第三节 国际服务贸易壁垒影响的 度量
• 一、一般均衡方法
• 二、局部均衡方法
• 三、对内向型管制壁垒经济影响的分析
• 可计算的一般一均、衡一模般型均是衡分方析法服务贸易壁
垒和相关政策对多部门，多国家的经济影 响。大部分的可计算一般均衡模型的研究 是集中在货物贸易而不是在服务贸易和国 外直接投资。其主要原因是服务贸易的跨 境交易、国外直接投资和服务贸易壁垒的 数据比较难获得，以及一些概念难以界定。 虽然存在诸多困难，国外学者还是在这方 面做出了许多尝试，并且获得了不少的成 果。根据这些研究的特点，我们可以把它
（三）价格工具法
• 构造贸易限制价格工具的基本思想是假设 没有进入壁垒的市场价格(Ｐ*)等于边际成 本，那么有限制情况下就会有一个价格 (Ｐ)—边际成本差。如果价格差的存在不归 因于如沉没成本和在位者进入战略等因素， 那么就是政府施加壁垒所致，则根据价格 差可计算关税等值。
• Francois和Hoekman (1999)提出了一种根据 营业毛利率[(总销售收入-总平均成本)÷总 平均成本]构造的价格工具，以这种经营毛 利润率来间接推算服务贸易壁垒。一性监
及公共服务业
控、技术性标准及产
品限制
• 服务贸易总协定（GATS）对服务业国内管制的态度 很大程度上代表了主流的观点：首先承认管制在保护 消费者利益、服务质量和标准以及公共利益等方面的 作用, GATS以及几乎所有的服务贸易自由化条约都肯 定成员方政府管制和引进新管制的独立权利。但是另 一方面， GATS第VI条（国内管制条款）明确指出： 在作出承诺的服务部门，“成员方应确保影响到服务 贸易的管制是合理、客观和公正的（reasonable, objective and impartial）”。即在保证成员方自主性 管制权的同时，国内管制应最小化对服务贸易的扭曲。
• 由于始终缺乏对“合理、客观和公正的”管制的界定 和监督，以及各国国内服务业管制的多样化和差异性， 管制的壁垒性日趋明显。
• 管制的壁垒性日趋明显。主要表现在： • 第一, 服务业的管制程度普遍过高，限制了
跨境服务流动和服务业的直接投资。
• 第二，管制的差异构筑成壁垒的独特种类。 • 第三，管制程序复杂，透明度不高。
称
道德风险
服务业
最低标准的限制、独
立监管机构对经营过
程的监管、透明度要
求、技术性标准、内
部的制度要求
外部性 对其他部门产 运输、旅游、金融 部门的专门法规、资
生积极或消极 服务业
格审查、金融业的审
影响
慎制度、防止系统性
风险或合成谬误的法
规与制度管制
社会目标 影响服务的可 运输、电信、金融、业务经营网络建立及
（二）数量工具法
• 构造贸易限制数量工具的基本思想是比较没有壁垒 情况下的贸易额与存在壁垒时的实际贸易额，以衡 量服务贸易壁垒对贸易数量的影响。存在壁垒情况 下的实际贸易额可以通过观察直接得到，困难的是 在于没有壁垒情况下的贸易额的测算。通常人们会 根据某些贸易决定理论(如H-O的比较优势模型， Helpman-Krugman的产品差别化模型，以及重力模 型)，利用包含足够多种贸易情形的数据，构造一种 至少接近自由贸易的情形，用计量经济模型回归估 计残差(实际贸易水平与模型预测水平差额)或各种 虚拟变量以间接量度壁垒规模。
P SF’ SF
SD SD+SF’
SD+SF
A P1
P0
B
D
Q
QF
QD
Q*
图4-1 完全竞争与同质服务假定下的关税等值
二、服务贸易壁垒衡量的具体方法
• （一）频度工具法 • 频度工具度量法的基本思想是以特定时间、
特定国家、部门或某类贸易所用的非关税壁 垒为基础，计算各类壁垒发生的频率，以及 壁垒在各国或地区产品贸易或生产中的覆盖 率，来衡量壁垒的程度。目前关于频度工具 度量法的研究主要分为三种：Hoekman(1995) 频度指标、澳大利亚生产力委员会研究小组 的贸易限制指标、Hardin 和 Holmes(1997)关 于FDI壁垒的专门研究。
三、服务贸易壁垒的特点及其变化
• 尽管服务贸易壁垒与货物贸易壁垒都具有相类似的目标， 均是通过管理国际贸易的发展，使之满足本国社会、政 治和经济发展目标的需要。但因管制对象在性质和特征 上所具有的根本差别，因而存在诸多显著的不同。
• 首先，管制的作用对象既针对产品，更针对提供商。 • 其次，管理的形式以非关税壁垒为主，尤以政府的管理
言，如果剔除其他因素的话，毛利率越大， 间接说明壁垒越高。
（四）三类度量方法的比较
• 在精确度和可信度方面，频度工具衡量法 优于价格/数量工具衡量法。当然,频度工 具也会高估或低估壁垒的实际规模,尤其是 当加权/评分体系的界定不合适时。
• 从提供贸易谈判的角度出发，频度工具测 量法能够为衡量谈判目标国的服务贸易壁 垒水平和自由化进度提供充足的信息，且 在精确度和可信度方面也比较好，所以更 适合作为贸易谈判的参考。
• 根据这些因子，Hoekman计算了三个部门覆盖率指标 （下面称Hoekman指标）。（1）用一国在时间表中所 做承诺数除以最大可能值620计算得出;（2）经开放/约 束因子加权的所列部门/模式占最大可能值的比重,也称 平均覆盖率;(3)没有限制承诺在成员国全部承诺中或155 个可能部门中所占比重。
二、服务业管制的壁垒性及其表现
表1 服务业国内管制的主要原因
市场缺陷 特征
代表性的服务业部 常见的国内管制措施
门
垄断
进入壁垒
网络型服务业：电 反垄断、价格规制、
不完全竞争的 信、运输；
数量限制和资格审查
市场结构
环境、能源及水、
电等公共服务业
信 息 不 对 逆向选择
金融服务业、专业 资格审查、企业成立
• 比较典型的是Warren(2001)用一个计量经济模型对 136个经济体电信服务(固定服务和移动服务)的消费 估量贸易与投资壁垒的数量影响。其中贸易与投资 壁垒是用本身构造的频度工具量度的，把现有壁垒 效应数量估计值与假设的需求价格弹性相结合，计 算出以价格差为表现形式的关税等值。其经验数据 计算结果表明，不同国家间电信服务壁垒的数量效 应差异很大。如美国和英国为0%，而中国对固定电 话的市场准入限制的等价关税率为110%，固定电话 服务的国民待遇限制的等价关税维267%，远高于， 美国、英国、法国、意大利、澳大利亚等发达国家， 也高于韩国、土耳其和新加坡等发展中国家。
• 一、服务贸易壁垒的直接衡量与间接衡 量
• 二、服务贸易壁垒衡量的具体方法
一、服务贸易壁垒的直接衡量与间接衡量
• 直接度量法就是直接对某项政策措施进行观察。由 于服务贸易壁垒不像货物贸易壁垒那样具有关税、 配额等定量工具，服务贸易壁垒一般表现为国内服 务业管制的政策法规，因此，度量服务贸易壁垒需 要将有关的定性信息转化为可比较的定量信息。在 现实中，只能选择直接可确定的壁垒，比如贸易限 制的详细清单的形式。
为主要形式，在实践中日趋模糊化、隐蔽化。 • 再次，服务贸易壁垒发挥作用的位置具有超边界性。货
物贸易壁垒往往设置在国(关)境上, 只针对最终产品的出 入境进行管制，而服务贸易壁垒涵盖的范围要大得多。 • 最后，对服务贸易进行限制的原因往往更加复杂。
四、服务贸易壁垒的主要种类
• 在现实中，服务贸易壁垒具有多种不同的形式，都 可以达到限制国外产品和要素市场进入的目的。现 择其主要方式加以介绍：
• 间接测量是通过比较实际经济运行状况和贸易自由 化状况之间的可观察差异来推断现行壁垒的水平与 程度。也就是根据壁垒造成的结果，间接推断服务 贸易壁垒的程度。其中，可观测的结果可以是价格 成本差，也可以是消费者价格，或者服务贸易量。
• 关税等值（tax equivalent）是间接衡量服务 贸易壁垒规模时的一个常用的基本概念。 关税等值可以定义为对外国提供者征收的 从价税，它具有与该种壁垒同样的限制效 应。这一税收通过提供外国企业的成本而 使其提供曲线上移，其幅度相对于税收量。 其结果是减少了外国企业交易的数量，提 高了本国服务的市场价格.
• 使用一般均衡法有两个优点：第一，这是 可以整体评价全球范围内服务贸易壁垒的 方法，也是可以将服务部门与其他经济部 门联系在一起的方法。通过分析服务部门 与其他经济部门之间的投入产出关系后， 我们可以评估贸易政策的变化对整个经济 的影响。这种方法可以更准确地描述服务 产品的功能，它可以本身作为一个贸易品， 也可以融入其他货物和服务中参与贸易。 简单地说，可计算的一般均衡模型，可以 分析服务贸易壁垒对整个经济的影响，包
• 当然，一般均衡法也有局限，这种分析方法很大程 度上依靠于服务贸易和服务贸易壁垒的数据以及模 型的构建。首先，服务贸易不同部门和不同国家在 统计上都还没形成统一的机制。四种服务贸易交易 方式的数据都难以获得。现有统计对服务部门的分 类与GATS的分类仍有差别。现有分析的数据主要是 依靠跨境交付的服务贸易的数据，其他形式的服务 贸易的数据都比较不健全。这自然会很大程度上影 响研究结果。其次，服务贸易壁垒的度量也是存在 缺陷的。最后，这类研究在构建模型中也都存在缺 陷。他们不能把四种交易方式的服务贸易都纳入到 模型中。他们在将服务贸易壁垒引入模型时，很大 程度上受到其采用的度量数据的限制。而如何在模 型中使用服务贸易壁垒，如何描述壁垒的方式和壁 垒的消除对分析的结果是有很大的影响的。
• 用于衡量贸易壁垒，这些指标有两种应用方法：第一， 这些覆盖率本身或稍做变换(如1-Hoekman指标)便可在 一定程度上量度限制的规模。例如,如果一国在620个可 能部门/模式中有10%做了承诺,即该国的Hoekman指标 为0.1,则其限制性分值为1-0.1=0.9,表示90%的部门/模式 是封闭的；第二，可以像Hoekman那样计算关税等值， 即以保护主义最严重国家的关税等值估计值为基准乘以 （1-Hoekman指标），便得到给定国家的关税等值。例 如,如果世界上限制最严的国家限制性相当于50%的关税, 那么上述例子中,这个限制性指数为0.9的国家的关税等 值为45%(=0.9*50)。