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（三）与制度相关的两个概念：制度 安排与制度结构
• 制度安排就是管束特定行动和关系的一套 行为规则。‚制度安排‛与‚制度‛一词 的含义很接近。 • 制度结构，指的是某一特定对象中正式的 和非正式的制度安排的总和。 注意两点：①任何制度结构中的不同制度 安排并非是等价的，其地位和作用并不完 全相同。②制度结构不能看作是不同制度 安排的数量构成。
第八章 制度的基本理论
第一节 第二节 第三节 第四节
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制度的含义与类型 制度的形成 制度的功能 制度的效率
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第一节 制度的含义与类型
一、制度的含义 二、制度的类型
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为什么非正式制度能够持续存在？
• 相对简单的解释是，这类制度形式是在用传统来解 决协作问题，这些规则尽管从来没有被设计过，但 保留它对每个人有利。传统的重要特征是，在交换 成本给定时，双方都有意采取自我实施，以使衡量 和交换成本最小化。在不存在约束时，不对称信息 和作为其结果的收益的分配将会使过量的资源用于 衡量。因为交换是无法实施的，由此也导致交换无 法发生。非正规制度可能采取以较低的衡量成本来 达成协议的形式，以及通过特定的认可装置或信息 网络以获取第三方的交换绩效，从而使第二和第三 方的实施有效。这类组织与装置使得合作的行为规 范（非正式制度）更为有效。
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• 诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。 组织是在基础规则即制度约束下，为实现一 定目标而创立的个人团体。制度类似于运动 员的比赛规则，而组织则是运动员在该规则 下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组 织或模型化的方式。
• 舒尔茨把制度分为以下四种类型： ①用于降低交易费用的制度； ②用于影响生产要素的所有者之间配置风险 的制度； ③用于提供职能组织与个人收入流之间的联 系的制度； ④用于确立公共品和服务的生产与分配的框 架的制度。
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• 诺思则将制度分为正式约束（或制度）与 非正式约束（或制度）两种类型。他明确 指出：‚制度是由非正式约束（道德约束、 禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的 法规（宪法、法令、产权）组成。‛
• 舒尔茨： ‚我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ‛ • 诺思： ‚制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。‛ ‚制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。‛
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一、制度的含义
（一）新旧制度经济学家对‚制度‛含义 的界定 （二）组织是不是制度 （三）与制度相关的两个概念：制度安排 与制度结构
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（一）新旧制度经济学家对“制度”含义的 界定 • 凡勃伦： ‚制度实质上就是个人或社会对有关的某 些关系或某些作用的一般思想习惯；而生 活方式所由构成的是，在某一时期或社会 发展的某一阶段通行的制度的综合，因此 从心理学的方面来说，可以概括地把它说 成是一种流行的精神态度或一种流行的生 活理论。 ‛
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卢瑟福的制度分类
个人 规则
习惯和常规（靠便利或惯性来维持）
道德规则（维系凭个人良知）
规则 分类
社会 规则
惯例（自我实施） 法律规范（由惩罚违抗者的警察力量和司法系统强迫 实施） 社会规范（靠社会的认可与不认可实施，违反规则要 受批评或排斥。被内部化后无需外部约束，规则的维 持依赖于个人的自我价值意识，违反它可能使个人产 生负罪感或良心上的不安）
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正式制度的层级结构图
自然法
权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法
与 会 内 规 相 调
社 的 在 范 协
细则/行政规章
约束私人协议 约束和秩序 个人行动
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3.正式制度与非正式制度的区别
• 正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。 非正式制度的改变较之正式制度来说也要困 难得多。 • 正式制度依据的是政府的强制手段。非正式 制度则主要取决于社会成员的相互作用和他 们对某种团体习惯的自发遵从。 • 非正式制度很难在国家或区域之间移植。正 式制度较之非正式制度则具有较大的可流动 性、可移植性。
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2.非正式制度
• 非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的 交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构 成代代相传的文化的一部分。 • 一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展、 细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的 行为规则。具体来说，主要包括价值信念、伦理 规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。在非 正式制度中，意识形态处于核心地位。
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诺思论制度结构的含义、意义及特征
“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并 且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。 这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它 们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到 预期目标的路径。……我们必须发展制度理论，因为没有一 个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构 之中。……每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有 不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发 生变化。在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因 素，在T+1时期内就未必如此。……对我们来说，一个巨大 的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场 以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义 和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演 进。‛
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其他分类
• 诺思从制度的重要性程度的差别将制度分成‚基 础性制度安排‛和‚第二级制度安排‛。 • 我们把社会经济制度分为根本性制度、重大性制 度和辅助性制度三种类型。根本性制度指的是决 定一个社会根本性质的制度，如生产资料的所有 制。重大性制度从其层次来看要低于根本性制度， 但比辅助性制度的层次要高，它的变迁常使一个 社会在根本性质未变的情况下表现出阶段性特征。 辅助性制度则是重要性程度更低的制度安排。
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• 我们的观点：第二种观点即认为组织不是 制度的观点是有道理的。各种组织内部虽 然存在各种各样的作为规则的制度，但组 织本身不是制度，因为，组织机构往往是 具体的。人们所以会将组织看作制度，主 要是没有将组织与组织制度区分开来。所 谓组织制度，指的是有关组织这种主体的 构造形式或结构的内部规则，它是不同组 织区分开来的依据。
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（二）正式制度与非正式制度
• 正式制度与非正式制度的区分是新制度 经济学的一种最重要制度分类。
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1.正式制度
• 正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要 是政府、国家或统治者）有意识创造的一系 列政策法规。正式制度包括政治规则、经济 规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法 到成文法与普通法，再到明确的细则，最后 到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
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• 布罗姆利的论述： ‚学校、企业和期货市场…… 这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工 作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在 只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以 及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样 如此。……在制度中有两类工作规则和社会组织有 关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵ 描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权 力授予法、宪法、地方法规、宪章或者组织的行政 法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明 想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类 制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如 何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通 过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公 司的结构。‛
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（二）组织是不是制度
• 康芒斯说：‚制度——这三种类型的交易 （指买卖的交易，管理的交易和限额的交 易）合在一起成为经济研究上的一个较大 的单位，根据英美的惯例，这叫做‘运行 中的机构’。这种运行中的机构，有业务 规则使得它们运转不停；这种组织，从家 庭、公司、工会、同业协会、直到国家本 身，我们称为制度。‛ • 拉坦则说：‚制度概念包括组织的含义。‛
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二、制度的类型
如何合理地对制度进行分类一直是新制 度经济学家十分关注的一件事，因为能 否对制度进行合理、科学的分类关系到 制度分析的效果。