利益相关者理论的基础
资产专用性 契约理论 产权理论 组织系统理论 资源依赖理论 伦理道德理论
资产专用性
• 威廉姆森（Williamson）的资产专用性观点。 • 布莱尔（blair）批判的继承
1、股东、雇员、供应商、债权人等都提 供了专用性资产。
2、引进风险概念
契约理论
• 1937年，科斯《企业性质》提出契约关系 说，开启了现代企业契约理论的大门。
米切尔评分法
• 根据企业的具体情况，从上述三个特性上 评分后，企业的利益相关者又可以被细分 为以下三类：
决定型的利益相关者(Definitive Stakeholders) 预期型利益相关者(Expectant Stakeholders) 潜在型利益相关者(Latent Stakeholders)
利益相关者是企业 生存的必要条 件，是
互相依存的关系
强调利益相关者在 企业战略分析、规
划 和实施中的作用
利益相关者应当参 与对公司所有 权的分配
SRI； Rhenman； Ansof； Pfeffer， Salanti
Freeman，Bowie， Goodpaster
Alkhafaji
Blair , Mitchell,Wood； Donaldson,Perston ； Jones；
理论缘起
对“股东中心理论”的批判。
德国和日本的公司治理实践、70年代对社 会责任的重视及80年代末9O年代初美国三 十五个州的反收购立法为该理论提供了实 践背景和法律支持。
研究脉络
• 萌芽始于多德(Dodd，1932) • 作为一个明确的理论概念只是在1963年由斯坦福
研究所(SRI，Stanford Research Institute)提出的。 • 而利益相关者观点形成一个独立的理论分支则得
资源依赖理论
• Pfeffer、Salancik提出 • 认为组织的生存有赖于其获得和保持资源
的能力，与关键资源的提供者保持良好的 关系是组织生存的关键。
道德伦理说
• 弗里曼（Freeman）“应当把人作为目标” • 菲利普斯（Phillips） “公平” • 其他学者 “关怀伦理” • 社会责任运动
根据相关群体在企业经营活动中承担的风 险的种类，可以将利益相关者分为自愿的 利益相关者和非自愿的利益相关者。
根据相关群体与企业联系的紧密性，可以 将利益相关者分为首要的利益相关者和次 要的利益相关者。
关于威勒的分类
首要的社会性利益相关者，他们与企业有直接的 关系，并且有人的参加，如顾客、投资者、雇员、 当地的社区、供应商、其它的商业合伙人等。
• 由此可以从三个属性上对可能的利益相关者进行 评分，然后根据分值的高低来确定某一个人或者 群体是不是企业的利益相关者，是哪一类型利益 相关
者。
米切尔评分法
• 利益相关者的三个属性： 合理性(Legitimacy)，即某一群体是否被赋
有法律上的、道义上的或者特定的对于企 业的索取权。 影响力(Power)，即某一群体是否拥有影响 企业决策的地位、能力和相应的手段。 紧急性(Urgency)，即某一群体的要求能否 立即引起企业管理层的关注。
研究的三个阶段
“影响企业生存”阶段（60-80年代） “实施战略管理”阶段（80-90年代） “参与所有权分配”观点（80年代中期至
今）
利益相关者理论研究三个阶段的主 要特征
三个阶段 影响企业生存
实施战略管理
参与所有权分配
年代
观点
代表人物
六十年代——八十 年代
八年代——九十年 代
八十年代中期—— 至今
• 企业是一组契约。
产权理论
• 利益相关者合作产权理论
• 利益相关者都向企业投入了自己的专用性 资本，都对企业作出资本贡献，因此应当 成为产权的主体，有权参与企业的共同治 理和企业剩余的分配。
组织系统理论
• 公司是一个开放的组织系统，利益相关者 的参与有助于公司系统的良好运行。
• 阿克夫（Ackoff）Churchman、Rhenman
第二层次，专指那些与公司有直接关系的自然人或社会团 体，这样排除了政府、社会团体等，如纳斯的定义：“利 益相关者是与企业有关系的人，他们使企业运营成为可 能”。
第三层次，特指在公司下了“赌注”，其利益于公司利益 紧密相关的自然人或社会团体，典型的如布莱尔的定义： “利益相关者是所有那些向企业贡献了专用性资产，以及 作为既成结果已经处于风险投资状况的人或集团”。
从上面所介绍的概念来看，PETA是一个次要的 社会利益相关者，因此，其要求的合理性较低。 然而，由于该组织这一有合作媒体配合对其进行 有力报道的活动，对于麦当劳公司具有明显的、 还可能起到破坏性作用的威胁，所以影响力大、 紧急性高。
基于此，在2000年秋季，麦当劳公司郑重其事 要求其鸡肉和鸡蛋供应商必须改善鸡的饲养条件。
米切尔评分法
• 决定型利益相关者
他们同时拥有对企业问题的合理性、影响力 和紧急性。为了企业的生存和发展，企业管理 层必须十分关注他们的欲望和要求，并设法加 以满足。典型的决定型利益相关者包括股东、 雇员和顾客。
米切尔评分法
• 预期型利益相关者 他们与企业保持较密切的联系，拥有上述 三项属性中的两项。
主要的利益相关者（合理性、影响力） 依靠的利益相关者（合理性、紧急性） 危险的利益相关者（紧急性、影响力）
米切尔评分法
• 潜在型利益相关者 是指只拥有合理性、影响力、紧急性三项 属性中一项的群体。
可自由对待的利益相关者（合理性） 蛰伏的利益相关者（影响力） 苛求的利益相关者（紧急性）
1、2、3是潜在的利益相关者，4、5、6是预期 型利益相关者，7是决定性的利益相关者，而8
则不是利益相关者。
影响力
2 蛰伏的利 益相关者
紧急性
6 危险的
4 主要的 利益相关
利益相关
者
7
决定性
者
合理性
的利益相
关者
1 可自由对
3 苛求的 利益相关 者
5 依靠的 的利益相 关者
待的利益相 关者
8 非利益
相关者
案例1
• 美国家得宝公司(The Home Depot)（家居装饰用品 零售企业）曾经发生过这样一件事：在家得宝公司的 每一家商店里，从内部通话系统都播放出这样怪异的 话语：“请购物者注意了，你将在第七通道找到从亚 马逊流域中心地带砍来的红木。”惊愕的管理者赶紧 奔到第七通道，想抓住在幕后操纵这一举动的环境保 护主义者。很显然，这些环保主义者已掌握了这些商 店内部广播系统的使用密码。在该环保主义团体反复 闹了几个月后，家得宝公司屈从了该团体的要求，宣 布它将不再销售从遭受破坏的森林那里砍来的木料， 改为销售经由一个新成立的名叫照管森林委员会 （FSC）认定的木材产品。 请分析此案例说明了利益相关者的哪些特性？
契约型利益相关者(Contractual Stakeholders)： 股东、雇员、顾客、分销商、供应商、贷 款人。
公众型利益相关者(Community Stakeholders)： 全体消费者、监管者、政府部门、压力集 团、媒体、当地社区。
关于克拉克森的分类
• 克拉克森(Clarkson,1994；1995)提出了两 种有代表性的分类方法：
管理学前沿 ——利益相关者管理专题
小组成员：冯晓 吕俭
目录
利益相关者理论研究脉络 利益相关者的界定 利益相关者的分类 利益相关者理论的基础 利益相关者管理理论 利益相关者管理的实践 利益相关者管理理论应用的不足 关于利益相关者管理的几种观点 参考文献
利益相关者理论研究脉络
理论缘起 研究的三个阶段
次要的社会性利益相关者，他们通过社会性的活 动与企业形成间接联系，如居民团体、相关企业、 众多的利益集团等。
首要的非社会性利益相关者，他们对企业有直接 的影响，但不与具体的人发生联系，如自然环境， 人类后代等。
次要的非社会性利益相关者，他们对企业有间接 的影响，也不包括与人的联系，如非人物种等。
益于瑞安曼(Eric Rhenman)和安索夫(Igor Ansof) 的开创性研究 • 经弗里曼(Freeman)、布莱尔(Blair)、多纳德逊 (Donaldson)、米切尔(Mitchell)、克拉克森 (Clarkson)等学者的共同努力，使利益相关者理 论形成了比较完善的理论框架，自此利益相关者 理论开始引人关注。
威勒对于企业利益相关者的分类结
社 会
果
性 次要的社会性利益 首要的社会性利益
高 相关者
相关者
低
次要的非社会性利益 首要的非社会性利益
相关者
相关者
低
高
紧密性
米切尔评分法
• 米切尔明确指出，有两个问题居于利益相关者理 论的核心：一是利益相关者的确认(Stakeholder Identif特征(Stakeholder Salience)，即 管理层依据什么来给予特定群体以关注。
案例2
麦当劳公司的利益相关者 1999年秋季，声称拥有70万会员的PETA（People
for the Ethical Treatment of Animals，善待动物 团体）决定以打出广告牌和在汽车保险杠上粘贴标语 的方式，以表示其对麦当劳某些做法的不满。PETA觉 得麦当劳对待动物欠当，所以要予以攻击。PETA宣布 了其将在弗吉尼亚州诺福克市传播的广告语：“那些 动物今天应该歇息”、“麦当劳：还在虐待动物”。 PETA的抗议活动不是贸然的，而是与麦当劳就该公司 促进快餐业落实动物权益一事的对话失败之后才宣布 要进行的。
企业针对不同类型利益相关者 的策略
利益
相关 者与
大
组织
进行 合作
小
的可
能性
利利益益大相相关关者者对对组组织织构构成成威小威胁胁的的可可能能性性