A货币政策B财政政策C汇率政策D证券监管
17、运用_______对证券市场的监管具有强制性与直接性的特点。
A法律手段B经济手段C行政手段D军事手段
18、_______对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。
A宏观经济因素B产业和区域因素C公司因素D政治因素
19、_______企业数量少，集中程度高，技术相对不成熟，产品品种单一、质量低且不稳定。
E再贴现政策 F改变税率
四、判断题。（每小题1分，共10分）
1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨
胀而导致的本金贬值。（ ）
2、基金托管人保存基金的会计账册、记录10年以上。（ ）
3、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价
A股票B债券C基金D期权 E期货 F远期 G互换6、股指期货与商来自期货的主要区别在于______。
A标的指数不同B交割方式不同C合约到期日的标准化不同
D持有成本不同 E投机性能不同
7、预期股利大小取决于______。
A票面价格B股票价值C公司的盈利状况D股利分配政策E股息
8、证券监管必须遵循的原则有______。
A初创阶段B成长阶段C成熟阶段D衰退阶段
20、_______的特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价格的接受者。
A寡头垄断B完全垄断C完全竞争D不完全竞争
三、多项选择题。（每小题2分，共20分）
1、股票的特点是：______。
A可偿还性B 安全性C 收益性D 流通性E参与性
2、根据债券的偿还方式可分为______。
A对冲者B套利者C保值者D投机者
9、_______是以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。
A证券自营商B证券承销商C证券经纪商D综合证券公司
10、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场
11、_______的上市企业多为大型企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
3、证券投资基金的特点有哪些？
4、简述债券筹资的优缺点。
5、货币政策对证券市场的影响主要通过哪些途径？
六、分析题。（10分）
处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现会有比较大的差异。请论述产业生命周期特征说明证券选择的原则。
电子科技大学中山学院成人教育考卷（A卷）答案
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的价格买入一定数量的股票。（ ）
4、公司因素对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。（ ）
5、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。（ ）
6、场外交易市场的交易价格与交易所确定价格的一样，是由竞价方式产生的。（ ）
7、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。（ ）
14、_______认为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。
A福利经济学B公共利益理论C利益集团理论D国家干预理论
15、证券市场是_______的一部分。
A货币市场B资本市场C外汇市场D黄金市场
16、_______通过利率为手段来调节货币需求，对证券市场的影响直接而迅速。
6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期限一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
7、我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确
8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的差额的是______。
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A一级市场B一板市场C二级市场D二板市场
12、普通股股东通过参加____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确
13、_______是沪深证券交易第一次联合发布的反应A股市场整体走势的指数。
A上证综合指数B深圳成分指数C沪深300指数D上证30指数
8、证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。（ ）
9、期权交易由于其保证金的杠杆原理，可以放大收益，达到“四两拔千斤”效果。（）
10、期货交易与股市的最大区别是期货可以双向交易，可以卖空和买空。（ ）
五、简答题。（每小题6分，共30分）
1、简述普通股与优先股的区别。
2、政府常用哪两种经济手段对证券市场进行监管？
A一次到期债券B分期到期债权C到期一次付息债券D年内分期付息债券
3、期权的主要构成因素有______。
A敲定价格B权利金C看涨期权D看跌期权 E履约保证金
4、与一般商品不同，证券产品是一种特殊的商品，其特殊性主要体现在_______。
A预期性B价值性C不确定性D社会性 E信息产品
5、金融衍生工具主要包括______。
A公平原则B公正原则C公开原则D合法原则 E系统风险控制原则
9、______指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。
A名义GNPB实际GNPC实际 GDPD股价指数 E失业率
10、财政政策的手段主要有______。
A调整法定准备金率B公开市场业务C改变政府购买水平D改变政府转移支付水平