行政事业单位内部控制调查问卷
1、调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。

贯彻实施财政部《行政事业单位内部控制规范》，促进行政事业单位加强和规范内部控制，提高内部管理水平和风险防范能力。

【单选题】
○ 一、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况
2、1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况：_____ 【单选题】
○ A.很熟悉
○ B.熟悉
○ C.了解
○ D.大概了解
○ E.基本不了解
3、2、对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道：_____ 【单选题】
○ A.财政部门文件
○ B.有关杂志
○ C.相关网站
○ D.教育培训
○ E.其他
4、3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用：_____ 【单选题】
○ A.很适用
○ B.适用
○ C.基本适用
○ D.勉强适用
○ E.不适用
○ 二、单位内部控制的建立和执行情况
5、1、内部控制对单位管理的重要程度：_____ 【单选题】
○ A.很重要
○ B.重要
○ C.较重要
○ D.一般
○ E.不重要
6、2、单位内部控制的建立情况：_____ 【单选题】
○ A.有健全的成文制度
○ B.有详细的成文制度，但不健全
○ C.有较基本的成文制度
○ D.有一些简单的成文制度
○ E.基本上没有成文制度
7、3、单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有：（请列举）____________________________________________________________ 【单选题】○
____________________________________________________________________________ ___
○
____________________________________________________________________________ ___
8、4、具体负责单位内部控制建设的职能部门:_____ 【单选题】
○ A.财务部
○ B.单位主要负责人
○ C.内部审计部门
○ D.新设内控部门
○ E.不清楚
9、5、您认为单位内部控制的执行效果：_____ 【单选题】
○ A．很有效果
○ B.较有效
○ C.一般有效
○ D.部分有效
○ E.基本无效
10、6、单位主要的内部控制手段：（可多选）_____ 【单选题】
○ A.全面预算
○ B.合同管理
○ C.内部信息传递
○ D.信息系统
11、7、单位主要的内部控制活动：（可多选）_____ 【单选题】
○ A.预算管理
○ B.资金活动
○ C.采购业务
○ D.资产管理
○ E.工程项目
○ F.财务报告
○ G.其他
12、8、贵单位组织机构、部门设置的合理性：_______ 【单选题】
○ A．不太合理
○ B．基本合理
○ C．很合理
○ D．不清楚
13、9、贵单位是否组织相关人员对《行政事业单位内部控制规范（试行）》进行培训：______ 【单选题】
○ A．从不培训
○ B．偶尔培训
○ C．经常培训
○ D．不清楚
14、10、贵单位是否建立风险评估机制并实施：_____ 【单选题】
○ A．未建立
○ B．已建立，但没有有效实施
○ C．已建立，并有效实施
○ D.不清楚
15、11、贵单位风险评估多久进行一次：_____ 【单选题】
○ A．从不进行风险评估
○ B．半年一次
○ C．一年一次
○ D．一年以上一次
16、12、贵单位是否有专门的部门或人员进行风险评估：_____ 【单选题】
○ A．没有
○ B．有
○ C．不清楚
17、13、您认为贵单位目前存在的主要风险有哪些：_____ 【单选题】
○ A．财务管理风险
○ B．内部控制风险
○ C．管理决策风险
○ D．组织定位风险
○ E．其他风险
18、14、贵单位是否明确收支流程以及审核审批权限：_____ 【单选题】
○ A．划分不明确
○ B．较明确
○ C．划分明确
○ D．不清楚
19、15、贵单位是否制定单位预算并严格执行：_____ 【单选题】
○ A．没有制定预算
○ B．制定预算但执行不严格
○ C．制定预算并严格执行
○ D．不清楚
20、16、贵单位是否定期对资产进行盘点清查：_____ 【单选题】
○ A．从不盘点清查
○ B．偶尔盘点清查
○ C．定期盘点清查
○ D．不清楚
21、17、贵单位是否对各部门职工的业绩进行严格考核，并把考核结果与职工薪酬、晋升等挂钩：_____ 【单选题】
○ A．从不考核
○ B．偶尔进行考核，但不作为薪酬和晋升等依据
○ C．定期考核，但不作为薪酬和晋升等依据
○ D．定期考核，并与薪酬和晋升等挂钩
22、18、贵单位在业务活动中是否明确关键职位权责范围，进行不相容岗位相分离：_____ 【单选题】
○ A．没有分离，权责不明确
○ B．分离但责任不明确
○ C．分离且岗位明确
○ D．不清楚
23、19、贵单位信息与沟通是否纳入内部管理：_____ 【单选题】
○ A.没有
○ B．基本纳入管理
○ C．已纳入管理
○ D．不清楚
24、20、贵单位财务信息是否公开透明：_____ 【单选题】
○ A．从不公开
○ B．公开透明
○ C．不清楚
25、21、贵单位是否建立了员工定期报告内部控制缺陷的制度：_____ 【单选题】
○ A．没有建立
○ B．基本建立
○ C．已经建立
○ D．不清楚
26、22、贵单位信息传递的主要途径：_____ 【单选题】
○ A．单位网站
○ B．内部刊物
○ C．内部资料
○ D．口头传递
○ E．其他
27、23、贵单位纪委、审计部门有没有发挥内部监督作用：_____ 【单选题】
○ A．从没进行监督
○ B．基本会进行监督
○ C．有效进行监督
○ D．不清楚
28、24、贵单位内部审计部门是否独立：_____ 【单选题】
○ A．不独立
○ B．基本独立
○ C．独立
○ D．不清楚
29、25、单位领导能否对审计人员提出的建议进行及时采纳：______ 【单选题】
○ A．从不采纳
○ B．偶尔采纳
○ C．经常及时采纳
○ D．不清楚
30、26、您认为贵单位是否需要外部监督：_____ 【单选题】
○ A．不需要
○ B．需要
○ C．不清楚
○ 三、被调查人资料
31、1、被调查人所在单位：_____ 【单选题】
○ A.领导班子成员
○ B.部门负责人
○ C.一般人员
○ D.其他_____
32、2、被调查人所在部门：_____ 【单选题】
○ A.行政部门
○ B.业务部门
○ C.纪检监察部门
○ D.财务部门
○ E.审计部门
○ F.其他
33、3、被调查人职务级别：_____ 【单选题】
○ A.领导班子成员
○ B.中层职务
○ C.一般职务
○ D.
34、4、被调查人在单位工作年限_____ 【单选题】
○ A.1年以内
○ B.1－2年
○ C.3－5年○ D.5年以上。