第十章环境经济政策第一节 有效率的污染水平1.边际治理成本和边际损害成本1.1 决定环境容量有效利用（或者污染物有效排放）水平的两项关键因素是边际治理成本和边际损害成本。

1.2 边际治理成本曲线MAC向右下方倾斜表明治理成本随着排放水平的提高而减少；边际损害成本曲线MEC向右上方倾斜表明损害成本随着排放水平的提高而增加。

治理成本与损害成本之和是社会总成本。

2.有效率的污染水平理想的排放水平和治理水平是在E点，此点又称为有效率的污染水平。

此时边际治理成本等于边际损害成本，社会总成本最小，资源实现有效率的配置。

3.实现有效率的污染水平的手段①强制执行各类环境法规；②以市场为基础的经济手段。

第二节 污染者付费原则1.命令- 控制型政策与环境经济政策1.1强制执行的各类环境法规又称为命令-控制型的环境政策，包括各种环境标准、必须执行的命令和不可交易的配额。

1.2为了降低执行成本，同时获得理想的环境效果，无论是正在从计划经济向市场经济过渡的国家，还是已经建立了市场经济的国家，在环境管理工作中，都不同程度地运用了以市场为基础的经济手段，或称环境经济政策。

2.环境经济政策的特点①环境经济政策是以市场为基础，着重间接宏观调控，通过改变市场信号，影响政策对象的经济利益，引导其改变行为。

这种间接宏观管理模式，不需要全面监控政策对象的微观活动，从而大大降低了政策执行成本。

②环境经济政策通过市场中介，把经济有效地保护、改善环境的责任，从政府转交给环境责任者，环境管理更加灵活，可以适用于具有不同条件、能力和发展水平的政策对象。

③环境经济政策可以有效地配置保护环境所需要的资金，这些资金不仅可投资于对环境有利的项目，还可以用于纠正其他不利于可持续发展的经济政策。

3.污染者付费原则污染者付费原则可以被解释为“非补贴规定”，即污染者应当承担污染控制的全部费用。

广义的污染者付费原则：在这种广义的形式中，当污染者利用环境处理生产过程中产生的废弃物时，环境被看作是由污染者使用的资源。

因此，污染者应支付其资源使用中产生的全部社会费用，这些费用不仅包括污染削减费用，而且还包括由于污染造成的各种环境损害。

第三节 环境经济政策的一般形式1.“调节市场”和“建立市场”1.1根据如何发挥市场在解决环境问题上的作用，环境经济政策分为“调节市场”和“建立市场”两类。

“调节市场”是利用现有的市场来实施环境管理，例如，征收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立抵押金制度。

“建立市场”包括明晰产权、可交易的许可证、国际补偿体制等。

1.2调节市场型的环境经济政策主要是通过“看得见的手”即政府干预来解决环境问题，其核心思想是由政府给外部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。

这类环境经济政策又称为庇古手段。

1.3建立市场型的环境经济政策主要通过“看不见的手”即市场机制本身来解决环境问题。

又称之为科斯手段。

2.两类政策手段的实施途径和效果的不同①庇古手段多依赖于政府。

而科斯手段更多地依赖市场机制。

如果不存在“政策失效”，两种手段都可行。

但如果出现政府“寻租”的情况，科斯手段比庇古手段更有效。

②庇古手段需要政府实施收费或补贴，管理成本较大；而科斯手段需要政府界定产权。

在产权制度不健全，污染者数量比较多情况下，环境资源的产权界定比较困难，企业间交易成本比较大。

这又使得科斯手段效率降低。

③实施庇古手段，除了使社会获得环境效益外，还可使政府获得经济收益。

④庇古手段一般提供不了刺激，因为费率或税率一般是固定的，而且经常低于治理污染的边际成本。

它对所有厂商的标准一样，这又造成厂商之间的不公平。

而科斯手段一般能刺激厂商采取措施改进生产设备，减少排污。

⑤如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负和税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性。

3.边际管理成本和边际交易费用3.1在其他条件不变，特别是环境收益相同情况下，选择什么环境经济政策手段主要取决于边际管理成本和边际交易费用的大小。

3.2边际管理成本（MMC）是指增加一个污染者所带来的政府管理总成本的增量。

边际交易成本（MTC）是指增加一个污染者所带来的企业与企业之间交易费用的增量。

3.3当污染者数量较少时，MMC较高，而MTC较低，当污染者数量较多时，情况则相反。

3.4图中，当MTC与MMC交于F点，对应的边际成本和污染企业数分别MC0和Q2。

此时，两种手段都可以采用。

当Q＜Q2时，MMC＞MTC，应选择科斯手段。

当Q＞Q2时，MTC＞MMC，应选择庇古手段。

进一步分析可知，MMC到达最低点L，然后又回升。

L点以后采取什么手段不仅取决于MTC与MMC的比较，还涉及到庇古手段与命令控制型手段的比较。

但在G点以左，即在Q2＜Q＜Q4时，政府还可以继续选择庇古手段。

而在G点以右，即Q＞Q4时，由于MMC急剧回升，所以应考虑采用命令控制型手段。

3.5但是，随着市场化程度的提高，MTC会向右移，交点F也移至F′，决定管理手段的临界污染企业数也由Q2移到Q2′，这时科斯手段的活动区间增加（图10-3）。

同理，如果提高政府工作效率，则MMC会下降到MMC′，交点F降为F″，相应的Q2降为Q2″，这时庇古手段的活动区间增加。

3.6 可以把科斯手段与庇古手段混合使用，而不是把两类手段对立起来。

例如，我国就有排污收费和排污权交易配套使用的尝试，以排污权交易为主，用排污收费做保证，从而以最小成本实现污染控制目标。

第四节 环境经济政策的基本功能1.行为激励和资金配置1.1环境经济政策具有两种最基本的功能——行为激励和资金配置。

1.2环境经济政策的行为激励功能表现为通过经济手段，借助于市场机制的作用，使外部不经济的环境费用内部化，改变生产者和消费者原有的经济刺激模式，纠正他们破坏环境的行为。

1.3环境经济政策的资金配置功能包括3方面的内容：①依据法律、行政授权，实现和聚敛用于环境保护的资金；②资金的重新分配；③资金的使用。

2.行为激励和资金配置的应用2.1理论家和环境政策制定者往往强调发挥环境经济政策行为激励的功能，因为行为改变是实现环境目标的主要途径。

2.2环境经济政策的资金配置功能往往不太被重视。

这里面可能有三个原因。

第一，当环境保护资金供给不足时，尽管环境经济政策具有明显的聚敛资金的作用，甚至可能实际上已经在发挥着这一作用，为了避免一些利益冲突和政策风险，政策制定和实施部门可能会尽量淡化这一功能。

第二，当环境保护资金不再成为制约环境保护事业发展的瓶颈，资金配置功能的重要性自然退居次要地位。

第三，资金配置与行为激励的功能过程存在一定的抵消关系。

2.3环境经济政策行为激励功能的实现程度，对于政策对象来说，要求具备足够强的经济承受能力和足够高的环境意识，外部条件则要求比较完备的法规和制度建设。

另一方面，在特定的时间段内，特别是在国民经济高速起飞期实施环境经济政策，行为激励和资金配置之间会出现一种功能互补关系，而不是最终要出现的功能抵消关系。

第五节 环境经济政策的类型1.经济手段的9大类别①明晰产权，包括所有权、使用权和开发权；②建立市场，包括可交易的排污许可证，可交易的环境股票等；③税收手段，包括污染税、产品税、出口税、进口税、税率差、资源税、免税等；④收费制度，包括排污费、使用者费、资源（环境）补偿费等；⑤罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；⑥金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷款、商业贷款、环境基金等；⑦财政手段，包括财政拨款、赠款、部门基金、专项基金等；⑧责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源损害责任赔偿、保险赔偿等；⑨证券与押金制度，包括环境行为证券、废物处理证券、押金、股票等。

2.这些经济手段所适用的领域主要包括：①污染控制；②自然保护；③资源利用；④流域、区域综合环境管理；⑤国际和全球环境问题；⑥生产和消费。

*3. 经济手段在环境经济政策中的具体应用第六节 环境经济政策的实施条件1.实施以市场为基础的环境政策和管理手段，必须具备的条件。

1.1比较完备的市场体系环境经济政策成功与否，取决于市场的完善程度。

如果市场功能不健全，管理者就失去了传递意图的中介，或者导致市场信号失真；而管理对象可能对市场信号反应迟钝，甚至不发生反应和不在乎市场是否存在。

最终导致环境经济政策的效率减低甚至失败。

1.2相应的法律保障参与市场运行的环境经济政策，只有在相应的法律保障之下，才具有合法性和权威性。

因此，在制定环境经济政策的时候，必须首先寻求法律体系的支持。

1.3配套的规章和机构环境经济政策的有效执行仍然需要必要的规章和机构。

例如，排污收费制度的实施，需要制定具体的实施细则和详细的收费标准，建立负责费用征收、资金使用和管理的环境监理机构。

1.4相应的数据和信息必要的数据信息仍然是环境经济政策制定与实施的重要条件。

管理者若要在最优水平上实施调控，就必须掌握关于污染控制（或资源保护）成本函数以及环境损害函数等数据信息。

2.影响环境经济政策实施的因素2.1政策可接受性有些环境经济政策付诸实施后，会影响一些部门、地区或团体的利益。

受影响的利益集团会采取相应的反措施，抵制环境经济政策的施行，当反对的力量强大到足以影响政治决策过程时，该项环境经济政策就会被修改乃至被放弃。

2.2相关政策的制约2.3管理的可行性例如，荷兰1988年实行的环境税，因税种太多，难以管理，因而于1992年将五种税改为一种税。

2.4公平性的考虑对社会公平性的考虑也会制约一些环境经济政策的选择与使用，因为在决策者看来，有些经济手段的实施可能会引起社会不公平问题。

例如，如果普遍提高水资源的价格，对于规模不同的生产者，收入不等的社会阶层，其意义和影响是不同的，这就可能导致不公平问题。

2.5对市场竞争力的担心2.6产业政策例如，为扶持和保护国内某种产业，提供财政补贴和征收高额关税；为鼓励出口而对有关产业或企业提供补贴等，都会妨碍环境经济政策的实施，不利于环境成本内部化。

第七节 中国的环境经济政策1.基本内容中国的环境政策体系包括了横向的3个领域和纵向的5个层次。

1.1 3个领域是：·环境污染防治·农村生态和生物多样性保护·自然资源的合理开发与利用1.2 5个层次：1．中国共产党制定的有关方针和政策2．全国人民代表大会制定和颁布的法律3．国务院制定和颁布的行政规章4．国务院所属部委制定和颁布的规章和政策5．地方人民代表大会和人民政府制定和发布的法规和政策2.正在执行的环境经济政策根据政策执行部门划分，我国的环境经济政策共有3大类23种：第一类，由环保部门执行的政策。

（1）排污收费（2）排污权交易（在排污申报登记与排污许可证基础上试点）（3）三同时制度（4）生态环境补偿费第二类，由产业部门执行的政策。