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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
– ⑵ 所有权和对设立企业控制的限制，如强制与 本国投资者合资、限制外国董事人数、政府指 派董事、要求某些决策由政府批准、限制外国 股东权力、强制于特定时期内(如15年)把一些 权利转让给当地。
– ⑶ 经营限制，如效益要求、当地成分要求、劳 动力与资本及原材料进口限制、经营许可、特 许权使用费上限、资本和利润汇回限制等。
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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
二、服务贸易壁垒与货物贸易壁垒的主要不 同
最后，还有一个重要的不同在于对政府收入的 影响存在差异。
总之，以规章制度为主要形式的服务贸易壁垒 比货物贸易壁垒具有更隐蔽、更合理的外衣，这 就决定了服务贸易自由化对比货物贸易自由化的 更大的艰巨性和复杂性。
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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
在现实中，服务贸易壁垒具有多种不同的形式，都 可以达到限制国外产品和要素市场进入的目的。
1、限制外国投资所形成的障碍。UNCTAD(1996) 把直接投资（FDI）壁垒分为三大类：
– ⑴ 市场准入限制，如禁止或限制外国企业在某些部门 进行投资、规定严格的审批制度、要求外国提供者采 取特定法律形式，规定最小资本、要求续资、限制地 域范围或征收准入税，以及其他过于严格或缺乏透明 度的市场准入条件，都构成市场准入壁垒。
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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
二、服务贸易壁垒与货物贸易壁垒的主要不 同
首先，最根本的区别在于管制形式的不同。服 务贸易壁垒主要表现为则是限制性的法律和行政 规章，海关只能对物化部分的服务贸易采用传统 的关税及过境监管方式。 其次，服务贸易壁垒往往具有“合理性”外衣。 依据自然垄断、信息不对称和经济外部性，政府 实施对服务业的干预具有充分的合理性。 再次，贸易壁垒发挥作用的位置和涵盖的范围均 不同。货物贸易壁垒往往设置在国(关)境上, 只针 对最终产品的出入境进行管制，而服务贸易壁垒 涵盖的范围要宽广得多。
第四章 国际服务贸易壁垒
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第四章 学 习 要 点
⒈国际服务贸易壁垒的概念； ⒉ 国际服务贸易壁垒的主要种类； ⒊ 国际服务贸易壁垒规模的度量方法； 4．国际服务贸易壁垒影响的测度方法。
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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
一、国际服务贸易壁垒的概念
➢ 服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务提供 者提供和销售服务所设置的有障碍作用的政策措 施,即直接或间接使外国服务提供者增加提供或销 售成本的政策措施。
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第二节 服务贸易壁垒规模的度量
用于衡量贸易壁垒，这些指标有两种应用方法：第一， 这些覆盖率本身或稍做变换(如1-Hoekman指标)便可在一 定程度上量度限制的规模；第二，可以像Hoekman那样 计算关税等值，即以保护主义最严重国家的关税等值估计 值为基准乘以（1-Hoekman指标），便得到给定国家的关 税等量
2、澳大利亚生产力委员会研究小组对 Hoekman(1995)频度指标进行了改进。如主要数 据来源增加、计算方法和权数进行了改进。 3、服务业FDI壁垒的度量 。Hardin 和 Holmes(1997)对服务业FDI壁垒进行了专门研究。 他们是惟一利用实际限制信息专门构造限制指数 的,其指数可被转换为关税等值或税收等值。他们 所用方法与澳大利亚法相同。
2、限制人员的国际流动所形成的障碍。 3、技术标准。
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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
4、职业资格的相互承认过程中形成的障碍。 5、政府补贴和优惠形成的障碍和歧视性的政府采购。 6、知识产权保护形成的障碍。 7、其他对外国供应商的歧视性限制。例如，外国服
务经营商承受更重的经营税负或更繁杂的手续； 制定各种规章，限制资金、技术、信息的国际流 动；限制甚至禁止外国服务经营商使用本国的现 有资源等。
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第一节 国际服务贸易壁垒的概念及主要种类
三、服务贸易壁垒的主要种类
根据世界贸易组织的划分，可以归纳为两大类：影 响市场准入的措施和影响国民待遇的措施
影响市场准入的措施。是指那些限制或禁止外国企 业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施。
影响国民待遇的措施。是指有利于本国企业但歧视 外国企业的措施，包括两大类:一类为国内生产者 提供成本优势，如政府补贴当地生产者;一类是增 加外国生产者进入本国市场的成本，以加剧其竞 争劣势，如拒绝外国航空公司使用本国航班订票 系统或收取高昂使用费。
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第二节 服务贸易壁垒规模的度量
一、频度工具法
1、Hoekman(1995)频度指标
最常用到的频度指标是Hoekman(1995)的频度指标。 Hoekman(1995)频度指标是根据GATS谈判达成的成员国 承诺时间表，将承诺分为三种，并分别赋予权重，综合计 算来构造了服务壁垒的频度指标。
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第二节 服务贸易壁垒规模的度量
4、几种频度工具测量方法的比较
总的来说，频度工具测量法的思路可以分为Hoekman (1995)指
标法和澳大利亚小组的测量方法两种，Hardin 和 Holmes(1997)对服 务业FDI壁垒的测量的思路比较接近澳大利亚小组。
在信息含量上，澳大利亚小组的方法要比Hoekman (1995)指标 法丰富。因为，前者的指标计算是基于很多GATS承诺时间表以外的 信息。在数据来源要求上，澳大利亚方法对数据的要求远远高于 Hoekman (1995)指标法。在精确度和可信度上面，两者各有千秋。 因为澳大利亚方法有对具体的贸易限制进行细分，能够精确的衡量壁 垒的实际大小；但是从另一方面来讲，澳大利亚方法里用到一些比较 主观的权重判断，但是Hoekman (1995)指标法就比较没有主观的余 地了。在适用范围方面，Hoekman (1995)指标法的适用范围会大于 澳大利亚法，因为它对不同部门用的是相同的信息来源和权重体系。 但是澳大利亚法对具体行业的解释能力会比较强。