一、单项选择题
1. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A. 三万元以上十万元以下
B. 五万元以上二十万元以下
C. 三万元以上三十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中，
不正确的是（）。

A. 当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”
B. 当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”
C. 当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券
的价格有重大影响的信息公开前”
D. 当事人“获得违法所得（包括营利或者避免损失）”
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 按照《中华人民共和国刑法》的规定，有以下（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严
重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

（本题有超过一个的正确选项）
A. 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买
卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、
期货交易价格或者证券、期货交易量的
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合
约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D. 以其他方法操纵证券、期货市场的
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，上市公司进行（）
等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。

（本题有超过一个的正确选项）
A. 收购
B. 重大资产重组
C. 发行证券
D. 回购股份
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，（）在相关事项依法披露前负有保密义务。

在上市公司股价敏感重大信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

（本题有超过一个的正确选项）
A. 上市公司及其董事、监事、高级管理人员
B. 交易对手方及其关联方和其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)
C. 聘请的专业机构和经办人员，参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员
D. 提供咨询服务，由于业务往来知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员
您的答案：B,D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
6. 无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易，只要将内幕信息透露他人谋取利益，就应得到相
应的处罚。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 证券法规定的证券登记是“证券持有人名称”登记，而非证券所有权人登记。

判断持有人是否是所有权人还要根据资金、证券实际由谁控制等因素来确定。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 按照《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 认定当事人知悉内幕信息，可以通过证人证言和当事人的异常交易行为等来进行佐证。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0。