第十五章制度与经济发展内容简介:长期以来，制度在正统经济理论中是一个被忽视的变量。

近些年来，人们日益认识到，制度是影响一个国家经济增长和经济发展进程的重要因素。

本章及下面的章节将集中探讨制度与经济发展的关系。

制度的作用与分工和交易的水平有密切的联系。

因此，本章从对分工、专业化、交易这些基本问题的分析入手，进而探讨制度、制度变迁对经济发展的影响。

学习目标：通过学习本章，了解专业化和分工概念、分类及收益，了解交易的概念，掌握分工与交易之间的关系，了解交易的收益与成本，掌握制度、制度变迁的概念，理解并掌握科斯定理与制度变迁的路径依赖性。

重点难点:1. 交易成本(重点)2. 制度变迁的过程及其路径依赖性（重点）3.产权的定义、分类及产生原因（重点）4.科斯定理（重点、难点）知识点：1.专业化和分工2.交易和交易成本3.制度与经济发展第一节专业化和分工15.1.1. 专业化和分工的概念（了解）专业化就是一个人或组织减少其生产活动中不同职能或操作的种类。

分工是两个或两个以上的个人或组织将生产活动中所包含的不同职能的操作分开进行。

分工和专业化既可以指个人和社会已经实现的分工和专业化，又可以指分工和专业化的趋向或过程。

汽车美容进入专业化时代分工不明确成为工作倦怠的重要原因15.1.2. 专业化和分工的分类（了解）15.1.3. 专业化和分工的收益（掌握）除了斯密提到的分工的优点，分工和专业化可以使一国产生比较优势，并有助于知识积累。

第二节 交易和交易成本15.2.1.交易的概念（掌握）狭义交易是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让度与取得，广义的交易可以认为是经济理论领域中人与人之间的互动。

15.2.2.分工与交易的关系（掌握）斯密定理: “分工受市场范围的限制”。

扬格定理: 劳动分工取决于市场规模，而市场规模又取决于劳动分工。

15.2.3.交易的收益（了解）交易的收益就是实现分工的收益。

通过交易，分工所形成的比较优势以及专业化地获取、积累的知识相联合，从而产生递增报酬。

15.2.4.交易成本（重点掌握）交易成本是指在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用，其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。

交易成本出自人们的行为特征。

交易成本理论是以有限理性是交易成本分析的基础。

由于人类所处环境的约束和自身计算能力的限制，人的理性是有限的，因此契约就不可能是完全的。

在人类行为动机方面，交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向，即人们借助于不正当手段谋取自身利益的行为倾向。

一般说来，主要是利用信息不对称以及违背承诺来获得不正当利益。

为保护自身利益不受损害，交易的人需要投入时间、精力和金钱等资源，来获得信息，也就是说，要支付成本。

具体包括：（1）在交易中，要防止上当受骗，就要设法取得充分信息。

而获得信息是要支付代价——时间和金钱。

（2）在交易中，还要防止交易对方利用各种借口投机取巧，不履行合同。

由于经济生活中充满了不确定性，因此，事先要想到各种可能发生的情形，加以预防。

所有这些，都会使合同的起草和谈判变得更加复杂，更加费时费力。

（3）在合同签署后，还要监督和检查合同的执行情况，防止合同执行人任何可能的违约行为，这些是监督成本。

第三节制度与经济发展15.3.1.制度的定义及其分类（掌握）制度是是人设计的，决定人际互动结构的约束。

正式约束:政治规则、经济规则和契约非正式约束:价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等15.3.2.制度变迁的过程（掌握）相对价格或偏好的变化，会逐渐动摇行为规范，导致一种行为规范为另一种行为规范所取代。

原有的规则逐渐被改变或干脆被人遗忘。

相对价格的变化是制度变迁的主要源泉。

15.3.3.制度变迁的路径依赖性（重点掌握）路径依赖性指最有效率的“解”并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段造成干扰，能够改变其进程和结局。

路径依赖的概念有些类似于物理学中的惯性，一个国家一旦选择了某种制度，无论这种制度是好是坏，就会沿着这一制度走下去，产生对该制度的路径依赖。

除非有重要的外生变量影响或有突发性重大事件，一个社会要脱离它已经选择好的既定制度是不容易的。

15.3.4.产权的定义、分类及产生原因（重点掌握）产权是在资源稀缺条件下，人们使用资源的权利。

可分解性是产权的一个重要性质。

产权可以分解为使用权、受益权和转让权，其中每一种权利又可以进行更具体、更细致的分割。

可分解性是产权的一个重要性质。

产权可以分解为使用权、受益权和转让权，其中每一种权利又可以进行更具体、更细致的分割。

15.3.5.科斯定理（重点掌握）科斯定理是科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。

科斯定理规定：如果交易成本为零，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。

从定理一中可以看出，科斯定理有两个主要论点：一是以社会收益最大化为出发点来观察和研究问题；二是经由市场交易可使权利得到重新安排而达到收益最大化。

科斯认为，市场经济的一个重要问题就是产权明晰，只要产权明晰、只要交易成本为零，不论初始财产怎样分配，相关当事人都可以通过谈判和协商来消除有害的外部性影响，达到资源的有效配置。

但是由于现实中交易成本不仅不可能为零，反而可能是很高的。

当交易成本为正时，就提出了科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交易成本大小，经济效益高低直接取决于产权界定的合理程度，初始权力再配置的合理性至关重要。

15.3.6.制度与经济发展的关系（掌握）制度为人们的交易活动提供了秩序，制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和交易成本，决定了经济活动的盈亏。

制度将人类历史、现状和未来联系在一起，决定了人类社会的长期发展进程。

本章练习题一、选择1.下面四个选项中，哪些属于交易成本（）。

A. 为保护自身利益不受损害而投入的时间、精力和金钱B. 监督和检查合同的执行情况所耗费的成本C. 通过交易分工所形成的比较优势以及专业化的获取、积累的知识联合起来，产生的递增报酬D. 为了防止上当受骗，设法取得充分信息而花费的时间与金钱2. 交易成本的基础是（）A. 有限理性B. 信息不完全C. 外部性D. 人类具有投机取巧的倾向3. 制度变迁的主要源泉是（）A. 偏好或口味的变化B. 相对价格的变化C. 协议和契约的改变D.习俗和传统逐渐被遗忘二、名词交易制度路径依赖产权科斯定理三、问答1．什么是专业化?什么是分工?分工的好处是什么?2．什么是交易成本?为什么会出现交易成本。

3．为什么说“产权是不可能充分界定的”?4．概述制度变迁与经济发展的关系。

一、选择1.C2.A3.B二、名词1.交易：交易是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让度与取得，一切决定与社会集体的业务规则。

广义的交易可以认为是经济理论领域中人与人之间的互动。

2.制度：诺思认为制度是一个社会的游戏规则，更正式地说，制度是人设计的，决定人际互动结构的约束。

制度包括正式约束和非正式约束。

正式约束是人们有意识地创造的一系列规则，主要有政治规则、经济规则和契约；非正式约束是正式约束的延伸、细化和限制，主要包括价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。

3.路径依赖：路径依赖的概念有些类似于物理学中的惯性，一个国家一旦选择了某种制度，无论这种制度是好是坏，就会沿着这一制度走下去，产生对该制度的路径依赖。

在存在路径依赖性的情况下，最有效率的制度并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段造成干扰，能够改变其进程和结局。

4.产权：产权可以定义为在资源稀缺条件下，人们使用资源的权利。

它表现为人与物之间的某种归属关系。

它主要包括使用权、收益权、转让权。

可分解性是产权的重要性质。

5.科斯定理：科斯定理是科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。

科斯定理规定：如果交易成本为0，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。

但由于现实中交易成本不可能为零，科斯又提出了科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交易成本大小，经济效益高低直接取决于产权界定的合理程度，初始权利再配置的合理性至关重要。

三、问答1．什么是专业化?什么是分工?分工的好处是什么?专业化就是一个人或组织减少其生产活动中不同职能或操作的种类，或者说，将生产活动中集中于较少的不同职能的操作上。

分工是两个或两个以上的个人或组织将生产活动中所包含的不同职能的操作分开进行。

专业化和分工越是发达，一个人或组织的生产活动越集中于更少的职能或操作上。

分工和专业化既可以指个人和社会已经实现的分工和专业化，又可以指分工和专业化的趋向或过程。

它具有社会属性和制度属性，是近代经济发展的基本趋势。

亚当·斯密认为分工有以下三个优点：：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。

除此以外, 分工还有更深层的功效:在各国和每个个人先天禀赋相差不多的情况下,专业化和分工可以使不同的国家和个人发展出比较优势；专业化和分工还能够带来知识获取、积累和使用效率的提高，从而促进经济发展。

2．什么是交易成本?为什么会出现交易成本?交易成本是指在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用，其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。

交易成本出自人们的行为特征。

有限理性是交易成本分析的基础。

由于人类所处环境的约束和自身计算能力的限制，他们不可能知道全部备选方案，不可能把所有的价值考虑统一到单一的综合性效用函数中去，也无力精确地预计所有备选方案的实施后果，如果理性是有限的，契约就不可能是完全的。

在人类行为动机方面，交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向，即人们借助于不正当手段谋取自身利益的行为倾向。

为了追求自身利益，人们会随机应变，投机取巧，包括(1) 有目的、有策略地利用信息，按个人目标对信息加以筛选和扭曲。

(2)背信弃义，违背对未来行动的承诺。

由于人的理性能力有限，他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余，不可能获得关于现在和将来的全部信息。

在这种情况下，投机取巧行为就有了生存空间。

为保护自身利益不受损害，需要投入时间、精力和金钱等资源，也就是说，要支付成本。

具体包括：（1）在交易中，要防止上当受骗，就要设法取得充分信息。

而获得信息是要支付代价——时间和金钱。

（2）在交易中，还要防止交易对方利用各种借口投机取巧，不履行合同。

由于经济生活中充满了不确定性，因此，事先要想到各种可能发生的情形，加以预防。

所有这些，都会使合同的起草和谈判变得更加复杂，更加费时费力。