资源管理过程 （招聘、能力、意识）
×
×
SP3知识信息管理过程 （文件管理、记录管理、知识信息）
×
×
SP4外部提供管理过程 （采购管理、供应商（含外包）管理）
×
×
SP5标识和防护管理过程 （标识管理、产品防护）
×
×
SP6放行管理过程 （进料检验过程、制程检验、出货检验）
×
×
MP1经营计划管理过程 （组织环境、风险机遇、领导作用、变更策划）
×
备注 KD 华工新高理
万仁
欣锐 南京飞洋
整体结论 □同意、□不同意
日期： 批准（最高管理者/管理着代表）：□同意、□不同意
签名/日期：
第 2 页，共 3 页
7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）
日期
2018年度
2019年度
□未调整、□调整
□未调整、□调整
7.1体系审核
签名/日期： □整体有效； □整体无效 无效说明：________________________________。 2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
2019年度
日期： 2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）： □有效、□无效
签名/日期： □整体有效； □整体无效 无效说明：________________________________。 2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
2020年度
日期：
2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
□有效、□无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
第 3 页，共 3 页
2020年度 □未调整、□调整
2020年度 □未调整、□调整
2020年度 □未调整、□调整
体系审核方案 □有效，□无效 □有效，□无效 □有效，□无效
电机V相线
BAB2105220
电机W相线
BAB2105230
1619插头/插座（连接器）
CEV15系列1619
两芯N键位装针接2.5平方线插头 （连接器）
21-TJN04G801
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。 6、方案（审核频率）评审结论及会签：
过程审核 □同意、□不同意 会签（各部门主管和内审员）：
KL4012060
线束总成
HGL/FR12-00-01
线束总成
HGL/FR12-1-00-01
PTC线束
BAB2105500
线束
BAB2105011
电池正负线束
BAB2105600
电机控制器线束
BAB2105300
辅助线束（一）
BAB2105710
辅助线束（二）
BAB2105720
电机U相线
BAB2105210
COP2设计开发过程 (产品策划、产品设计开发、过程设计开发、设计更改)
2018年 ×
×
日期 2019年
×
×
COP3生产制造过程 (生产计划、生产制造、过程临时更改、库存管理)
×
×
COP4售后服务过程 （抱怨、退货、售后支持与处理）
×
×
SP1基础设施管理过程
（生产设备管理、检测设备管理、工装/模具管理、办公/其它设施管
调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。 调整具体情况概述：
7.2过程审核
描述人（管理者代表）/日期：
日期
2018年度
2019年度
□未调整、□调整
□未调整、□调整
调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。
调整具体情况概述：
7.3 产品审核
描述人（管理者代表）/日期：
产品审核 □同意、□不同意
2018年 × × × × × × × × × × × × × × × × × ×
×
日期 2019年
× × × × × × × × × × × × × × × × × ×
×
体系审核 □同意、□不同意
2020年 × × × × × × ×
备注
2020年 × × × × × × × × × × × × × × × × × ×
5.3.2审核阶段：□生产过程中；□库房；□主机厂；□用户。
方案内容：
审核产品/内容
产品名称
规格型号
K28A动力电池通讯线束总成
09790885
K27A动力电池通讯线束总成
09790889
电机控制器正级线束
09790883
动力电池线束总成
09790882
直流快充转换器输出线束
09790894
电机控制器负级线束
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、方案内容：（含审核方法和时间策划） 5.1、体系审核： 5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样） 5.1.2方案内容：
审核过程（含子过程）/内容
COP1产品和服务要求过程 (顾客特定要求、客户满意度、顾客要求确定、顾客沟通、订单变更、 顾客财产、交付管理)
1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949： 2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。
×
×
MP2内部审核过程 （体系审核、过程审核、产品审核）
×
×
2020年 × × × × × × × × × × × ×
备注
MP3管理评审过程
×
×
×
MP4改进过程 （检验不合格、合理化建议、质量目标、顾客满意度）
注：“×”表示在对应年份栏目内实施审核。
×
×
×
第 1 页，共 3 页
5.2、过程审核：
5.2.1审核方法： □顾客指定：□VDA6.3,□其它_____________； □公司确定方法：内部产品实现的工艺流程全面现场操作及文件有效性确认，如PFMEA、CP、SOP、SIP等。
日期
2018年度
2019年度
□未调整、□调整
□未调整、□调整
调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
8、审核方案有效性评审结论及会签：
日期 2017年度
过程审核方案 □有效，□无效
产品审核方案 □有效，□无效
2018年度
□有效，□无效
5.2.2方案内容：
裁线工序 吹热缩管工序 压接工序 浸锡工序 组装工序 测试工序 包装工序 5.3、产品审核：
审核过程/内容
2018年 × × × × × × ×
日期 2019年
× × × × × × ×
5.3.1审核方法： □顾客指定：□VDA6.5,□其它____________； □公司确定方法： 客户所有要求的全面检测与确认，包括全功能、全性能、全尺寸、外观等。
□有效，□无效
2019年度
□有效，□无效
□有效，□无效
□整体有效；
□整体无效 无效说明：________________________________。
2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
2018年度
日期： 2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）： □有效、□无效