证券交易1.注册资本最低限额：（1）经营证券经纪、投资咨询和与交易、投资活动有关的财务顾问，注册资本最低为人民币5000万元；（2）从事承销与保荐、证券自营、资产管理、其他业务之一的，注册资本最低为人民币1亿元；经营上述业务两项以上的，最低为人民币5亿元。

2.条件（有关数字）：a.证券公司从事资产管理业务1）净资本不低于2亿元人民币，且符合各项风险监控指标；2）资产业务管理人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；3）最近1年未受过行政或者刑事处罚4）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万元人民币。

5）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币；6）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购；一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不可以转让其所拥有的份额b.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：1)已发设立且满1年；2)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形c.在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件：1）证券账户净资产不低于人民币100万元（个人投资者不低于50万元）；2）相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；3）最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；4）不存在严重不良诚信记录d.深圳采用大宗交易的条件：1）多只A股合计单向买入或者卖出的交易金额不得低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不得低于20万股的可以采用大宗交易方式；2）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；3）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张；4）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币e.上海采用大宗交易的条件：1）国债买断式回购单笔交易数量在10000手（含）以上。

f.深圳交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形：1）连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；2）连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股；3）公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责；4）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上g.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的属于异常波动：1）连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的h.股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有：1）股东权益为正值或净利润为正值；2）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；3）规范履行信息披露义务i.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一：具有20家以上的营业部，并且布局合理j.证券公司申请介绍业务资格的条件：1）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制；2）该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格；3）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准k.设立证券公司的条件：1）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；3）有完善的风险管理和内部控制制度；4）有合格的经营场所和业务设施l.证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

m.客户融资融券标的证券为股票的，应当符合以下条件：1）在交易所上市交易满3个月；2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；3）股东人数不少于4000人；4）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元3.时间a.定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者转换为普通证券账户。

b.证券公司妥善保管定向资产管理业务的有关资料和数据不得少于20年。

c.融资融券业务客户的选择标准之一是要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

d.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最短为1天，最长不得超过91天。

交易双方不得以任何方式延长回购期限。

e.上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00f.A股和基金不能进行回转交易；债权、权证当日回转；B股次交易日回转。

g.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。

当日买进的权证，当日可以行权。

当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

h.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

i.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向资产托管机构和客户提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

j.证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。

k.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

l.证券交易所对其会员的证券自营业务进行监督，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

m.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司。

n.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20分钟内未确认的，原报价自动取消。

o.基金合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。

p.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规不少于20小时。

q.固定收益平台的交易时间为9:30~11:30、13:00~14:00r.日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。

s.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

t.证券金融公司逐日计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。

u.标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

v.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

4.数量：a.计算保证金金额时，上证180和深圳100指数成分股股票折算率不超过70%，其他股票折算率不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0；其他上市证券投资基金和债券折算率不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%；国债折算率不超过95%b.证券金融公司应遵守的风险控制指标：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。

证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%c.监管部门关于业务集中度的控制范围：1）对单一客户融资融券业务分别都不能超过净资本的5%；2）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%d.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券不超过净资本的500%。

e.合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

境外投资者的境内投资遵循的持股比例：单个境外投资者持有一家上市公司的股票不能超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的20%f.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A\B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上1交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；ST股和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%g.在固定收益平台交易，今日交易价相比上一交易日价格涨跌幅比例为10%h.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

i.上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之0.75；深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取；对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的千分之0.5，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的千分之0.5，但最高不超过500港元；目前免收基金交易过户费。

j.证券交易所公布相关证券买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称以及金额的情况有：日收盘价格涨跌幅偏离值达到正负7%的各前3只股票；日价格振幅达到15%的前3只证券；日换手率达到20%的前3只证券。

k.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%；维持担保比例超过300%，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。

l.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件有：公司的董事、1/3监事或者经理发生变动；持有公司5%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。