照《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以（）的罚款。

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A、五万元以上二十万元以下B、三万元以上十万元以下C、五万元以上五十万元以下D、三万元以上三十万元以下C12003证券公司自营业务相关规则解读答案（测试题答案在最后几页）课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。