个人技能及其他
要求
理想资格
组织管理能力、分析判断能力强，高度责任感
实际资格
组织管理能力、分析判断能力强，高度责任感
任职资格
审核情况
√符合任职条件
□不完全符合任职条件
考核指标
工作
目标
按照岗位职责描述，认真履行、落实各项合规管理职责，对合规管理工作提
出建议性意见。
工作
业绩
1、管理任务的完成情况
2、对部门人员的管理和指导情况
5
拟定、复核公司各类业务的风险监控指标，完善风险监控平台，复核、汇总
风险管理主管提交风险监控指标；
6
拟定风险度量标准，组织实施公司投资业务等业务的风险绩效评估工作；
5
组织开展公司业务的风险管理的相关培训，对各部门、分支机构的合规专员
进行风险管理指导，为业务部门提供风险管理类咨询；
6
拟定公司各业务的风险监控和风险评估报告；
合法
合规
1. 工作开展的合法合规情况
2、个人从业的合法合规情况
民主
评议
服从
部门负责
□留用□调岗□降职□予以辞退
审核意见
人意见
□其他（情况说明：）
签名：年月
日
部门分管领导意见
签名：年月
日
人力资源部意见
签名：年月
日
人力资源部分管领导意见
签名：年月
日
声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该《岗位职责调查说明书》要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。
7
协助组织实施信息隔离墙制度。
…
学历
要求
理想资格
本科或本科以上
任职资格
实际资格
本科
工作
经验
理想资格
有丰富的证券从业经验和风险管理经验
实际资格
有丰富的证券从业经验和一定的风险管理经验
资质条件
理想资格
有证券从业资格/期货从业资格/风险管理/会计/计算
机/等方面资质条件
实际资格
有证券从业资格/会计从业资格/期货从业资格
附件三：《岗位职责调查说明书》
部门名称
合规部
岗位名称
风险管理经理
岗位定员
岗位职级
经理/副经理
直接上级
总经理助理
直接下属
风险管理主管
岗位编制
说明
岗位职责描述
1
根据上级领导安排和部门工作计划，落实意见。
3
拟定、更新部门风险管理制度和细则；
4
复核各类业务部门制定的风险管理制度；
岗位责任人签名：日期：2020年9月5日