P
P1
MSC=MC+ MEC MC
对企业征税，
数额等于MEC
D 税收与外部不经济
0
Q1
Q0
Q
2、企业合并——外在性内在化




假设有两家工厂，一个企业的生产影响到另一个企业， 如果影响是负的，则第一个企业的生产就会高于社会 最优水平。 但是如果把两个企业合并为一个企业，则此时的“外 部影响”就消失了，即被“内部化”了。 此时不存在外部影响，故合并以后的企业私人的成本 和收益就等于社会的成本与收益。 于是资源配置达到最优状态。
MSC=MC+MEC
MC
P=MR

X0
X1
例：假定某垄断厂商生产的产品的需求函数为P=600-2Q， 成本函数为C=3Q2-400Q+40000（产量以吨计，价格以 元计）。 （1）试求利润最大时产量、价格。
（2）若每增加一单位产量，由于外部不经济（环境污染） 会使社会受到损失，从而使社会成本函数为： C=4.25Q2-400Q+40000，试求最优的产量和价格各为 多少?
2、类型
外部经济[External economies] ——生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不必进行 支付的情况。 外部不经济[External diseconomies] ——生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能得到补 偿的情况。 当存在外部经济时，(边际)私人收益<(边际)社会收益。
第九章 市场失灵与微观经济政策
第一节 市场失灵与政府干预的必要性 第二节 垄断与管制 第三节 外部性 第四节 公共产品
第一节 市场失灵与政府干预的必要性
一、市场机制的局限性
二、市场失灵的主要表现
一、市场机制的局限性

“市场效率的两大限制：市场失灵和不能被接受的 收入分配。”
萨缪尔森：《经济学》（第十六版）
假设没有固定成本且边际 成本不变，因而MC=AC。

垄断厂商均衡产量为Qm， 价格为Pm，P＞ MC;
而根据完全竞争条件P=MC 决定产量是Qc，价格为Pc。

产量为Qc时，消费者剩余为adPc，产量为Qm时，消费者剩余为 bdPm。消费者剩余减少了PmbaPc，其中PmbCPc转化为厂商的 垄断利润，三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。
3、科斯途径（产权途径）

科斯定理：如果产权得到明确界定，在协商或 谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么 在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的 产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。

两个条件：产权界定清晰 交易成本为0
案例1：科斯定理的应用
假设有一工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得5户居住于工厂附
D DB DA
R 数量不变，价格加总
例：在一个社区内有三个生产集团。他们对公共电视节 目小时数T的需求曲线为：(见书本P421） W1=100-T W2=150-2T W3=200-T
假定公共电视是一种纯粹的公共产品，他能以每小时100 美元的不变边际成本生产出来。
（1）公共电视有效率的小时数是多少？
三、公共产品的最优供给
1、私人物品的供求均衡 全社会只有A和B两个人 私人物品的市场需求是 个消费者需求曲线的水 平加总。 私人物品的最优供给量 由私人物品的市场需求 与市场供给决定，为Q0
DA P0 DB D S
Q0 价格不变，数量加总
2、公共物品的供求均衡
公共物品的市场需求是消费 者需求曲线的垂直加总。 原因在于: （1）公共物品消费上的非 竞争性，每个消费者面对的 消费数量是相等的 （2）对这个消费量所支付 的价格，是所有消费者所支 付价格的总和。
如果交易费用不为零，结果便会不同。 例如，假设在工厂具有排放烟尘产权的条件下， 如果5户居民联合在一起共同行动的费用很大，假如 为125元，那末，为了共同行动给工厂安装除尘器， 总支出是275元（125＋150＝275）。在这样的情况 下，5户居民便会各自去购买一架烘干机，因为， 这样做只费250元。显然，这不是一个最有效率 的结果。
案例2:波音与麦道的合并案

波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二。 1996年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道。在干线 客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商， 而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额 几乎达百分之百。但是，美国政府不仅没有阻止波音兼 并麦道，而且是促成了这一兼并活动。 其主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡 占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄断， 但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的越来越强 劲的挑战。面对空中客车公司的激烈竞争，波音与麦道 的合并有利于维护美国的航空工业大国地位。


由此可见，美国政府在监管企业购并时，不仅仅 根据国内市场占有率来判断是否垄断，还要考虑 在整个市场范围内是否能够形成垄断。同时，还 要考虑国家整体产业竞争力。因此，在执行反垄 断法时，美国政府还是以国家利益为重，为了提 高美国企业在全球的竞争力，支持大型企业的重 组和并购。
第三节 外部性
一、外部性的定义
（2）如果电视为私人物品，一个竞争性的私人市场会提 供多少电视小时数。
四、公共产品供给主体的确定
1、定义：是反对垄断、保护竞争的立法。 2、美国的反托拉斯法： 主要包括《谢尔曼法》（1890）、《克莱顿法》 （1914）、《联邦贸易委员会法》（1914）、 《罗宾逊——帕特蔓法》（1936）、《惠特—— 李法》（1938）、《塞勒——凯特维尔法》 （1950）
3、反托拉斯法的内容： ——禁止非法的工商业行为： A、包括企业之间规定价格、限制产量或瓜分市场的协 定 B、掠夺性定价（不正当竞争） C、价格歧视（对不同的顾客按不同的价格出售相同的 产品） D、捆绑性契约或合同（只有购买B商品，企业才出售A 商品） ——禁止垄断结构： A、解散既存的垄断企业。 B、预防性的反“兼并”处置 请查阅中国的反垄断法
例子：养殖蜂蜜与临近果园之间的关系。
当存在外部不经济时，(边际)私人成本<(边际)社会成本。 例子：钢厂排放污染物对渔场的影响。
二、存在外部性条件下的市场失灵
1、负的外部性和无效率

P=MR是某竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线，MC
为其边际成本曲线。由于存在着生产上的外部不经济，
故边际社会成本MSC=MC+MEC高于私人的边际成本。
※私人成本与社会成本
——私人成本：是指生产者在生产过程中耗费的成本。 ——社会成本：是指社会为厂商所付出的代价。其中包 括经济当事人本身支付的成本和由非当事人负担的成 本。
※私人收益与社会收益
——私人收益：是指生产者从生产中得到的收益。
——社会收益：全社会从厂商生产中得到的收益。包括 经济当事人本身得到的收益和由非当事人得到的收益。
第四节 公共物品
一、什么是公共物品 二、公共产品的分类 三、公共产品的最优供给 四、公共产品供给主体的确定
一、什么是公共物品
1、私人品[Private Goods]：指具有竞争性和排他性的商品。 竞争性：如果某人使用了，其他人不能同时使用。 排他性：只有对商品支付价格的人才能消费。 2、公共品[Public Goods]：是具有非竞争性和非排他性的物品。
格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布
这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利益’的私人 决策。 ” (1)主要被用来对付地方自然垄断行业。 (2)主要对价格进行管制。如我国对电力价格、电话、自
来水等价格的管制。

近20年来，许多经济学家提出，管制过程实际上是增强
而不是遏制垄断权利。
三、反垄断法
（2）市场行为的外部性可能产生的外溢效果。
（3）市场机制不能保证公共物品的供给。
（4）市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的 不确定性。
第二节 垄断与管制
一、垄断与低效率 二、管制与放松管制 三、反垄断法
一、垄断与低效率

P d Pm Pc b MC=AC c a P=AR=D 0 Qm Qc MR Q
2、正的外部性和无效率

MSR=MR+MER
如:房屋修理与美化的例子.

房屋修理的边际成本曲线 用MC表示。
MR表示修理对房主的边际 私人收益。边际社会收益 MSR=MR+MER（边际外 在收益）
MR
MC

利己的房屋主人投资Q1进 行修理，有效率的修理水 平是Q﹡
修理水平 Q1 Q﹡
三、纠正外部性的方法
Байду номын сангаас
例1：设一产品的市场需求函数为Q=2000-10P，成 本函数为：C=20Q，试问： （1）若该产品为一垄断厂商生产，利润极大时产量、 价格和利润各为多少？ （2）要达到帕累托最优，产量和价格应为多少？ （3）社会纯福利在垄断性生产时损失了多少？
二、管制与放松管制

“管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价
分析：
在这两种解决办法中，第一种是最有效率的解决方案，为帕 累托最优状态。
按照科斯定理的解释：产权界定清晰，交易费用为0
（1）如果把排放烟尘的财产所有权给予工厂。 5户居民的选择：一是共同给工厂安装一架除尘器，费用为150元； 二是买５架烘干机，费用为250元； （2）如果把晒衣服不受烟尘污染的产权给予5户居民。 工厂的选择：一是给自己安装除尘器，费用为150元； 二是给居民买５架烘干机，费用为250元；
1、政府干预
使用税收（征收排污费）和津贴——庇古税途径
——国家应该对造成外部不经济的企业征税或收排污费， 其数额应等于该企业对社会其他成员造成的损失（边际 外部成本）。使边际私人成本=边际社会成本。 ——对造成外部经济的企业给予补贴。补贴的数额应 等于边际外在收益。使边际私人收益=边际社会收益。