④反馈评价 ⑤完善归档
风控部对业务范围的工作任务快速 反应。
对后续风险管理工作持续跟进，监 督落实。
根据反馈评价对该项风控工作完善 归档。
14
风险控制部——工作流程图（外部）
子公司/其他部门向风控部提交工作交接单
①
风控部接受工作交接
②
按要求完成并提交工作文件
③
接收部门签收并回执工作交接单
15
风险控制部工作交接单
请填写该文件 的特殊要求， 例如主体要求、 预期目标、注 意事项、术语 解释、背景资 料等
接
收
人
员/
部 接收公司财务部意
门/
见
公
司
签
字
接收公司负责 人意见
完成时间
收件人员/部门/公司 交付时间/方
签字
式
16
返 回 法 律 意 见
④
其他部门/子公司填写工作交 接单 ①
法务A岗初步审核、分配 工作任务
集团风控图示（三）-----保障作用
**风险控制部风控工作
集团董 事会
集团
各子公司
所有员工
7
简要目录
合规理念 组织架构 管理模式/工作模式
8
集团风险控制部组织架构
风险控制部
法务1人
法务1人
法务1人
外联交接 金融地产
品牌维护
A 岗
工商法务
人事法律
对外贸易 B 岗
合同审核
项目风控
合同审核 项目风控 资料归档
2
品牌的建立/注册
•国内市场 品牌的建立 和注册
•国际市场 品牌的建立 和注册
3
4
品牌的维护/监控 反假冒/反侵权

•近似商标 的注册/公 告监控
•启动商标 再经济活动 中使用的风 险提示和管 理
•启 动 商 标 反 假冒监控体 系（与销售 部门密切联 系）
•反 假 冒 / 反 侵权法律打 击体系
20
诉讼仲裁 A 岗 投资法务
B 日常法务 岗
合同审核
项目风控
9
集团风险控制部工作报告路线
大行政中心
董事会
脉拓
管理层
脉链
服监
务督
托盛
集团风险控制部
格致
评反
价馈
**集团有限公司
控股或 参股
10
简要目录 合规理念 组织架构 管理模式/工作模式
11
为业务和管理部门提供专业支持（一）
项目合规审查
投资项目部
出具合规 审查意见
审查合同 / 相关产品
18
（二）合同合规风险控制管理
合同草拟 合同其它工作
合同审查
风险控制部对 合同各环节法 律合规风险的
控制
合同保管/归 档
合同签署 合同履行
19
（三）知识产权(品牌）管理
1协助/参与拟定集团
知识产权战略/政策
•国内市场品牌 的建立和管理 •国际市场品牌 的建立和管理 •品牌的防御性 体系建立和完善 •品牌使用方案 •品牌存在的问 题调查和分析
的
的
的
的
的
的
的
基本情况 人力资源 债权债务 资产状况 合同/项目 涉诉情况 潜在风险
对目标企业的法律尽职调查项目
风险控制部
22
THE END
谢谢您的聆听！ 欢迎您提出宝贵意见
23
***集团有限公司 风险控制管理工作
1
简要目录
风控理念 组织架构 管理模式/工作模式
2
集团拟定的风控概念：
风险管理----建立规范有效的法律风险控制 体系，提高集团防范和化解法律风险的能 力，保障集团安全稳健高效运营，提高经 营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：《中华人民共和国公司 法》、《**集团有限公司章程》规定
②
法务B岗深度审核、征求 其他法务意见
③
形成法律意见，并由法 务A岗发出意见
整理/完善/归档整理
回 签 交 接 单⑤ / 反 馈 评 价
风险控制部——工作流程图（内部）
17
（一）新业务/项目启动的风控管理流程
新业 务/ 项目 启动 流程
立项
合规性 审查论证
正式启用
风控 部门 同时 跟进
参与研究 及讨论
文
件 名
工作性质/内容
称
文件状态
移交人员/部门/ 公司
移交公司负责人 意见
移交方式/时 间
移交人 备注
①合同/项目审核 ②品牌管理 ③注册变更
④培训服务
① 特急（一般1个
工作日完成交付）
②紧 急（一般2--
3个工作日完成交付）
⑤咨询建议
⑥日常公司法务事 宜及诉讼仲裁
③ 一般（一般3--
4个工作日完成交付）
合规性审查 法律风险评估
合同拟定/审核
13
业务和管理中的风险控制过程（三）
子公司/
其他部 门
①工作交接
②工作交付
③工作进展告知
....
子公司/其它部门对于前述属于风 控部业务范围的工作交接真实、及 时、 完整。
对于后续工作进展及时告知，克服 信息不对称。
对风控部工作进行反馈评价。
③风控工作监督落实
（四）法律合规风险提示流程
分析对集团经营 管理的影响
制定、修改 并调整规章制度
和操作流程
法规变化
分析处理
分解到 各部门
各部门调整
重点经济法、 金融法、投资方面
法律法规变化
关注与各部门 工作的相关性
与风控部 门讨论
21
（五）对目标企业的法律尽职调查
目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业
－－摘自风控部《公司法律风险管理制度 》
3
集团所遵循的风控理念：
风险控制能力是企业竞争力的一部分 风险控制是企业价值增值活动 风险控制是对企业稳健经营的保障
4
集团风控图示（一）-----企业竞争力
风险 控制
风险控
企业
制
竞争
力
5
集团风控图示（二）-----增值作用
尽职 调查
合 同
品 牌
项
目
培
训
6
风 合同审核
险 控
制 品牌管理
部 提 供 咨询建议/风险提示 的 专
业 注册/变更事宜
支
持 诉讼仲裁
培训服务
专业支持
销售部门
业
务 和
财务部门
管
理 部
品牌管理部
门
行政部门
信息管理部门
12
业务和管理中的风险控制（二）
规章制度
介入谈判/协商
新增产品 新增业务/项目
重大事件 合同往来
提交 风险控制部 部门审查