企业年金基金
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
投资咨询
银行理财产品 债券增值 稳健配置 双盈计划 基金计划 机构投资咨询 固定收益类 权益类
全国社保基金 市值管理
6
资产规模市场排名
2009年度中信证券受托管理资产本金总额排名第一。
2009年度证券公司受托管理资金本金总额排名
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
计划财务
3人
财务核算，资金划 拨，管理费 收取等。
研究
超100人
宏观、策略、行业 公司、债券、 基金、衍生 产品研究支 持。
清算
8人
估值，对资金交收 与股份交割 进行清算等。
信息技术中心
4人
投资、交易、风控 等系统技术 支持。
10
资产管理业务架构
❖ 现有员工88名，包括市场开发、产品设计、投资研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务， 其中硕士以上人员占79%。 ❖ 投资研究团队共 34名，硕士以上学历占比97%，从业经验丰富。
2005年首批发行集合资产管理计划。
年 5
全面的业务范围
国内券商业务类别最广，满足客户多样化投资需求。
集合资产管理
限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报
定向资产管理
稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理
数据来源：中国证券业协会。
7
管理规模及客户类别
截至2010年7月底，中信证券资产管理业务管理资产规模为436亿元，包括集合资产管理、企业年 金基金投资管理、全国社保基金转持股份管理、定向资产管理、专项资产管理及投资咨询等。
业务类别 （亿元）
机构客户 304
个人客户 132

（客 亿户 元类 ）别
固定收益类 215
证券公司 中信证券 中金公司 华泰证券 光大证券 国泰君安 招商证券 安信证券 华融证券 东方证券 国信证券
受托管理资金本金总额（万元） 2,905,558 2,271,222 1,320,528 1,112,727 745,747 602,668 559,302 452,562 430,497 428,735
净资产 (亿元)
37.84 51.16 54.81 53.74 56.46 123.1 462.79 493.33 524.59
排名
5
2
2
1
1
1
1
1
1
净资本 (亿元)
33.81 41.54 48.35 45.6 40.89 105.78 406.74 387.79 349.04
排名
1
2
2
1
1
1
1
1
1
4
资产管理业务概况
1998年开始资产管理业务，12年丰富的投资管理经验，国内券商领先的投资管理能力。
❖ 管理资产规模合计超过400亿元。
❖ 投研团队从业年限长，经验丰富。
❖ 产品类型丰富，满足客户多样化投资需求。 ❖ 成熟、完善的风险管理体系，较强风险管理能力。
2009年首批管理全国社保基金转持股份。 2007年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。 2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格。
资产管理 研究
股权融资 债权融资
公司荣誉
❖ 2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖（券商管理人、券商产品）-国金证券主办。 ❖ 2006-2009年《新财富》“本土最佳研究团队第一名”。 ❖ 中国最佳股权融资行。2003-2008年《Asia Money》；2009年《 Finance Asia》。
中信证券资产管理业务介绍 XXXX0816
公司概况
中信证券于1995年10月25日在北京成立，中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，注册资 本66.30亿元。
❖ 国内首家公募上市的证券公司：2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市（股票代码“600030”）； ❖ 国内资本规模最大的证券公司：截至2010年1季度末，公司总资产2,146.66亿元，净资产632.92亿元。
❖ 中国最佳债券融资行。2002-2005年《Asia Money》；2007年《国际融资评论亚洲》； 2007-2009年《IFR Asia》。
3
行业排名
公司关键业务指标在中国证券行业历年排名中稳居前列
日期
2001年 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年
利润总额 (亿元) 8.24
1.45
4.14
2.07
4.42 27.45 82.58 61.73 61.89
排名
2
3
1
1
2
1
1
1
1
注： [1] 中国证券业协会自2007年起不公布利润总额而改为净利润，中国证券业协会公布的净利润为母公 司净利润及对应排名。 [2] 资料来源：中国证券业协会2001-2009年公布数据。
股票类 221
（资 亿产 元类 ）别
8
投资业绩
集合计划
企业年金基金
投资咨询
❖ 2009年“中国最佳私募基金” ❖ 1998－2009年12年平均年收益
年度最佳奖（券商管理人— 率为12.71%；
国金证券主办）。
❖ 2008 年 沪 深 300 指 数 下 跌
❖ 中信证券3号荣获2009年“中 65.95% ，公司投资管理企业年金
11
投资管理体系
风控与评估组 合规检查、风险监测
绩效分析 监督、执行“止损锁利”
投资管理委员会 确定投资理念、投资目标、投资原则； 核准投资策略和流程； 确定仓位控制范围，确定品种结构范围； 对投资经理和品种经理进行授权； 批准投资方案、账户控制与评估指标。
方
批
案
准
提
实
交
施
投资经理 个股组合方案制定； 投资策略的实施与方案制定； 投资组合的日常管理。
投资账户
12
决策依据 决策需要
策略组 经济与政策分析
市场趋势分析 仓位建议
品种结构建议
组合方案 策略方案
选股会
品种组 债券基金分析 行业与个股分析 样本池维护
组合设计
风险管理体系
风 险 管 理 体 系
法律检查 3人
业务文件的审核。
国最佳私募基金”年度最佳 基金年收益率为9.18%。
奖（券商产品—国金证券主
办）。
❖ 中信理财之“基金计划10号”： “2008年最佳类基金理财产品” （金融界）
❖ 中信理财之“基金计划5号”： “2008年银行系FOF产品表现最好 产品”（中财网）
9
支持团队
资产管理 88人
客户开发、产品设计、投资、研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务等。