中国证监会
证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范
（V 1.4 试行版）
2011年06月
目录
前言 (6)
1.接口规范说明 (7)
1.1文件格式 (7)
1.2命名规则 (7)
1.3文件头 (8)
1.4记录数据 (9)
1.5重报约定 (9)
1.6字段类型说明 (9)
2.证券公司接口文件 (9)
2.1证券公司基本信息文件 (9)
2.1.1文件说明 (9)
2.1.2文件内容 (10)
2.2证券公司营业部信息文件 (10)
2.2.1文件说明 (10)
2.2.2文件内容 (11)
2.3证券公司存管银行信息文件 (11)
2.3.1文件说明 (11)
2.3.2文件内容 (11)
2.4客户基本信息文件 (12)
2.4.1文件说明 (12)
2.4.2文件内容 (12)
2.5客户资金账户信息文件 (14)
2.5.1文件说明 (14)
2.5.2文件内容 (14)
2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)
2.6.1文件说明 (15)
2.6.2文件内容 (15)
2.7客户存管账户信息文件 (16)
2.7.1文件说明 (16)
2.7.2文件内容 (16)
2.8客户资金结算明细文件 (17)
2.8.1文件说明 (17)
2.8.2文件内容 (17)
2.9客户结息金额明细文件 (21)
2.9.1文件说明 (21)
2.9.2文件内容 (21)
2.10客户资金存取明细文件 (22)
2.10.1文件说明 (22)
2.10.2文件内容 (22)
2.11客户账户类交易明细文件 (23)
2.11.1文件说明 (23)
2.11.2文件内容 (23)
2.12客户资金余额对账文件 (24)
2.12.1文件说明 (24)
2.12.2文件内容 (24)
2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)
2.13.1文件说明 (25)
2.13.2文件内容 (26)
3.文件清单文件 (27)
3.1文件说明 (27)
3.2文件内容 (28)
4.附录 (28)
4.1文件编码表 (28)
4.2客户证件类型表 (28)
4.3国家和地区代码表 (29)
4.4学历代码表 (32)
4.5职业代码表 (33)
4.6业务类型表 (33)
4.7 证券类别表 (35)
修订说明
前言
本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。

本规范由中国证券投资者保护基金有限责任公司负责解释。

本规范主要起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券投资者保护基金有限责任公司。

1.接口规范说明
1.1文件格式
接口文件采用文本文件（TXT）格式，内容包括文件头和数据，采用行排列方式。

接口文件经过压缩加密处理后，生成加密文件和密钥文件，统一进行报送。

1.2命名规则
接口文件命名规则：
密钥和清单文件命名规则：
1.3文件头
接口文件的文件头包含以下内容：
●接口规范版本信息：Version=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。

●文件记录数：RecordCount=*。

●样例：Version=1.0|RecordCount=30（接口文件采用1.0版本的接口规范，当前文件的
数据为30行）。

1.4记录数据
文本文件（TXT）遵循以下约定：
●采用UTF-8格式。

在UTF-8编码格式中，1个汉字占3个字节。

●单行数据各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。

●字段顺序严格遵循本规范中接口文件的字段顺序。

●各字段规定参见“证券公司接口文件”部分。

●每行（包括最后一行）以0x0A结束。

1.5重报约定
重报约定：
●必须按规定程序重新报送全部文件。

1.6字段类型说明
本部分描述了各接口文件的命名规则和内容。

描述约定：
●字符型字段：以 Cx格式表示，其中x代表长度。

●整数型字段：以Nx格式表示，其中x代表数字型字符串总长度。

●浮点数字型字段：以Nx,y格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，包括一位小数点；
y代表小数位数。

2.证券公司接口文件
2.1证券公司基本信息文件
2.1.1文件说明
2.1.2文件内容
A01文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码。

2.2证券公司营业部信息文件
2.2.1文件说明
2.2.2文件内容
A02文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBDM-证券公司营业部代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码。

2.3证券公司存管银行信息文件
2.3.1文件说明
2.3.2文件内容
A03文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YHDM-银行代码。

2.4客户基本信息文件
2.4.1文件说明
2.4.2文件内容
A04文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、KHDM-客户代码。

2.5客户资金账户信息文件
2.5.1文件说明
2.5.2文件内容
A05文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种。

2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件2.6.1文件说明
2.6.2文件内容
A06文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、ZQZH-证券账户账号、JJTADM-基金TA代码。

2.7客户存管账户信息文件
2.7.1文件说明
2.7.2文件内容
A07文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YHDM-银行代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种。

2.8客户资金结算明细文件
2.8.1文件说明
2.8.2文件内容
A08文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种、DZRQ-到账日期、ZQLSH-证券流水号。

2.9客户结息金额明细文件2.9.1文件说明
2.9.2文件内容
A09文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。

2.10客户资金存取明细文件
2.10.1文件说明
2.10.2文件内容
A10文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、JYRQ-交易日期、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。

2.11客户账户类交易明细文件
2.11.1文件说明
2.11.2文件内容
A11文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、JYRQ-交易日期、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。

2.12客户资金余额对账文件
2.12.1文件说明
2.12.2文件内容
A12文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种、SJRQ-数据日期。

2.13证券公司资金应收应付汇总文件
2.1
3.1文件说明
2.1
3.2文件内容
A13文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、JYRQ-交易日期、YSYFLX-应收应付类型、DFJG-对方机构、SCDM-市场代码、YWLX-业务类型、BZ-币种、SJSFRQ-已收付日期。

3.文件清单文件
3.1文件说明
3.2文件内容
4.附录
4.1文件编码表
4.2客户证件类型表
表2 客户证件类型表
4.3国家和地区代码表
表3 国家和地区代码表
4.4学历代码表
表4 学历代码表
4.5职业代码表
表5 职业代码表
4.6业务类型表
表6 业务类型表
4.7证券类别表。