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▪ 市场失灵的原因 ▪ 市场势力 ▪ 垄断、自然垄断等 ▪ 市场残缺 ▪ 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不
存在问题 ▪ 市场功能不足 ▪ 分配不公平；
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▪ 公共财政理论的分析思路 ▪ 市场有效运行→市场.1.2 市场势力
▪ 市场势力的形成原因 ▪ 垄断 ▪ 在现实经济中，垄断或竞争不完全是经常看
▪ 美国微软的垄断
▪ 行政垄断
▪ 行政性垄断主要指国家依靠行政手段所形成 16 的国营经济对某些市场的独占，即高度集权
• 自然垄断(natural monopoly)
• 传统的自然垄断概念与资源条件的集中有关。我们把那 些由于占据有利的地理位置和得天独厚的自然资源等特 殊经济条件所形成的垄断称为自然性垄断。
见的。垄断或竞争的不完全导致对市场竞争 机制的扭曲．使其不能发挥自发而有效的调 控功能。完全竞争条件下的“帕累托最优” （Pareto Optimum），即资源配置的最优 化，也就成为纯粹的假设，因此垄断被视为
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市场经济的“阿基里斯之题”。
▪ 垄断的种类
▪ 竞争垄断
▪ 是指为追求规模经济效益，为提高集团竞争 力，而主要通过生产与资本的集中途径所形 成的垄断，这是高度发达的市场经济运行的 结果
明了市场资源配置手段的有效性 ▪ 中国奇迹
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市场的资源配置作用
▪ 1、市场可以分配收入 ▪ 2、市场能够调节供求 ▪ 3、市场可以传递信息 ▪ 4、市场可以刺激生产
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市场调节是完全有效的吗？
▪ 为了追求利润，各种道德缺失问题 ▪ 黄牛党，三鹿奶粉，地沟油、黄曲霉素 ▪ 1929－1933年的大危机，滞胀危机，亚洲金
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《反垄断法》生效
▪ 历经14年打磨、素有 “经济宪法”之称的中国 《反垄断法》，2008年8月1日起正式实施。
▪ 新成立“反垄断委员会” ：组织、协调、指导反垄 断工作议事协调的机构
▪ 《反垄断法》规定三种行为属于垄断行为：经营者 达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或 者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，和 其他一些垄断经营行为。
▪ 经营者为适应市场的需求，主动采用新技术、 开发新产品，推动科学技术的发展
▪ 供给符合需求，双方都有利，从而繁荣社会 经济，促进社会的进步和发展。
▪ ……
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▪ 也正因为此，西方的早期资产阶级主流理 论均宣扬了市场经济的作用，主张自由放 任，反对政府干预经济
▪ 亚当·斯密《国富论》“守夜人” ▪ 我国改革开放以来所取得的成就也充分说
▪ 亿万富翁、投资大师索罗斯(George Soros)表示，目前全 球金融危机主要源自1980年代美国开始对金融行业放松管 制，同时，这也标志着占资本主义国家主导地位的自由市场 模式可能将终结。在这场危机中，我们看到各国政府都大力 出手救市。我们国家更是力度空前，一下子搞了4万亿经济 刺激计划。这些均表明，市场的失效需要政府的弥补。
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3.1.2 公共产品
▪ 公共产品（public goods） ▪ 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即MC 0 ▪ 例如：街道的路灯、国防 ▪ 公共产品无法由私人按效率产量提供 ▪ 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格
无法提供收入来补偿任何固定成本。 ▪ 政府具有提供公共产品的极大潜力
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3.1 市场经济的资源配置作用
▪ 市场经济 ▪ 当全社会生产什么、生产多少、谁来生产、
在哪里生产，主要是由市场来调节时，就形 成了市场经济。（即只要不违法，什么都可 以干，资源配置主体分散到每个个人和企业）
▪ 市场是主要的资源配置方式 ▪ 市场调节资源配置手段 ▪ 价格机制——调节供求
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▪ 竞争机制——促进企业提高效率
融危机，美国金融危机 ▪ 1929－1933年的经济危机，凯恩斯的《就业、
利息和货币通论》，系统阐述了国家干预经 济的理论和思想
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3.2 市场失灵
▪ 3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因 ▪ 3.2.2 市场势力 ▪ 3.2.3 公共产品 ▪ 3.2.4 外部性 ▪ 3.2.5 信息不对称 ▪ 3.2.6 分配不公 ▪ 3.2.7 经济波动
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3.1.3 外部性
▪ 外部性（externalities）
• 一个偏僻的乡镇上唯一的代销店、医院
• 高山顶上供应游客饮食、住宿的客店
• 黄山、茅台酒、安溪茶叶……..
• 现代意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。基本特
征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增
（成本递减）状态。即生产规模越大，单位产品的成本
就越小（边际成本递减）。由一个企业大规模生产，要
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3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因
▪ 市场失灵（market failure） ▪ 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺
陷或不足。 ▪ 传统西方经济学中完美的竞争市场模型在现
实中是不存在的。
▪
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▪ 完全竞争市场 ▪ 产权清晰； ▪ 产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能
力。 ▪ 价格接受者； ▪ 产品同质； ▪ 完全信息；
比由几家较小规模企业同时生产更有效率。
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• 自然垄断的特点 • 规模报酬递增（increasing returns to scale） • 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，
也即具有平均成本递减的特点。 • 形成垄断的原因主要是客观条件，而非生产者主
观有意。 • 自然性垄断一经形成就具有长期性、稳定性。
第三章 市场失灵与财政职能
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财政起因的观点分歧
▪ 国家分配论：财政的产生是因为国家的存在， 财政与国家之间具有天然的密切关系。
▪ 公共财政论：市场失灵需要政府活动的干预。
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美国金融风暴
▪ 2008年爆发于美国的金融危机迅速席卷全球，演变为一场 空前的金融风暴，这也再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。
市场通过价格传递的信号，就像 “看不见的手”，指挥着生产者、消费 者适时地改变他们的计划，自发地调节 着人力、物力、财力等经济资源在全社 会的分配。
市场的作用：
市场机制能够自动组织、协调全社 会的经济活动，起到优化配置资源的作 用。
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市场经济的好处
▪ 人们有充分的选择权利，在市场上购买到价 廉物美的商品。